论文总字数：43699字

摘 要

自全球能源互联（Internet of Energy）构想和“一带一路”（One Belt One Road）倡议提出以来，“一带一路”区域实现多方面的互联互通便成为加强与沿线国家合作的重点，作为“一带一路”区域互联互通的重要组成部分，区域内电力贸易发展与电力互联市场的构建将推动沿线各国的能源战略合作，释放区域内市场活力，从而实现区域共同发展、互惠共赢的目标。当前“一带一路”沿线各国在国家发展水平、经济社会环境以及电力基础建设等诸多方面存在客观差异，导致我国在开展跨境电力贸易与投资活动时面临多维度风险，因此构建“一带一路”跨境电力贸易风险评估指标体系具有重要的现实意义。

基于此，本文首先对“一带一路”跨境电力贸易风险的相关概念进行界定和梳理，并对相关研究进行总结与评述。其次从基本格局、风险数据解读两大视角切入对中国与“一带一路”沿线国家开展跨境电力贸易的总体状况进行具体阐述，为风险要素的识别与风险评估指标的选取提供分析基础。最后本文构建了中国与“一带一路”沿线国家开展跨境电力贸易的风险指标体系，并采用主成分分析法对各项风险指标进行评估测算，最终的风险评估结果与分析为中国与“一带一路”沿线国家进行跨境电力贸易实现风险规避提供了依据与参考。

关键词：一带一路，电力贸易，风险评估，主成分分析法

ABSTRACT

In the context of “Internet of Energy” and “Belt and Road Initiative”, regional energy interconnection has become the focus of cooperation with countries along the route. As an important part of the “One Belt One Road” regional energy interconnection, the development of power trade within the region and the construction of the power interconnection market will promote energy strategic cooperation and achieve win-win goals among countries along the route. There are objective differences in many aspects such as national development level, economic and social environment, and electric power infrastructure level between countries along the “Belt and Road” region which have led to muti-dimensional risks in China's cross-border power trading and investment activities. Therefore, it is of great practical significance to construct a “One Belt One Road” cross-border power trade risk assessment index system.

First, this paper defines and sorts out the related concepts of “One Belt, One Road” cross-border power trade risks, and summarizes and reviews related research.Secondly, this paper analyze the overall situation of cross-border power trade along the “Belt and Road” region from the two aspects of basic pattern and risk data interpretation which provides an analytical basis for the construction of a cross-border power risk indicator system. Thirdly, this paper builds a risk assessment indicator system based on Principal Component Analysis for cross-border power trade between China and the countries along the “Belt and Road”. The risk assessment results and analysis provide a basis for thinking and policy reference for cross-border power trade and power interconnection between China and the countries along the “Belt and Road” to achieve risk aversion.

KEY WORDS:The “Belt and Road”, Power Trade, Risk Assessment, Principal Component Analysis

目 录

摘要 Ⅰ

Abstract Ⅱ

第一章 引言 1

1.1 选题背景与意义 1

1.1.1 选题背景 1

1.1.2 选题意义 1

1.2 研究内容与方法 2

1.2.1 研究内容 2

1.2.2 研究方法 2

1.3 可能的创新点 2

第二章 概念界定与文献综述 4

2.1 概念界定 4

2.1.1 关于跨境电力贸易的概念界定 4

2.1.2 关于风险与跨境贸易风险的概念界定 4

2.1.3 关于电力交易风险的概念界定 5

2.2 文献综述 5

2.2.1 风险指标体系研究综述 5

2.2.2 跨境电力贸易研究综述 8

2.2.3 关于指标体系的量化与评估研究综述 8

2.2.4 文献评述 9

第三章 “一带一路”跨境电力贸易的总体状况分析 10

3.1 “一带一路”跨境电力贸易的基本格局 10

3.1.1 “一带一路”跨境电力贸易供需格局 10

3.1.2 “一带一路”沿线国家跨境电力贸易成本分类 15

3.1.3 “一带一路”沿线国家跨境电力贸易主要实现途径 17

3.2 “一带一路”沿线国家跨境电力贸易时间成果与风险数据分析 18

3.2.1 “一带一路”跨境电力贸易与互联的时间成果 18

3.2.2 “一带一路沿线国家投资风险数据分析 19

第四章 “一带一路”跨境电力贸易风险指标体系的构建 22

4.1 风险指标体系维度分析 22

4.1.1 政治因素维度 22

4.1.2 法律环境维度 22

4.1.3 经济基础维度 23

4.1.4 金融服务维度 23

4.1.5 商业投资环境维度 23

4.1.6 电力因素维度 23

4.2 风险指标体系构建 23

4.3 风险量化评估方法确定 26

4.3.1 指标数据的标准化 27

4.3.2 主成分分析适合性检验 28

4.3.3 主成分提取与权重确定 28

第五章 “一带一路”跨境电力贸易风险指标体系评估结果及分析 32

5.1 “一带一路”跨境电力贸易风险指标体系评估结果 32

5.1.1 “一带一路” 跨境电力贸易风险的分区域评估结果及分析 34

5.1.2 “一带一路” 跨境电力贸易风险的典型国家评估结果及分析 35

5.2 “一带一路” 跨境电力贸易风险指标体系评估结果稳健性检验 36

第六章 主要结论与避险应对措施 40

6.1 主要结论 40

6.2 避险及应对措施 40

6.2.1 国家政府层面 41

6.2.2 相关企业层面 41

致 谢 42

参考文献 43

引言

选题背景与意义

选题背景

“一带一路”的合作倡议与愿景于国际社会上被提出至今已近5年，在此期间始终得到沿线国家乃至全球的高度关注，其中，“一带一路”区域实现能源互联互通成为我国与沿线区域国家合作的突出重点与关键环节，而推进跨境电力贸易，实现电力互联互通是目前“一带一路”能源互联互通建设工作中亟需解决的重要课题。从“一带一路”沿线国家电力的供需关系层面出发，沿线各国的电力供需存在严重的“错配”现象，随着经济社会的不断发展，“一带一路”区域范围内国家对电力的需求将进一步增长，未来有着较高的电力需求增长潜力，电力供需不平衡的状况将持续存在，而电力贸易将是切实有效的解决方式。与此同时，大量研究证实了跨境电力贸易的可行性，一是跨境跨洲远距离大范围输电技术与特高压技术已经非常成熟；二是跨境电力贸易已经在部分区域市场实现（如北欧电力市场、北美联合电网等），并被证明是切实可行的。跨境电力贸易不仅能改善“一带一路”沿线电力供需的“错配”问题，而且具有“反哺”“一带一路”沿线各国经济网络的重大意义。

从“一带一路”跨境电力贸易发展的一般规律及演化过程来看,“一带一路”沿线国家在过去的近30年时间逐渐形成了区域性的电力贸易网络，但存在着国家间电力贸易分布不均以及规模不平衡等问题，而随着中国的电力企业不断走出去，中国有希望弥补这个问题，中国可以通过与更多的沿线国家发展多边的电力贸易的方式，推动“一带一路”跨境电力贸易网络的完善。

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