基于面板数据模型的期刊论文零被引影响因素研究

论文总字数：15454字

目 录

1研究意义和现状 3

　　1.1 研究意义 3

1.2 研究现状 3

2 面板数据分析模型 5

　　2.1 面板数据的介绍 5

　　2.2 面板数据分析模型的构建方法 5

　　　　2.2.1 面板数据分析模型构建

2.2.2 面板数据模型的选择

（1）豪斯曼检验

（2）似然比检验

3 样本数据和研究方法 6

3.1 调查方法与数据处理 6

3.2 影响因素面板数据分析模型的选择与构建 7

4 结果分析 8

4.1 不同语言、类型和跨学科广度期刊零被引率计量分析 8

4.1.1 不同语言期刊论文的零被引率计量分析 8

4.1.2 不同类型期刊论文的零被引率计量分析 8

4.1.3 不同跨学科广度期刊论文的零被引率计量分析 9

4.2 基于期刊论文出版当年零被引率及其影响因素的回归分析 9

4.3 基于期刊论文出版三年后零被引率及其影响因素的回归分析 11

5 结论 12

参考文献 13

致谢 15

基于面板数据模型的期刊论文零被引影响因素研究

杨柳

,China

Abstract: In the scientific community,a lot of journal articles are zero cited,which is a common phenomenon. To understand the key factors influencing the zero cited rate of journal articles, thus finding the articles which contain potential value and avoiding the emergence of the zero cited articles in the future, we use panel data model in this research, basing on the survey data of the zero cited rate and its influencing factors of 76 journals from 1997 to 2012 in Scopus database.We use EVIEWS 8.0 software to make a multiple regressive analysis for the journal articles cited zero rate and its influencing factors.The analysis result shows that the fitting effects of model is good and the goodness of fit is more than 90%.What’s more, the number of document 、the number of reference、the number of authors、citation times and the citation times excluding self-citation are the main influencing factors of the zero cited rate of journal articles.The number of reference、citation times and the citation times excluding self-citation have a greater impact on the zero cited rate of journal articles.Both in the year when journals published or three years later,there is a positive correlation between the number of authors and the zero cited rate of journal articles,the citation times excluding self-citation and the zero cited rate of journal articles are positively correlated too.Both in the year when journals published or three years later,there is a negative correlation between the number of document and the zero cited rate of journal articles,the number of reference and the zero cited rate of journal articles are negatively correlated too.The citation times and the zero cited rate of journal articles are positively correlated in the year when journals published,but are negatively correlated in the year when journals published three years later.

Keywords: journal articles; zero cited rate; panel data model; influencing factors

1研究意义和现状

1.1 研究意义

引文分析作为研究文章学术影响力的重要方法，被广泛的应用，然而零被引率的研究分析是其研究的一个重要方面。一向以来，研究人员对高被引频次的论文给以了极大的关注，可是与对高被引论文的关注比较而言，人们常常忽略了关注那些很少被引用的论文。多数情况下，文章的参考价值与其被引用的频率成正相关。高被引频次论文的数目常常决定了期刊论文在学术上的影响力。

论文的低被引甚至是零被引是与论文的高被引相对的。任何的期刊都不愿意零被引论文出现在其中，但零被引论文又几乎是大部分期刊不能避免的，我们有必要对零被引论文及其影响因素进行深层次的分析及研究。对于一名审稿人来说，他总是希望尽可能的提高期刊的学术上的影响力，希望能多挖掘一些可以给读者带来启发灵感的好论文，这就需要审稿时更多的注重高被引论文，使零被引论文数量尽量减少^[1]。零被引文章又被称为“睡美人”文章。“睡美人”现象在很多学科领域都可能出现，甚至一些权威的学者也可能会写出零被引的论文，这说明对于不被引用的论文不能一概拒绝，或者他们确实存在一些潜在却没有被发现的价值。但这毕竟是少数，还是应该减少零被引文章的出现。通过对不同期刊在文献数量、参考文献数量、作者数量、引用次数及排除自引的引用次数等之间的差异分析比较，以及对零被引到高被引过程研究，可以找到影响零被引的关键因素，这有利于日后期刊审稿者对大量的投稿进行有效筛选，找出潜在的有价值的精品文章，提高期刊影响力^[2]。另外，作者个体也可以从中借鉴经验，了解影响零被引率的因素，避免写出零被引的文章。本文对影响零被引率的因素进行了分析，希望能既有效避免潜在零被引文章的产生，又能为编辑出版部门提供筛选论文的参考，以期提高期刊的影响力，使其更有竞争力。综上所述，零被引的影响因素研究具有重要理论以及实践意义^[3]。

