论文总字数：21761字

目 录

1.绪论 6

1.1研究背景 6

1.1.1国外背景 6

1.1.2国内背景 6

1.2 国内外研究现状 7

1.2.1供应链的国内外研究 7

1.2.2 供应链优化方面的国内外研究 7

1.2.3生态创新方面的国内外研究 8

1.2.4 生态创新在供应链方面的国内外研究 9

1.3 研究内容和意义 9

1.3.1 研究意义 9

1.3.2 研究内容 10

1.3.3 研究思路 10

2.相关理论基础 11

2.1 供应链优化相关理论 11

2.1.1资源在供应链网络中合作的观点 11

2.1.2以知识为基础的观点和网络理论 11

2.1.3供应链与网络的区别 11

2.2 企业生态创新相关理论 12

2.2.1 生态供应链相关概念 12

2.2.2创新作为可持续发展的关键驱动力 12

2.2.3供应链生态可持续发展的影响 13

3.面向可持续供应网络的框架构建 14

3.1 供应链优化与生态创新的影响因素 14

3.1.1 利益分配影响供应链优化 14

3.1.2 利益在供应网络中生态创新的重要性 15

3.1.3生态供应链利益分配影响因素分析 15

3.2 基于供应链优化导向的生态创新建模 16

3.2.1双方利润分配的原则 17

3.2.2 双方利润共享的分配方式 18

3.2.3 分析结论 19

3.3 Shapely值法在生态供应链上分配利益的模型 19

3.3.1 Shapely值方法的说明 19

3.3.2 基于供应链优化生态创新因素讨论 20

3.3.3 shapley值法模型的创新 21

3.3.4 小结 22

4.相关案例分析 22

4.1 背景介绍 22

4.2 A集团合作博弈模型及 Shapely利用分配分析 22

4.2.1 Shapely模型创新前分配情况 24

4.2.2 shapley值法模型改进后分配情况 25

5. 全文总结与展望 27

5.1 小结 27

5.2 展望 27

参考文献 28

致谢 30

基于供应链优化导向的生态创新研究

钱力

，China

Abstract：The aim of this paper is to study corporate eco-innovation rooted in existing theories. We have done little research in finding eco-innovation and development of enterprises. There are differences between existing literature and network literature on the effects of building linkages between strategic and non-strategic suppliers supplier of eco-innovation. Through a series of four propositions, This paper puts forward a supply network type to help scholars and managers consider how to develop these innovations well.

By studying the existing framework of sustainable development, it is concluded that innovation is the key factor of ecological innovation enterprise. We draw the conclusion that paying attention to the ecological benefit allocation policy effort level is more advantageous to development of ecological innovation. We suggest that the development of ecological innovation should be incorporated into other suppliers of business process, in order to increase the company's sustainable development performance.

Key words：sustainable development; supply chain optimization; profit distribution; ecological innovation

1.绪论

1.1研究背景

1.1.1国外背景

现如今全球化、工业化对世界造成的影响越来越严重，如何在有限资源不断消耗的前提下保持接下来几十年甚至上百年的竞争力成为全球企业关注的焦点。具体而言，企业关心的是效益的增加，如何掌控价值链从而在供应商网络中占有优势。同时，消费者所要求的高质量的产品和服务和行业内日益激烈的价格战迫使企业只能以较低的成本生产提供商品和服务。国外专家所提出的可持续金融立法使得供应链管理者提供经济且创新的解决方案刻不容缓。可持续发展的压力来自业务环境的内部和外部，特别是企业各种利益相关者。生态环境问题是影响公司品牌和盈利能力的重要因子。苹果、耐克、Tesco等国外企业违背可持续发展原则，严重影响股票价值，甚至损害品牌和威胁企业生存。

外部利益相关者认为公司是内部运作、经营环境和供应商业务的组合。大部分企业面对来自可持续发展的压力，无法适当地调动资源以建立可持续发展战略。由于聚焦核心竞争力，在外包的生产过程中，许多公司把可持续发展的负担转移到他们的供应商。这样一来原材料供应商将影响生产过程，生产和运输过程中的生态环境。于政府而言，供应网络是国际宏观层面上的利益，将对供应商国家生产的一定的负担。由于主办国通常是新兴工业化经济体，西方政府通过减少他们的碳排放量，来以牺牲发展中国家的利益，从而达到抵消碳税的目的。 美国已经在尝试解决这个问题。在矿物提取方面，《多德弗兰克斯法案2010》中的1502条要求美国公司提供矿产供应来源，特别是那些被贴上“冲突”标签的原材料。然而，该行业的回应主要是为了拖延这一法律的出台，因此法律纠纷不断。

不同于简单的线性供应链的概念，研究人员已经广泛采用了产业供应网络这一术语。产业网络指的是一个产业部门之间的所有参与者，或是相关产业部门之间的参与者，他们可以通过合作为消费者生产价值。许多供应商在网络中可能有能力进行创新，从而解决可持续发展问题。工艺环境的创新，通过使用清洁生产技术，减少生产过程中对环境的影响；产品的生态创新，确保产品的设计，以产生更少的废物或使用可再生能源技术；组织的生态创新，主要是改善工作条件和员工福利待遇。这些可以进一步分为渐进式的生态创新，引入相对较小的变化，现有的产品过程或激进的生态创新，有可能影响整个行业的可持续发展。

