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摘 要

近年来，国务院各部委相继推出的规制PPP文件使得PPP项目在融资、管理、建设等方面愈趋完善。随着大量PPP项目落地实施，对于PPP模式的研究也丰富起来。在工程建设中尤为重要的一环是确定工程承包人，由于PPP项目存在区别于一般工程建设的模式特征，目前确定承包人是通过强制招投标制度。据各项法律规定，此制度程序繁复、历时较久、涵括的必须招标工程范围广，一方面面临契约自由原则的诘责，另一方面对比国际采购经验尚有许多漏处需要填补。以下将通过介绍PPP项目特征、我国强制招投标制度合法性、契约自由与契约正义、国际强制采购经验来深入了解PPP项目的强制招投标制度，发现其中可以改善的问题并就此提出建议，以期未来趋于完善开放的PPP模式下公共工程招投标制度设计——实现依据不同要素区分具体公共工程招投标强制程度的弹性制度。

关键词：PPP 公共工程 强制招标 契约自由 契约正义 国际强制采购

Abstract

In recent years, the PPP documents issued by the ministries and commissions of the State Council have gradually improved PPP projects in terms of financing, management, and construction. With the implementation of a large number of PPP projects, the research on the PPP model is also enriched. An especially important part of the project construction is the determination of the project contractor. Since the PPP project has a pattern characteristic that is different from the general project construction, it is currently determined that the contractor is through a compulsory bidding system. According to various legal provisions, this system is complex and long-lasting, and covers a wide range of projects that must be tendered. On the one hand, it faces the responsibility of the principle of freedom of contract. On the other hand, there are still many gaps in international procurement experience that need to be filled. The following will introduce the characteristics of the PPP project, the legitimacy of China’s compulsory bidding system, freedom of contract and contract, and international mandatory procurement experience to gain a deeper understanding of the compulsory bidding system for PPP projects, identify problems that can be ameliorated, and propose suggestions for the future. The design of public project bidding and tendering system that tends to be perfect and open under the PPP model - to achieve a flexible system based on different elements to distinguish the specific public works bidding tender.

Keywords：PPP、Public Construction、Forced Bidding、Contract Freedom、Contract Justice、 International Compulsory Purchase

目录

摘要 Ⅰ

Abstract Ⅱ

一、引言 1

二、关键词释义 1

(一) PPP释义 1

(二) 公共工程释义 2

(三) 强制招标释义 3

三、PPP模式下公共工程强制招标的特征 3

(一) 程序的限制 3

(二) 以公共利益为目的 4

(三) 公私交叉控制 5

(四) 财政支出监测预警 5

四、我国公共工程强制招标的合法性 5

五、PPP模式下公共工程强制招标中出现的问题 6

(一) 强制招标工程项目范围过大 6

(二) 分类分级制度缺失 7

1、 地区 8

2、 政府资金比 8

3、 公共工程类型不同 8

(三) 工程项目概念过宽 8

(四) 对契约自由的限制 9

六、国际社会的强制采购经验 12

(一) 采购金额门槛界定——区分不同采购主体 12

(二) 区分不同采购对象的估价规则 13

1、 货物的估价 13

2、 服务的估价 13

3、 工程的估价 13

(三) 子合同的约束 13

(四) 定期调整门槛金额制度 14

七、对ppp模式下公共工程强制招标制度的建议 14

(一) PPP模式下强制招标制度的项目范围三大因素控制 14

1、 地区 14

2、 工程类型 14

3、 政府出资比 15

(二) 细化工程建设项目的概念 15

1. 结语 16

参考文献 17

致谢 18

一、引言

随着经济发展不断地适应新常态，其增速由过去的高速增长转向中高速增长，地方政府的财政收入增速亦是放缓。但地方对于公共工程的需求并不会因此而减少，因此需要庞大的资金供给的地方公共工程建设面临着较大的压力。PPP（Public—Private—Partnership）模式作为新型的公共工程项目运作模式，通过政府与社会资本之间的合作，弱化资金的掣肘，并让两者互补以达到合作效果的最大化。自国务院2014年43号文明确提出鼓励和推广使用政府和社会资本合作模式以来，截至2018年1月，全国PPP项目总入库数14132个，投资总额为18.40万亿元，其中城市生存和发展依赖的市政工程和交通运输分别占比35.13%、13.76%。^[1]由数据上可见，政府和社会资本合作模式已经在国民生活中快速扩容。

目前PPP模式下的公共工程施工方一律通过强制招投标的方式来确定，然而近代以来，契约自由无论在大陆法系还是英美法系都是一项根本性原则，那么我国采取强制招投标法律制度是否有损当事人自由权利？在未来是否有存在PPP模式下公共工程招投标“非强制”情形的可能呢？

二、关键词释义

PPP释义

财政部政府和社会资本合作（PPP）中心组于2017年9月发布的《世界银行2017 年版PPP合同条款指南》（中文译稿），下图是编者在书中列出的典型PPP项目涉及的关键因素和各类合同。

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