1.2 研究现状

被誉为“科学计量之父”的物理学家普赖斯（Price)1965年在Science杂志上发表过一篇文章，这篇文章估计了发表于1961年以前的科学论文的零被引率。普莱斯认为无论在论文出版后多少年间，大约有近35%的论文的从来没有被引用过^[4]。此外，他还发现如果引用时间窗口为论文出版十年以后，大概有10%的论文的被引率为0%。这些研究发现说明了无论是任何领域以及任何年代发表的论文都存在从来没有被引用的情况。首先对论文的零被引率影响因素进行研究分析的是来自于美国西顿霍尔大学（Seton Hall University）的Richard E. Stern，他在1991年发表了一篇名为 “Uncitedness in the Biomedical Literature”的文章，这篇文章对零被引率影响因素进行研究。但由于他使用的样本数据的分析方法比较简单而且收集的样本数据过少等原因，导致研究所得的结论没有很强的说服性^[5]。此后紧接着有很多的专家学者对影响因素这方面进行了很多的研究，Glänzel等研究了期刊论文的零被引率随时间变化的变化情况；Eugene Garfield(1991)认为论文不被引用可能是由于这些论文没有吸收现存在的知识范式，有些论文内容太过新颖，有些论文或许出现延迟承认^[6]。Leo Egghe（2008 amp; 2010）以洛特卡定理为研究理论^[7]，同时充分利用中心极限定理^[8]，得到了期刊论文零被引率及其影响因素之间存在着一种函数关系，这种函数关系的图像是S波浪形的前凸后凹的曲线。Didegah(2014)研究了在不同学科领域内影响零被引的期刊论文数量及被引用的期刊论文数量的影响因素^[9]。另外，还有一些没有被实证检验的简单的定性猜测，这些猜测认为对参考文献的剽窃以及类似的学术不正行为都可能导致论文的零被引。国内对论文零被引率方面的的研究相对较晚，大概比国外对零被引方面的研究晚了40年，国内对这方面的研究可以追溯到来自中山大学的罗式胜在20世纪90年代发表的一篇叫做《无之为用与情报服务》的文章^[10]，这篇文章谈到了零被引文章的占有率、高被引文章的占有率以及两者的相对被引率，文章还分析了它们的未来应用前景。而武夷山发表过一篇有关于零被引文章价值与意义相关的文章。他在论文中表明论文很少被引用甚至从来没被引用的现象是很普遍的，但是如果不注意不被引用的原因探究就可能会出现认识上的错误，即认为零被引文章毫无价值。实际上，零被引文章是可以跳出零被引的。因此，他提出我们应该注重零被引文章的价值。魏瑞斌认为论文零被引的原因是由于论文的选题比较狭隘，内容不太涉及主流领域^[11]。李江等人把Scopus和Web of Science中收录的中英文双语期刊为样本，揭示了论文的语言是论文零被引的重要影响因素^[12]。学者许建文与黄定维（2012）合作，通过实证的方法，得到了与Leo Egghe相似的结果，见图1^[13]。

图1 影响因子（IF）与零被引指标（U）之间的关系

最近两年，学者袁红通过引文分析比较法，探究了国内的图书情报学、物理学以及医学三个领域内的学科零被引论文在“沉睡期”和“唤醒期”分别具有那些特征。其研究表明，无论是哪种学科领域内论文，沉睡和唤醒机制是相似的，同时发现，图书情报类的期刊论文中论文延迟承认的现象最为显著。学者温芳芳从中国知网收集了有关情报学的样本数据，并探究了影响论文零被引率的因素，她分别从文献来源、作者，主题这三个方面对影响因素进行分析，得出论文获得的难易性、论文中作者的数量、作者的知名度影响力以及论文的选题是否新颖都对论文的被引率有不同程度的影响^[14]。尽管有一些学者研究了造成期刊论文极少被引用甚至零被引的影响原因，但其仅仅进行了定性的研究分析。即使进行了定量的分析，其往往都是只研究分析了其中的一个或很少几个因素，并且研究的方法过于简单，没有从多方面分析影响零被引的因素，更不能综合考虑各因素间的关联程度。所以用多元回归分析的方法对影响零被引的多个因素进行研究这一问题很有必要。

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