1.1.2国内背景

环境的污染对中国经济社会的影响越来越突出，现如今不仅仅社会，企业也愈来愈重视可持续发展战略在整个生态系统中的实施。企业应当认识到企业肩负的生态责任,提前进行可持续发展改进,争取在未来的市场上获得竞争优势。生态问题的日益突显和全社会的关注,对我国现有企业及供应链产生很大的冲击。

供应链上的企业不仅仅要注重上行企业的采购成本增加，也要关注在保护生态过程之中会发生的成本增加可能。不一样的供应链上所形成的成本是不一样的，与可持续发展相关的活动要求企业重新思考。中国现在试点的生态惩罚政策所形成的生态指标会对各个企业的仓储和运输方案都造成较大程度的变化。

基于市场和生态政策这两个方面的考量，可能会导致企业产品价格的提高;虽然在生态情况下考虑的新产品开发前期投入资金量大，但是由于满足了可持续发展战略，这之后产生的口碑和对于生态指标的完成效果却是让人满意的。转变企业发展方式，加入生态和可持续因子进行考量，仅仅从一个企业角度思考是完全不够的，因而我们要从整个一个供应链上的全部企业进行改革，转型为生态创新供应链是企业供应链优化的必经之路。

1.2 国内外研究现状

1.2.1供应链的国内外研究

美国人波特提出，全部组织的活动对应物流、资金流、信息流在整个供应链上的传输 ^[1][1]。

虽然对供应链的概念并未明确，但是把专家的观点总结如下：

1. 把顾客对供应商的一种联系拓展化，变为供应商和顾客双向联动的方式，其中包括物流之中的打包、加工、运输、配送等种种环节，这就是在供应链分析模型之中对供应链做出的最好解释^[2][2]。

二、供应链就是一个把材料和产品通过买方和卖方双方之间的联系所形成的过程，这是美国库存协会的观点^[3][3]

三、而哈尔森则把供应链定义为一种能够沟通供应商与顾客的网络手段。

1.2.2 供应链优化方面的国内外研究

把供应链规划中的决策交给仿真技术处理是凯尼等人观点^[4][5];顾客等的经济收益在医疗所形成的供应链上是由生态保护所造成的，这是瓦力和玫瑟的观点^[5][6];在景北书的观点中进行供应链运营中生态创新的方法是创造一个优化的模型^[6][7];把原有的加工方法改造成更加环保的加工方式来提高整个加工的生态效益是迪洼科的观点^[7][8]。

在王能民的观点中生态环境之上所建立的供应链实际上就是追求供应链优化的最大程度，并且在这个程度上能够做到人与自然的和谐相处^[8][9]；信息在上下层企业上的相互流动是供应链优化的必要前提，这样能够提高决策的正确程度，这是林杰等人的总结^[9][10];基于前人的优化方案，程曙等人进一步研究了供应链优化上面的建模，对参数加深了研究的力度^[10][11];在配送这个方面多加功夫，把消费者的需求放在首位，然后提高配送指挥中心的挑选精度，从这个方面来进行供应链优化是张洁所站的视角^[11][12]。

1.2.3生态创新方面的国内外研究

1989年9月美国科普月刊《科学美国人》的“地球的管理”主题专刊中登载了福罗什和加劳布劳斯《可持续发展战略》一文,文中作者借助生态学的一般概念通过类比的方法初步提出产业生态学的思想^[12][13]；一个地区的经济发展如何能够生态进步，在克劳德和顿恩的观点之中是注意这个地区本身的自然资源现状以及本身的可再次发展能力^[13][14];在帕拉忑的观点之中有限的自然资源和人口的不断增长所带来的资源消减之间的矛盾是当今最大的环境问题^[14][15]; 企业发展创新仅仅靠自身是不够的，它要和多个企业进行合作，共同寻求在环境发展上进行突破，这样才能创新，这是琼斯的观点^[15][16]; 通过模拟实验，罗切斯恩获得了未来企业生态发展创新所需要的市场和企业自身的必要因素^[16][17]。

在张利飞的观点之中，技术能力是能够进行生态创新突破的最大要求，在企业的整个一个生态系统的调整过程之中，进行各方面的探究和整合，这样才会促进创新^[17][18];契合贺团涛的研究来说，他和同事一起以高科技产业为切入点，结合生态和创新这两方面的理论，得出了知识在生态创新中所发挥的巨大作用，更加深化了技术的重要性^[18][19]; 根据原来的分析，陈宝明进行了多方思考，最后得到了一个生态创新该如何进行评价的体系^[19][20];建立企业生态创新在技术方面不断改造所形成的系统是孙冰等人的成就^[20][21]。

1.2.4 生态创新在供应链方面的国内外研究

哈特和由哈特和道威尔进一步开发的资源观（RBV），我们将使用应用程序和开发解决这一问题在自然资源为基础的企业观（NRBV）^[21][22]; Carcillo - ermosilla在2010年提出生态创新是改变环境性能的创新，通过研究生态创新发展在复杂的一个战略概念供应网络，得出这些创新可以是产品，流程和组织基础^[22][23]；劳森等人运用“松散”的合作状态，通过建立与供应商的多个弱关系，增加了机会用于检测和巩固生态创新^[23][24];伯特在1992提出短期“供应商与管理者桥梁建设”,建立与供应商沟通桥梁结构的弱关系合作网络^[24][25]; Kocabasoglu等人在2007年提出为了促进最小化组织的环境扩大和发展,运用“反向供应链”渗入生产发展的每一个环节，包括一个产品的重新设计和开发，从环境的可持续发展方面影响供应网络^[25][26]。

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