论文总字数：27095字

目 录

摘要 1

Abstract 2

1.引言 3

1．1研究背景 3

1.2研究目的及意义 3

1.3国内外研究现状 3

1.4研究思路 4

2.专利制度运行绩效评估方法 4

2.1专利制度运行绩效评估方法 4

2.1.1绩效评估概述 4

2.1.2索罗经济增长模型法 5

3.国外专利制度及运行绩效分析 6

3.1专利与专利制度 6

3.1.1专利概念 6

3.1.2专利制度的概念 6

3.2专利制度运行过程与运行绩效 6

3.2.1专利制度的运行过程 6

3.2.2专利制度运行绩效 7

3.2.3影响专利制度运行绩效的因素 7

3.3美日专利制度 8

3.3.1美国专利制度概述 8

3.3.3美日专利制度的差异 9

3.4国外专利制度运行绩效及其比较 10

3.4.1美国专利制度的绩效 10

3.4.2日本专利制度的运行绩效 10

3.4.3美日专利制度的运行绩效比较 11

3.5专利制度的国际化发展 11

4.我国专利制度运行绩效分析 11

4.1我国专利制度运行现状 11

4.2我国专利制度运行的经济绩效评估 14

4.3提高我国专利制度运行绩效的对策建议 17

4.3.1我国专利制度运行中存在的问题及原因 17

4.3.2针对我国专利制度存在问题的对策及建议 18

5.结论 19

5.1小结 19

5.2创新点 19

5.3展望 19

参考文献 19

致谢 20

基于索罗经济增长模型的专利制度运行绩效评价

杨文君

,China

Abstract: Since the reform and opening up our country officially began our patent work, in the subsequent three times on the "patent law" in the process of the gradual establishment of the notes Oh ah perfect modern, and the world of intellectual property legal system. The law is developed to improve a phenomenon, and the performance evaluation of the law is the preparation of the legal adjustment, only to know the current performance of the law to be able to better know the system of the problem, in order to more effective system modify. On the occasion of the fourth revision of the Patent Law, this paper changed the second and third "Patent Law" to the node, and the relevant patent data from 1995 to 2015 was applied to the Solow economic model and the cluster analysis The evaluation of the performance of the Patent Law is pointed out that the improvement of China's "patent law" does not improve the economic performance of our country. In this paper, the results of the analysis.

Key words: Solo economic growth model; Patent system; Patent system performance evaluation

1.引言

1．1研究背景

随着我国经济的快速发展我国越来越多的企业业开始逐步涉及国外市场，国际上的专利大战此起彼伏，因此国内也越来越注重专利制度对社会经济及技术创新的促进作用。早在2015年中国就受理了国内外申请者逾110万件专利申请，数量达到世界申请量的近百分之四十成为专利申请大国，超过美国、日本、韩国的总和。此外这几年在大众创业万众创新和国家对高新技术企业的大力支持鼓励的政策坏境下企业开始重视创新与科技成果的转化。那么这样的大环境背景与中国专利申请数量的增加是否存在一定的内在联系？在逻辑上多种多样的科技成果转化鼓励基金和高新企业资质对专利数量的要求下，促进了高新技术企业更加重视专利申报和科技成果转化，从而使企业拥有了一定专利与科技转化成果的话语权和专利战略布局的主动性后，也就意味者在国际上有更强的竞争实力。。在这一步步的量变积累中中国企业不自觉的就完成了竞争实力质的突破。为了证实这一猜想寻找了很多相关的信息材料，发现近几年对专利制度的绩效评估的研究少了很多，很多研究和数据都是十几年前的，但我国的专利制度的发展已经进入快车道，在此时更需要更多学者对其进行研究，并提出一些可供参考的意见和观点。以此来帮助政府对《专利法》进行修改完善。

对《专利法》进行修改，必须是建立在对现有《专利法》的运行效果和缺陷有一个基本认知的基础上。唯有先了解其目前的运行效果才能就过程中出现的问题进行解决同时对《专利法》进行改善。所以本文引入绩效评估方法，对目前《专利法》的运行进行一个绩效的评估。从而更进一步的认识目前我国的专利制度。

1.2研究目的及意义

经济全球化，我国企业渐渐走出国门，对于一些高新技术企业如手机企业在跨出国门时就遇到了专利这个拦路虎。而中国手机出海遭遇专利官司已经不是第一次了2016年根据《印度时报》报道，杜比实验室已经把OPPO和vivo告上了法院，原因是两家公司的手机产品没有支付相应费用就使用其专利。从我国改革开放住专利制度正式建立后我国企业的发展迅猛和我国专利申请数量的日益增加，从实践证明良好的专利制度对技术创新和经济发展具有显著的推动作用，是科技发展和经济发展的不竭动力。

既然专利制度对科技创新和经济发展有着如此大的促进作用，那么考察一个国家的专利制度的运行绩效就显得非常有意义。在对专利绩效评估的过程中，更好的认识专利制度的缺陷或是某些制度引起的相关问题，通过对绩效评估和对其他国家的专利制度的学习帮助完善我国专利制度。在知网检索内输入“专利制度运行绩效评估”得到的结果只有65条，其中与专利制度绩效评估直接相关的内容很少，大部分是专利制度或是绩效评估的相关研究内容。所以对于我国专利制度的绩效研究显得就十分重要和必要。

