论文总字数：23594字

目 录

1绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究意义 1

1.2.1理论意义 1

1.2.2现实意义 1

1.3研究内容 2

1.4研究方法 2

2文献综述 2

2.1开放式服务创新平台 2

2.2平台治理机制 3

2.3平台网络嵌入性 3

2.4简要评述 3

3理论基础与假设提出 4

3.1治理机制与创新绩效 4

3.1.1契约机制与创新绩效 4

3.1.2信任机制与创新绩效 4

3.1.3协调机制与创新绩效 5

3.2网络嵌入和治理机制的交互效应 5

3.2.1网络嵌入与契约机制的交互效应 5

3.2.2网络嵌入与信任机制的交互效应 5

3.2.3网络嵌入与协调机制的交互效应 6

4研究设计 7

4.1 数据来源 7

4.2 描述性统计分析 7

4.3信度、效度分析 8

4.4相关分析 9

5结果分析与讨论 9

5.1 多元回归分析结果 9

5.2研究结果讨论 10

6结论及启示 11

6.1研究结论 11

6.2研究启示 12

参考文献 13

附录 调查问卷 1

致谢 2

1绪论

1.1研究背景

创新是公司赢得的关键支撑，并始终保持优于同行的卓越竞争力。创新形式以及内容都越来越多样化，这其中的不确定因素种类也在不断的增加，企业必须要提高自身的开放度， 否则，被新一代取代的社会经济将被淘汰，其创新可通过寻求合作来实现[^[1]]。可见，创新并非是一种单纯的演变模式，其本质已发生了重大变化，现代创新需要复杂的知识、整合的能力和各种资源，单个企业难以拥有众多的核心创新资源，它们而是存在于一定的关系网络中[^[2]]。因此，网络嵌入关系对开放式创新绩效也有着重要影响。2003年，美国的一位教授亨利.切萨布鲁夫(Henry Chesbrough)首先提出了开放式创新（open innovation）这一概念，认为企业能够也应该像使用内部创意一样使用外部的创意 [^[3]]。一时之间引发了学术界和经济界的广泛关注。在当代中国，企业如果只靠自己的内部资源已经不能满足消费者对新产品越来越高的需求，传统的封闭式创新途径只会让企业在竞争中处于劣势。 因此，我国企业必须意识到，只有改进原有的创新方式，巧妙利用互联网搭建开放式服务创新平台，灵活运用互联网思维，进行开放式服务创新，才能推动企业快速发展。

如今， 新工业革命正悄悄改变企业的生产方式和创新模式，互联网平台正在逐渐成为一种普遍的市场形式或行业组织形式，拥有一个成功的平台也开始成为企业获得竞争优势的重要途径。目前在中国，阿里巴巴、百度、腾讯、人人网等公司，已经通过互联网平台商业模式获利并持续扩大版图。

2016年，我国国务院发布了“国家创新驱动型发展战略纲要”文件，明确提出了我国要实施创新驱动型发展战略。着重强调技术创新是提高我国社会生产力以及综合国力的重要战略支撑，我们必须把它放在国家整体发展的最关键位置。 这是一项立足全局，面向世界，关注重点，拉动中央在新的发展阶段确立的大局的国家重大发展战略。

根据我国目前已存在的平台创新企业发展现状，本文梳理总结出当前阶段平台发展主要存在以下问题： 1、创新源不足，创新能力不强 2、创新主体间分工不明确，“网络嵌入型” 不足 3、知识产权转化保护机制不完善，知识权益保障力量薄弱[^[4]]。

在上述的研究背景下，本文根据调查问卷收集得到的数据进行统计、分析，研究治理机制、网络嵌入、创新绩效之间的关系。

1.2研究意义

1.2.1理论意义

近年来，以互联网为基础的发展的开放式创新平台正在越来越大规模地开始步入大众的视线。对于开放式创新,目前学术界并没有统一定义，一般将开放式创新认为是淘汰企业传统封闭的创新方，对其进行开放化，从而引入、使用企业外部的创新能力的一种模式。 现在的文献研究中很少出现针对我国目前开放式服务创新平台治理现状研究治理机制的篇章，由此可见 开放式服务创新平台治理模式、路径及机制等方面的研究仍然存在着有很多空白等待着学者填补。 本文主要针对我国目前开放式服务创新平台现的现状，尝试提出切实可行的治理机制，对我们开放式服务创新平台的发展具有深远的理论意义。

