研发投资对企业创新绩效的影响研究

论文总字数：35027字

目 录

摘要

Abstract

1.绪论

1.1研究背景

1.2研究目的及意义

2.相关概念与文献综述

2.1相关概念界定

2.1.1研发投资的概念界定 4

2.1.2创新绩效的概念界定······································· 5

2.2文献综述 5

2.2.1不同研发投资要素对企业创新绩效的影响························6

2.2.2 不同行业的企业研发投资对创新绩效的影响······················6

2.2.3 不同区域的企业研发投资对创新绩效的影响······················7

3.研究设计与模型说明 7

3.1研究样本与数据来源 7

3.2变量选取 7

3.3模型说明 9

4.实证结果分析 9

4.1不同研发投资要素对企业创新绩效的影响 9

4.2不同行业的企业研发投资对创新绩效的影响

4.3不同区域的企业研发投资对创新绩效的影响 15

5.结论与建议

5.研究不足与展望

参考文献

致谢 17

附录 16

附录1：行业数据 19

附录2：地区数据 28

研发投资对企业创新绩效的影响研究

—基于2010—2016年高技术产业面板数据

闫耀珍

,China

Abstract: This paper establishes four multivariate regression models and uses Stata12.0 to conduct a regression analysis on the industry panel data of high-tech industries from 2010 to 2016. The Ramp;D investment elements are divided into Ramp;D expenses investment and Ramp;D personnel investment. The number of patent applications and new product sales income are as a measure of corporate innovation performance. Considering the role of Ramp;D investment factors and industry differences, and exploring the impact of Ramp;D investment on corporate innovation performance. At the same time, 31 provinces in China are divided into eight regions for economic analysis. The results show that (1) firm’s Ramp;D capital investment contributes more to innovation performance than Ramp;D personnel. The impact of Ramp;D capital investment on the sales revenue of new products of an enterprise is greater than the impact of Ramp;D personnel investment on sales revenue of new products. The impact of Ramp;D capital investment on the number of new patent applications is greater than the impact of Ramp;D personnel input on the number of new patent applications. (2) firms’ Ramp;D investment in different industries has a significant positive impact on new product sales revenue and number of patent applications. Among them, knowledge-oriented industries have higher contributions to patent applications than enterprise-oriented investments in technology-oriented industries, and technology-oriented industries have higher contribution rates to new product sales revenue than knowledge-oriented industries. (3) firm’s Ramp;D investment in different regions has significantly different effects on the sales revenue of new products and the number of patent applications. Economically developed regions are more efficient in innovation investment than economically developing regions.

Key words: High-tech Enterprises, Ramp;D Investment, Innovation Performance

1．绪论

1. 1研究背景

随着新一轮科技革命和产业变革的兴起，科技创新能力成为一个国家综合国力的重要标志，决定了一个国家未来在全球的经济地位。企业科技研发推动的科技创新，是促进国家创新和经济发展的主要驱动力。从宏观上看，提升科技创新能力是新时期中国实施创新驱动发展战略的重要内涵，国家“十三五”规划^[1]将研发和创新提到了国家宏观战略的高度，摆在国家发展全局的核心位置，《全国科技经费投入统计报告》^[2]显示，近年来我国研发经费投入逐年增加。2016年我国研发经费投入的强度为2.11%，虽然与发达国家研发经费投入的平均水平还有一定的差距，但已超过欧盟2.08%的平均研发经费投资水平；从微观上看，技术创新能力是现代企业的核心竞争力，而研发投资是促进企业技术创新发展的关键驱动因素，尤其是对于以科学技术为主要特征的、研发周期长、风险高、知识与技术高密集、资本高密集的高技术企业。对于高技术企业，研发活动是其实现可持续发展的核心工作，对企业的生存发展以及竞争力的提高都起着至关重要的作用。2016年，高技术企业的研发投资总量达到2437.6亿元^[3]，而研发投资是否提升了创新绩效也成为一个关键问题。

1.2研究目的和意义

近年来，我国高技术企业不断提高对研发费用和研发技术人员的投资，创新产出水平有了明显提高，高技术产业的专利数量和新产品销售收入显著增加。然而，高技术产业快速发展的同时，各细分子行业的发展并不协调。2016医药制造行业利润总额达到3115亿元，而航空、航天器及设备制造业利润率却低至224亿元。此外，各地区的高技术企业发展差异也较大。2016年东部地区高技术企业利润总额达到7190亿元，而东北地区高技术企业的利润额仅为400亿元³。基于高技术企业研发投资数量大、高技术产业各子行业内部发展不协调、各地区发展不协调的现状，本文以高技术产业行业规模以上的工业企业为研究对象探究以下几个问题：（1）高技术企业的研发费用投资与研发人员投资对创新绩效的贡献是否有差异；（2）不同行业的高技术企业的研发投资对创新绩效的影响是否有差异；（3）不同地区的高技术企业研发投资对创新绩效的影响是否有差异。以期使企业的研发投资更有目标性，提高研发投入资源配置的合理性以及资源的利用率，同时为政府在区域经济发展上提供有效的政策依据。

2．相关概念与文献综述

2.1 相关概念界定

2.1.1研发投资

研发即研究与试验发展，用于开展研究与发展活动的投入支持即为研发投资则，主要是为了促进产品和技术的更新与发展，从而提高企业的创新绩效，同时因此获得一定的经济收益。大部分学者根据柯布－道格拉斯生产函数，将研发投资分为两种：研发资本投入和研发劳动力投入。本文借鉴这种分类标准，将研发投资要素分为研发费用投资与研发人员投资。根据科技统计年鉴的指标解释^[4]，企业研发费用投入是指研发经费内部支出，即企业内部开展研究发展活动的实际费用支出。研发人员投入是指企业内部从事研究开发等相关工作的人员全时当量（包括基础研究人员、应用研究人员和试验发展人员，以及这三类工作人员的管理人员和直接服务人员）。

2.1.2创新绩效

创新绩效主要包括企业创新活动的产出成果以及投入产出率，目前关于创新绩效还没有统一的内涵界定和衡量指标。学者们对企业创新绩效的指标衡量大致可分为两种，第一种认为创新绩效是指企业创新活动的投入产出比，第二种是认为除了投入产出比之外，技术创新与技术产出成果对企业发展的贡献也应包含在企业的创新绩效中。目前多数学者采用的衡量指标为新产品销售收入、专利申请数以及论文发表数。本文的研究对象是高技术企业，对于企业的创新产出，新产品或新服务的销售收入是一个可测量、可获得且具有说服力的指标；另外，对于作为微观单位的企业来说，大部分的专利都是为解决企业的切实问题而发明的，多数都商业化并能带来切实的经济效益，因此将专利作为衡量企业创新绩效的一个指标具有一定的合理性^[1]。因此，本文将企业的新产品销售收入和专利申请量作为企业创新绩效的衡量指标。

2.2研发投资对企业创新绩效影响的文献综述

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