1.3国内外研究现状

本文涉及专利制度和绩效的评估。专利制度是指国际上通过法律的和经济的手段确认发明人对其发明享有专有权，用来保护专利权人利益以便促进技术发明的制度。专利制度的本质是为了维护发明人的权益以此来鼓励发明人继续进行创造发明。“绩效”一词来源于管理学，不同的人对绩效有不同的理解。但人们对于绩效的理解大部分还局限在企业管理中的人力资源研究评估中。但随着时间的推移绩效不仅仅出现在企业管理中，也出现了对政府的能力评估的政府绩效。对专利制度进行绩效评估可以，判断正在实施的专利制度的好坏。刘志恒认为好的制度是经济增长的关键因素^[1]。毛昊也十分认同专利制度的重要性并在其文中提到：经济与科技发展离不开专利制度，技术核心往往以专利的形式体现，专利技术的核心往往以专利的形式体现^[2]。相似的Meuleman认为专利研发补贴政策对企业创新有激励作用^[3]。对专利制度绩效进行评估首先需要知道影响专利制度绩效的因素有哪些？王小泉从发明所有人获取的利益最大化从而申请专利方面入手，认为影响专利制度绩效的因素主要有环境因素、专利侵权因素、风险因素、专利保护程度、合理的专利战略体系^[4]。认识了影响专利绩效的因素和重要性后，进行了资料的收集。

在《我国专利制度运行绩效研究》一文中主要以我国专利法的第一次和第二次修改为节点，对我国的专利制度绩效进行评估^[5]。确定了研究方向后本文开始了解专利绩效评估常用的方法有哪些？我们的前辈吴胜华在对安徽省专利制度运行绩效进行评估研究时利用现行回归法对安徽专利制度绩效进行评估并得出专利量和GDP之间有显著的线性关系^[6]。李晨光和张永安运用随机前沿法对2006-2011年间北京创新政策影响中关村90家上市科技企业的创新效率及政府投入要素进行评价，发现政策金补助、创新人才资助、研发设备好坏都对企业的专利产出率起到了促进作用^[7]。而张钦红和骆建文则采用非参数统计方法以上海专利资助政策为对象分析了该政策对专利申请数量和质量的影响，并得出来相同的结论表明当前上海市的专利资助政策对发明专利和实用新型专利申请数量有显著提升作用^[8]。也有的学者用不同年份和地区进行比较来得到当地的专利制度的绩效。吴胜华在专利制度在马鞍山市运行绩效的评估一文中就是采用的这种方法^[9]。赵惠芳、赵肖杭和闫安通过TOPSIS法进行研究分析，得出我国专利制度运行的创新绩效伴随者专利法的两次修改有显著提高^[10]。对于专利制度对经济和创新等方面的绩效评估，学者采用方法各异，有随机前沿法、非参数统计、TOPSIS法等进行研究。通过对以上学者使用的绩效分析方法的了解学习和数据的采集，本文最后使用索罗经济增长模型，利用公式求求技术进步对经济增长的影响是否显著来对我国专利制度绩效进行评估。然而并不是所有学者都认为专利制度对知识产权保护的增强一定会带来创新能力的增强和创新水平的提高。文豪和刘斌在中国知识产权制度的运行绩效-基于专利制度的实证分析译文中的结果表明：知识产权保护的增强，并不必然带来创新能力的增强和创新水平的提高^[11]。

1.4研究思路

我国创新专利申请数量和授权数量日益增多，在国际上的专利申请数量业渐渐超过美日等发达中国家，近以年更是发展为专利申请大国，专利申请数量将近占世界专利申请数量的40%。我国专利申请数量和创新技术能力都有很大提升，同时我国专利制度业越来越完善，从这一角度来看我们有充分的理由相信我国的专利申请数量的增加和创新能力的提高和我国专利制度的不断完善有着很大的关系。因此本文以我国专利制度的第二次和第三次的修改为结点，通过对专利制度的绩效评估，讨论专利在完善过称中对我国专利申请数量和创新能力上产生了什么样的影响作用。所以本文首先学习介绍了绩效评估的含义、要素及评估方法，然后再介绍了专利及专利制度的含义及重要意义，之后对其他国家的专利制度的研究比较，综合以上分析总结专利绩效评估的可能影响因素。最后对专利制度的经济效益进行评估。并以此为基础分析我国专利制度现有的问题，通过思考和对其他国家专利制度的学习有针对性的对我国专利制度的运行现状提出问题和建议。

2.专利制度运行绩效评估方法

2.1专利制度运行绩效评估方法

2.1.1绩效评估概述

①绩效评估的构成要素

评估是为了决策，而决策需要评价，从某种意义上讲没有评价就没有决策。评估过程既是一种认知过程，又是一种决策过程。

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