论行政法比例原则在国际投资仲裁中的适用

论文总字数：20835字

摘 要

学 号：25012210

姓 名：鲁欣麟

指导教师：易波

比例原则作为公法上衡量行政行为的手段与目的的天平，因其在平衡各方当事人利益，判断行政行为的合理性，与防止行政权的滥用层面有着一定功效，故成为了大陆法系的行政法中的“帝王条款”。国际投资仲裁多涉及发展中国家政府与资方之间的利益冲突，近年来在衡量政府在履约过程中的部分手段行为是否合乎其目的时，逐渐开始采用比例原则加以论证。

本文第一部分从比例原则的定义与相关案例出发，分析比例原则的作用与法源。并引出第二部分关于国际投资仲裁中比例原则的适用，从比例原则适用于区分间接征收与管理行为，公平公正待遇标准下比例原则适用，两个方面展开，并结合案例加以分析。第三部分将从中国参与的国际投资相关双边协议着手分析有关国际投资仲裁适用比例原则与中国的公共利益。第四部分将总结前述论证，运用经济分析，定量分析等方法，探寻国际投资仲裁中适用比例原则的边界，为其提供更明晰的法理支持。

关键词：比例原则 国际投资仲裁 公共利益保护 利益平衡

The Application of Administrative Law Principle Proportionality

In International Investment Arbitration

Abstract

Number：25012210

Name：Lu Xinlin

Mentor：Yi Bo

As a balance of main and purpose in public law, proportionality becomes the “king provision” in administrative law of civil law system, for its effect in balancing the interest of all parties, estimating the reasonable of administrate action and preventing the abuse of administration rights. International investment arbitration mainly involves the interest confliction between developing countries and developed countries, in recent years, proportionality is adopted to measure the main and purpose during the fulfil progress of government. The first part of this thesis starts from the definition and cases of proportionality. Analyze the source and boundary of proportionality. Then comes the second part, discusses the usage of proportionality in international investment arbitration, via using proportionality to distinguish indirect expropriation and regulatory action, the investors’ opposable regulation action under fair and equitable treatment stander. Along with case analyze. The third part analyzes the public interest of China through the bilateral investment treaties China participated. The fourth part concludes the argument using economic analysis method and quantitative analysis to explore the boundary of using proportionality in international investment arbitration in order to provide a more explicit juridical logic support.

KEY WORDS: Proportionality International Investment Protection of Public Interest, Balancing Interest

目 录

摘 要 I

Abstract II

引 论 1

一、比例原则的含义、案例与法源 1

（一）比例原则的含义与功能 1

（二）比例原则适用案例 2

（三）比例原则的法源 4

二、比例原则在国际投资仲裁中的适用与作用 6

（一）比例原则适用于区分间接征收与管理行为 6

（二）比例原则与公平和公正对待标准 7

三、国际投资仲裁中比例原则的适用与中国的公共利益 10

（一）中国参与国际投资仲裁的案例 10

（二）国际投资仲裁中比例原则的适用与中国的公共利益 11

四、国际投资仲裁适用比例原则的边界 12

（一）国际投资仲裁中比例原则的适用与利益平衡 12

（二）经济分析法与比例原则的边界 12

结 论 13

参 考 文 献 15

谢 辞 16

论行政法比例原则在国际投资仲裁中的适用

引 论

比例原则在以成文法为主要依据，以演绎推理思维主导，追求维护人性尊严为主的大陆法系，适用历史悠久且范围广泛。在公法领域维护个人权利免于国家不合理之干预，平衡公私主体之利益卓有成效。然而在以判例法为主要依据，缺少完善的体系化的行政法理论，以归纳推理思维主导，追求维护自由为主的英美法系，在遇到利益冲突的情况下多采用合理性分析(reasonable test)或必要性分析等方法，较多有赖于标准模糊的法官的理性判断而非格式化的思维模式，比例原则之适用先例较为罕见。国际投资仲裁中大多数仲裁员的受教背景为英美法系背景，思维模式受英美法系影响，较少使用比例原则。然而随着在2003年的Tecmed v. Mexico仲裁案中首次适用比例原则，国际投资仲裁中渐渐的开始适用公法上的比例原则以平衡投资方与东道国政府之间的利益关系。由于国际投资仲裁在东道国与投资方利益冲突的过程中往往是发展中国家与发达国家之间的博弈。发展中国家常常由于签订双边条约已经处于劣势，加之其法治往往不够健全，故在履约过程中也常会出现一些不合比例的手段行为，以下本文将进一步探讨比例原则，比例原则在国际投资仲裁中的适用，以及结合量化分析的方法，探究如何利用比例原则更好的维持利益平衡，公平公正的保护发展中国家。

一、比例原则的含义、案例与法源

（一）比例原则的含义与功能

比例原则滥觞于19世纪国家警察时期的德国行政法，并由德国拓展至整个大陆法系。随着德国法治国思想与法治原则的发展，比例原则成为了德国行政法基本原则的重要组成部分。渊源于法治国理念基本权利之本质，通过联邦宪法法院的判决逐步成为限制行政权的有效手段，并通过判例的形式予以概念化、体系化而提升到宪法位阶。^[1]在大陆法系一般认为，广义的比例原则具体包括妥当性、必要性和均衡性三个子原则。^[2]

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