论文总字数：44025字

摘 要

自从开放式创新概念被提出以来，便受到了企业界和学术界的广泛关注。为了应对市场环境的快速变化，越来越多的企业开始从传统的封闭式创新转向开放式创新，突破企业边界，获取外部有价值的知识，试图取得更好的创新绩效。学者们也分别从创新的相关主体，外部知识源，知识获取的深度和广度，知识类型，知识特点，知识流动等角度进行了开放式创新研究。几乎所有的研究都得出了外部知识获取有利于提升企业创新绩效的结论，但对不同外部知识源以及知识获取方式对企业创新绩效的研究相对来说仍然较少。

本文采用了理论分析和实证分析相结合的方法，基于2007年江苏省工业企业调查问卷的数据，将企业外部知识源分为外部研发，获取机器设备和软件，获取技术三大类，并考虑到企业网络知识溢出效应，将企业知识获取方式分为单步获取和多步获取两种方式，结合知识生产函数，采用回归模型的方法，研究了不同知识源、知识获取方式对企业创新绩效的影响。

结果表明，外部研发和获取技术对企业创新绩效的影响程度要大于获取机器设备和软件这一知识源的影响程度。企业主要以单步获取的方式从外部知识源获取知识，进而促进企业创新。此外，本文还对不同技术层次的企业（高技术企业和非高技术企业），不同区域的企业（苏南、苏中、苏北）进行了具体的研究。

关键词：知识源 知识获取方式 创新绩效

Abstract

Open innovation have been paid more and more attention, since Chesbrough put forward the concept in 2003. Scholars research open innovation with external knowledge sources, knowledge types et al. Almost studies have the same conclusion that the external knowledge acquisition will enhance innovative performance. But there is few research about that how multiple knowledge sources and the approaches of knowledge acquisition affect innovation performance.

Theoretical analysis and empirical research are used. The data is coming from innovation survey of industrial enterprises of Jiangsu province in 2007. First, explore scholars’ research in related field and set up the model. Second, based on the research of the past, external tacit knowledge can be divided into external research and development, the acquisition of machinery equipment and software, and technology acquisition. Considering the enterprise network knowledge spillover effect, the approaches of enterprise knowledge acquisition can be divided into single step to obtain and multi-step access. Finally, combined with the knowledge production function, using the method of regression model, study the multiple knowledge sources and the approaches of knowledge acquisition effects on enterprise innovation performance.

The findings suggest that external research and development and technology acquisition is more important than the acquisition of machinery equipment and software for enterprise innovation performance. Companies obtain knowledge mainly in single step from outside knowledge sources. This article also do the specific research for firms with different levels of technology (high-tech enterprise and non-high-tech enterprise), different areas of the enterprise (southern Jiangsu, middle and northern Jiangsu).

KEY WORDS: knowledge sources, the approaches of knowledge acquisition, innovation performance

目 录

摘要 I

Abstract II

目 录 III

第一章 绪论 1

1.1研究背景及意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究意义 2

1.2文献综述 3

1.3研究思路和方法 5

1.4研究内容安排 5

第二章 知识源、知识获取方式对企业创新绩效影响的理论分析 7

2.1相关概念 7

2.1.1 外部知识源的概念 7

2.1.2 知识获取方式的概念 7

2.1.3 企业创新绩效的概念 8

2.2知识源、知识获取方式对企业创新绩效的影响 9

2.2.1知识源对企业创新绩效的影响 9

2.2.2知识获取方式对企业创新绩效的影响 11

2.2.3知识源、知识获取方式对企业创新绩效的影响机制 13

第三章 知识源、知识获取方式对企业创新绩效影响的实证研究 14

3.1模型的设定 14

3.2变量的选择与测度 15

3.2.1变量的选择 15

3.2.2变量的测度 18

3.3数据来源与样本分析 20

3.4变量的描述性统计分析与相关性分析 21

3.5实证结果与分析 25

第四章 对实证结果的进一步检验 28

4.1以高技术和非高技术企业分组的实证研究 28

4.1.1高技术企业知识源、知识获取方式对创新绩效影响的实证结果及分析 29

4.1.2高技术企业知识源、知识获取方式对创新绩效影响的实证结果及分析 31

4.1.3小结 32

4.2以区域分组企业的实证研究 32

4.2.1苏南企业知识源、知识获取方式对企业创新绩效影响的实证结果及分析 32

4.2.2苏中企业知识源、知识获取方式对企业创新绩效影响的实证结果及分析 35

4.2.3苏北企业知识源、知识获取方式对企业创新绩效影响的实证结果及分析 35

4.2.4小结 35

第五章 研究结论及展望 37

5.1主要结论 37

5.2研究局限和展望 38

致谢 40

参考文献 41

第一章 绪论

1.1研究背景及意义

1.1.1 研究背景

工业革命给工业技术带来了巨大进步，大幅提升了社会生产率，促使世界经济得到了飞速发展。这让越来越多的企业意识到了科学技术的重要性，为了让自己能够获得并保持市场上的竞争优势，纷纷开始在企业内部组建研发部门、设立实验室，进行自主的技术研发创新。这些内部研发部门和实验室研发出了很多新技术和新产品，极大地提高了企业生产率，给企业带来了强大的竞争优势。新产品和新技术的成功，又反过来促进了企业在内部研发创新上的投入，由此形成了一个良性循环。但是，这样的创新活动被严格界定在企业内部，并且作为企业机密受到保护，是一种传统的封闭式创新。

随着知识经济对社会影响的加剧，科技发展和市场竞争环境都发生了巨大的改变。封闭式创新遭遇到了越来越多的挑战，后锐（2006）指出，企业边界变得模糊和淡化、知识扩散速度的加快、劳动力素质的不断提高、风险资本的介入，这四个方面使得企业想要依靠传统的封闭式创新来抢占市场，获得创新绩效，变得越来越困难^[1]。Henry Chesbrough在2003年提出了开放式创新的概念，他认为企业可以突破封闭式创新只能通过内部研发来实现创新的这一局限，企业知识不仅来源于企业自身，还可以从相关联的外部主题获取知识，并且可以利用外部的创新来拓展市场。这意味着企业的研发阶段和商业化阶段可以同时在企业内外部进行，而不是只能靠企业自身完成从最初的研发到最终的商业化实现^[2]。

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