“关系”还是能力？——社会资本和人力资本对于个体向上流动的影响

论文总字数：50622字

摘 要

人力资本和社会资本孰轻孰重是社会流动领域亟待解决的问题。本文采用2009年八城市社会网络与职业经历调查数据，通过建立回归模型并进行对比，探讨人力资本和社会资本对于个体向上流动的影响。研究发现：（1）人力资本比社会资本对个体收入、职业流动发挥着更为重要和正向的作用。（2）市场化对该结果产生显著影响，市场化改革通过提高资源配置的公平性提高了人力资本对个体向上流动的正向影响，削弱了社会资本的作用。（3）社会资本本身具有差异性，“弱关系”对个体向上流动具有显著的正向作用，尤其是对人力资本较高的个体；“强关系”对个体地位流动所具有的积极作用日益削弱，且具有的“负面效应”，对于人力资本、社会资本均较低的个体尤为显著。

关键字：社会流动 人力资本 社会资本

Abstract

The balance between human capital and social capital is an urgent problem to be solved in the field of social mobility. Using the survey data of social network and professional experience in eight cities in 2009, through the establishment and comparison of regression models, this paper discusses the influence of human capital and social capital on individual upward flow. The results show that human capital plays a more significant as well as positive role in individual income and occupational mobility than social capital. The market-oriented reform enhances the positive impact of human capital on the upward mobility of individuals through improving the fairness of resource allocation, meanwhile weakens the function of social capital. The "weak tie" has a significant positive effect on the upward flow of individuals, especially for the individuals with more human capital. The positive effect of "strong relationship" is gradually weakened, and its "negative effect" is especially significant for individuals with low human capital and social capital.

KEY WORDS: social mobility, human capital, social capital

目 录

Abstract 3

第一章 绪论 6

第一节 研究背景及意义 6

一、研究背景 6

二、 研究意义 6

1.现实意义 6

2.理论意义 7

第二节 概念界定与文献综述 7

一、社会流动理论概述 7

1.社会流动概念界定 7

2.社会流动模型 8

3.社会流动的测量 9

二、人力资本和社会资本对社会流动的影响 10

1.人力资本的概念界定及测量 10

2.社会资本的概念界定及测量 11

3.两者对社会流动的影响 11

第三节 创新与不足之处 14

一、 创新之处 14

二、 不足之处 14

第四节 研究内容 14

第二章 研究设计 16

第一节 研究思路 16

第二节 数据来源说明 16

第三节 研究假设 17

第四节 变量的选取与处理 18

一、因变量 18

二、自变量 20

1.人力资本 20

2.社会资本 20

3.市场化时间 21

三、控制变量 22

第五节 模型与检验方法 22

第三章 人力资本、社会资本对社会流动的实证分析 24

第一节 样本描述性统计 24

第二节 不同类型使用社会关系者的特征及其流动情况 25

第三节 人力资本、社会资本对使用社会关系者的地位流动影响 28

第四节 影响因素分析 31

一、市场化作用 31

二、社会资本的功效和局限 34

第四章 总结与讨论 36

第一节 市场化作用 36

第二节 社会资本的差异性：功效和局限 37

第三节 结论及反思 38

参考文献 40

1. 绪论
2. 研究背景及意义
   • 1. 研究背景

自上世纪60年代至今，有关社会流动的研究已经很清楚地揭示了影响社会流动的主要因素（Michael Hout，2015），大部分学者都将焦点聚集在社会资本和人力资本对向上流动的影响上。大量国内外学者通过不同国家地区的经验研究表明，社会资本对个体社会地位的获取和社会流动起着重要作用（Granovetter,1986；林南，1999；边燕杰，张文宏，2001； Gerber amp; Mayorava，2010）。但同时，也有许多学者争论社会关系是否真正作用于地位获得和职业流动（McPherson et al.,2001；Mouw,2003），莫尔便提出了否定意见，他指出，人力资本或其他因素才是影响个体社会地位获得的因素，而非社会资本。同时，自倪志伟提出社会转型理论以来，人力资本就成为社会分层与流动研究领域中备受关注的因素。人力资本对个体向上流动的积极作用也在经济学、社会学领域被大量研究，将在下文中具体展开。

“什么因素会影响个体向上流动？”是一个直接而吸引人的问题，但是良性的社会流动具有“质”和“量”上的要求，在“质”上讲求机会均等；在“量”上要求提供个体向上流动的机会。探讨流动性的根本在于我们关心机会和公平，并认为如果社会能够提供机会并且是公平的，那么越来越多的人可以向上流动（Michael Hout，2015）。要进一步探讨机会的公平性，我们就需要进一步探究人力资本和社会资本何者更为重要，因为社会资本在我国的社会文化背景下，不仅仅是信息传递的桥梁，更是人情关系网，人情关系越强，所能得到的资源越多，因此更容易向上流动（边燕杰，1988）。这就意味着如果社会资本对个体向上流动起着更强的作用，社会分层结构的形成及其变迁过程中将遵循着再生产的逻辑和统治的逻辑，社会流动并不公平。但是，格兰诺维特指出，社会资本对于个体向上流动并不都起到积极作用，社会资本内部存在差异性，强关系反而限制个体向上流动（Granovetter，1992，1985）。两者所处的社会背景不同可能是导致两者研究结果不同的原因，在当今中国大力发展现代化建设和建设中国特色社会主义的关键时期，为了更好的把握中国未来的发展，在当前开展社会流动问题的研究，具有非常重要的现实意义和理论意义。

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