1.2.2现实意义

在经济发展的现阶段，主要有三类开放式创新平台：公司运营的开放式创新平台，政府运营的第三方开放式创新平台，企业自主运营的第三方创新平台。就目前现状来看，我国的开放式服务创新平台建设正在蒸蒸日上，在各个行业都有着各自的领航企业。 制造企业中以美的、海尔HOPE平台为代表； 流通企业则是苏宁和京东的较为突出； 互联网企业中，百度和腾讯的开放式创新平台发展较为迅速。 在开放式服务创新平台模式下，大中小型公司能够在开放式创新平寻求台解决创新上存在的难题的方法，突破创新瓶颈，这已经成为实现企业转型的重要手段。 目前，我国企业在开放式服务创新平台建设中也出现了不少问题，例如对平台中多一众上下游中小企业的管控力度不够，导致平台信用度降低；对创新平台上产生的知识产权保护的意识和力度都不够，导致在平台中产生的合作研发科技成果的归属纠纷问题屡见不鲜。 因此，我国的开放式服务创新平台亟待治理，设计出合理健全的平台治理机制已经迫在眉睫。

1.3研究内容

本文的目的是通过探索治理机制与网络嵌入对创新绩效的影响，深层次地探讨治理机制和网络嵌入对创新绩效的交互作用等问题。不仅仅是在理论上去理解治理机制、网络嵌入特征对创新绩效的影响机理，还运用了实证分析的方法来检验与创新绩效有关的一系列问题和理论假设，从而能够更加深入地理解治理机制、网络嵌入和创新绩效三者的本质。

本文共分为6章，内容如下：

第一章，绪论。主要介绍本研究的背景、研究意义、文献综述、研究内容与方法等内容。

第二章，现状分析。以海尔HOPE创新平台为例，分析了我国目前开放式服务创新平台的现状，并提出了平台治理目标。

第三章，理论基础与假设提出。本章节主要国内外已经有的相关文献、理论进行了整理，梳理了治理机制、网络嵌入和创新绩效的基本概念，以及它们之间的相互作用关系，为构建本文的理论框架奠定了基础。

第四章，问卷设计与数据收集。 主要介绍了本文的研究方法。首先是数据来源----调查问卷的设计思路及发放路径，参考大量文献，合理设计题项，筛选有效问卷，尽可能地调查问卷所得数据的信度与效度。

第五章，数据处理与假设检验。根据回收的有效问卷，整理数据，进行描述统计分析，信度分析、效度分析、相关性分析等，对提出的假设进行检验。

第六章，研究结论和相关启示。梳理、总结了本文中得出的主要结论，指出这些结论对我国平台企业今后进行治理的启示。

1.4研究方法

（1）问卷调查法。

大样本调查研究是定量分析中相对比较常用的方法，它能够描述大规模研究对象的性质。由于本研究中涉及到大量需要依靠实际数据进行支持的内容，譬如开放式创新、治理机制、网络嵌入和创新绩效变量的测量， 因此问卷调查法比较适合本研究。在分析了相关文献之后，针对主要研究内容设计调查问卷的题项，主要通过网络渠道发放电子问卷，来获得相关数据。

（2）统计分析法

本文用SPSS软件对收集到的调查问卷中的原始调查数据进行分析，通过信度和效度检验，描述性统计分析，相关分析，回归分析等来检验理论模型中的变量关系，从而验证本文提出的研究假设。

