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目 录

摘要 3

Abstract 4

1 引言 5

1.1 研究背景和意义 5

1.2 文献综述 5

1.3 本文研究方法和框架 7

2 社会资本界定与ppp项目内涵 8

2.1 社会资本 8

2.2 PPP项目 8

2.3 环境治理 10

2.3.1 环境治理的目标 10

2.3.2 环境治理的融资渠道 10

3 社会资本引入和环境公共治理绩效的实证研究 11

3.1 数据来源 11

3.2 变量说明与研究假设 11

3.3 描述性统计分析 12

3.4 回归结果与分析 13

3.4.1 OLS回归分析 13

3.4.2 SGMM估计 15

4 结论 18

参考文献 19

致谢 20

社会资本引入和环境公共治理的绩效研究

孙浩波

, China

Abstract：The PPP, called the Public, Private, Partnership, is refers to between the government and the Private sector, in order to provide some Public goods or a service, based on the recognition of franchise agreement, both sides form a companion relations of cooperation. In our country, the main application area of PPP is gas, water, garbage processing, toll road and other infrastructure construction.

With the worsening of environmental problem, such as fog, such as water pollution problems emerge in endlessly, environmental governance in the PPP project investment gradually caused extensive concern of social class. The PPP project investment proportion of environment management class is not small, such a high intensity of investment seems to be a good environmental governance did not achieve the desired effect, whether social capital investment improves the performance of environmental governance, is an important topic of current should focus on.

Based on the 2014-2016 provincial environmental governance PPP project investment amount, the provincial economy development level, the provincial blow down cost, the main energy use, all kinds of data, such as pollutant emission level procession of OLS and GMM regression analysis, draws the following conclusion: all kinds of pollutants emission levels and the provincial economy development level is significant positive correlation, the provinces of the higher level of economic development, environmental performance, the worse the region; Coal, oil and other important energy use are positively related to pollutant discharge, so it is important to attach importance to the development of new energy sources. The impact of environmental governance investment on the level of pollutant discharge in PPP projects is significant on waste water and solid waste.

Keywords: PPP project social capital environmental management

1 引言

1.1 研究背景和意义

我们通常所说的PPP的英文全称为Public—Private—Partnership，具体来说是指私人部门与政府两者之间，为了提供某些公共物品或者某种服务，又或者是为了合作携手对所在城市基础设施的建设，基于双方认可的特许权协议，双方形成伙伴式的合作关系，同时为了确保合作过程的顺利以及合作能够达到比双方单独行动更有益的结果，双方还需签署相关合同来明确双方各自的权利和义务。在发达国家和发展中国家，广泛采用PPP项目来建设基础设施，即使用私营资本来建设基础设施。在我国，PPP项目主要的应用领域有燃气、水务、垃圾处理、收费道路等基础设施建设。

随着目前环境问题的日益恶化，如雾霾、水污染等问题层出不穷，PPP项目中环境治理类的投资逐渐引起社会的广泛关注。PPP项目中环境治理类的投资额所占比例并不小，如此高强度的投资力度似乎并没有达到很好的环境治理的预期效果，社会资本的投入与环境治理效果之间的关系值得大家深入探讨，社会资本的投入改善环境治理？还是社会资本的投入恶化了公共环境的治理？或者二者呈现一定程度上的非线性关系？以上问题使得从环境治理绩效方面切入研究具有一定的现实意义。

本文基于2014-2016年各省PPP项目环境治理类投资金额、各省经济发展水平、各省排污费用、主要能源使用量、各省污染物排放水平等数据，进行了OLS与GMM回归分析，得出了社会资本与环境治理绩效的具体关系，并结合相关结论为我国环境治理提出了相关建议。