2文献综述

2.1开放式服务创新平台

亨利•切萨布鲁夫（2003）从企业层面的为出发点，把开放式创新的概念定义成创新资源跨越组织边界的一种流动形式，企业处理能从外部获得有商业价值的创意之外，还能用内部技术实现外部的商业化[^[5]] 。Mokter Hossain（2015）[^[6]]对戴尔开放式创新平台和 Demola 开放式创新平台进行了研究。Dietmar Müller, John Cannon, Thomas Landgrebe, Michael Chin（2010）等人则认为企业可以通过采用外延数据与网络服务连接，让它变成了开放式创新平台[^[7]]。叶伟巍等梳理相关文献并且重新提出了了“合作型和竞争型”这两种网络创新的模式，提出了我国企业可以通过构建网络众包的形式，实现创新体系的途径[^[8]]。Teppo Felin、Todd R.Zenger(2014)[^[9]]提供了企业创新上可比较的组织框架，按照开放式创新的形式种类和不同表现，将其分为分为不同的治理方式，把开放式创新中的问题分类为知识共享的不同交流渠道、刺激的不同类型和创新应用价值的知识产权，最终将问题与治理方式相匹配。Christensen 等（2005）从资源角度将开放式创新定义为创新资产（包括以科学为基础的资产、高技术产品设计的资产、领先用户资产）在企业之间、企业与研究组织之间的流动与整合[^[10]]。杨武(2006)从知识产权角度将开放式创新定义为企业以最小的成本、最短的时间从内外部获得技术解决方案的战略行为[^[11]].。洪晓军（2008）认为创新平台是一种状态[^[12]]，认为创新平台是通过整合，将创新资源与要素汇聚，在某个领域进行创新研究，进而产生应用成果的动态过程。因此本研究认为开放式服务创新平台是集合了创新要素、创新资源的体系.

2.2平台治理机制

Gordon Muller-Seitz 等（2009）从组织外部为切入点，认为国家政策环境和公共服务平台是进行开放式服务创新平台治理的两个重要的影响因素[^[13]]。张洁、安立人、张宸璐（2013）认为优化、完善内部治理机制，建立外部关系和契约治理机制可以在治理服务平台机制的同时，构建企业盈利模式[^[14]]。温亦琦、David Brown(2015)提出强化创新过程治理和创新政策调整，建立科学评价体系和反馈机制，不仅能满足创新发展的需求，也能为创新驱动发展提供积极支撑[^[15]]。Cohen和Levinthal认为协同合作创新平台治理能否取得成功很大程度上取决于企业对创新结果的吸收能力，即吸收外部知识，并转化为商业化应用的能力[^[16]]。张小宁、赵剑波（2015）认为如何构建平台创新体系，提高平台创新能力，是开放式服务创新平台治理机制的主点内容[^[17]]。因此，平台治理必须联动社会力量，重视过程治理，才能更好地进行开放式创新。

2.3平台网络嵌入性

随着互联网技术的发展，服务趋势增强、模块化联合、无边界发展等对“互联网 ”背景下的平台企业产生行业冲击，导致了价值链发展到价值网以及非线性商业模式等行业结构的变化，同时企业之间的竞争转向以平台企业为中心的生态系统竞争，使平台企业主动或被动地进行网络嵌入（彭本红、武柏宇，2018）[^[18]]。Granovetter(1985)将网络嵌入划分为关系嵌入和结构嵌入两种类型，在其之后的研究中也对这两类嵌入性进行详细的解释（Granovetter，1992），关系嵌入性主要用于分析网络内各类主体之间相互连接的二元性关系特征，例如信任、互惠、合作、关系紧密程度、关系质量优劣与否等问题，可以从关系强度、关系质量、关系内容等维度进行刻画（Granovetter，1992），而结构嵌入则更多地用于描述社会网络的内部结构，其关注重点在于行动者在社会网络中的位置对其经济。Granovetter(1985)具体阐述了社会网络中参与者之间的连接特性，把它与人类社会的经济行为结合起来[^[19]]。因此，平台企业的网络嵌入性与平台的创新绩效也不可分割。

2.4简要评述

通过梳理目前的文献，我们可以发现，关于开放式创新平台及其治理机制的研究越来越丰富；针对治理机制、网络嵌入和创新绩效的文献都已经较为完善，这为我们这次的研究提供了很大的便利。很多学者和业界都已经充分认识到建立开放式服务创新平台治理机制、并且利用网络嵌入的影响进行平台治理的重要性。目前平台企业中使用比较频繁的治理机制主要是契约机制，信任机制和协调机制等。但是目前的研究中还存在着很多不足之处：

1、将平台治理机制和企业所在的网络嵌入特征结合起来，探讨这两者的交互效应对创新绩效的影响的文献较少。

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