1.2 文献综述

国外的PPP项目启动较早，项目的实施以及管理都比较完善，国外学者在此方面的主要研究如下所述。MáriaBuzinkayová（2011）^[1]在研究中发现近几年来PPP项目数量有所增加，但这些项目仍然集中在基础设施以及运输业，目前在环境治理中没有足够的PPP项目的经验，也没有针对该领域的特殊立法。该学者在研究中旨在简要分析国家提供的环境治理领域的PPP项目的优势和问题及其对该领域未来发展的影响。Schuyler House（2016）^[2]在研究中提出PPP绩效取决于可信承诺和适应能力动态平衡。基于比较案例分析，得出了规则、关系和监管质量如何形成PPP适应外部冲击和新信息的能力的结论。以上案例还表明了对伙伴关系协议的忠诚度要进行权衡，并对合同设定要进行必要的调整。Jicai Liu（2016）^[3]等人在研究中根据政府和私人投资者在PPP项目中的合同关系，构建了私人投资者机会主义倾向的代理模型，分析了PPP投资者投机机会主义倾向的激励机制。结果表明，投资者有机会倾向于在项目产出中获得较高比例的福利分配后，投入最佳生产力水平。这些研究结果为政府和私人投资者之间的激励机制发展提供了新的见解，共同致力于制定“双赢”合同，遏制潜在的机会主义行为。Felix Villalba-Romero和Champika（2016）^[4]的研究旨在通过欧洲的个案研究来确定如何衡量公私合作伙伴计划（PPP）项目的成功程度，该研究分逐步方法的性能测量系统（PMS），并选取欧盟共13个PPP道路项目来测试PMS。在研究中共有29个绩效指标（PM）和9个关键绩效指标（KPI）被系统地研制出来。研究结果说明了PPP项目应该如何得到评估，以从全球视角得出关于项目成功或失败的结论，明确了在此过程中需要考虑的领域和要素。

国内学者对我国PPP项目的研究主要如下所述。马静（2011）^[5]在研究中基于我国农村目前情况下环境污染的状况，深入剖析了造成农村环境污染的主要原因，且明确了环境污染给农村所带来的恶劣影响。基于SWOT分析了我国农村环境治理的PPP模式，明确了在PPP模式下政府与私营部门在治理农村环境中的分工和职责，该学者的研究为我国自PPP模式下农村环境治理找到了一条新的途径，这对带动我国农业的发展来说具有重大意义。潘琼（2014）^[6]在研究中详细叙述了PPP模式的本质、发展以及权义分配，深入探究了PPP模式在我国减排领域的应用和构建。结合具体事例探讨了PPP模式在节能减排领域的可行性，如相关资源如何配置等问题，研究得出了PPP模式在节能减排领域应用给私人部门以及政府所带来的影响，为积极推动减排环境治理项目提供了理论依据。齐媛媛和林东海（2016）^[7]深入探究了PPP模式的运行等问题，从研究结果可以看出PPP模式是政府提高公共物品供给效率的十分有效可行的方式。PPP模式在环境治理方面的应用必须要有明确的制度，在运营过程中要实施严密的监督和管理，如此才能使PPP模式下环境治理项目得到预期效果，给社会谋求福利。吴胜男（2016）^[8]在研究中详细阐述了PPP模式的理论基础以及PPP模式下私营部门与政府的权利与义务关系，分析了PPP模式下环境治理领域的运行机理，从社会的转型、治理理念的转变、公众治理与公共利益角度，全方位解析了PPP模式下环境治理领域存在的必要性，同时对其前景做出了展望，对将要遇到的困境作出了警示。刘穷志和芦越（2016）^[9]基于我国PPP项目中的水务基础设施，通过实证研究后得出法律法规的完善、政府干预的减少能够有效促进PPP项目的顺利进行。同时各地的经济发展水平以及财政承受能力是保障PPP项目效率的基石。因此应该不断完善相关法制法规，并对地区经济水平进行评估以确保PPP项目实施的高效率。

从对PPP项目的相关研究可以看出，对公共环境治理绩效方面的研究较少，但是由于我国目前公共的日趋恶化，使我们不得不对公共环境治理绩效展开深入研究。我国每年的PPP项目中环境治理类的投资的占比并不少，这些社会资本在环境治理方面的作用如何，正是本文所研究的重中之重。

1.3 本文研究方法和框架

本文的主要研究方法如下：

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