论文总字数：20353字

摘 要

本文主旨是探讨在著作权侵权案件中“实质相似”认定的模式与方法问题。“实质相似 接触”规则是认定侵权行为存在的重要规则，但“实质相似”在我国并非一个明确标准，将其普遍运用于司法实践中难免出现判定方法选择不当等问题。本文基于对以往司法裁判的数据统计与分析，试图寻找司法实践的问题所在并探索适合于我国司法现状的解决方案。本文总共分为四章：第一章，提出对司法裁判的数据统计，分析我国司法实践在著作权侵权判断与实质相似认定方面的不合理之处，提出以作品类型区分实质相似认定方法与标准的主张，进而引出下文论述。第二章和第三章，从理论与实践两个层面着重分析如何以作品类型为导向进行实质相似认定。首先从总体上理顺著作权侵权案件的审理逻辑，接下来依据作品的不同类型选择实质相似的认定方法，最后探讨实质相似认定的具体标准，包括对作品进行比对的基本范围、判定主体以及最终标准的衡量等。第四章，基于前三章的分析，总结提炼出一套通用的实质相似认定思路与标准，期以规范司法实践操作。

关键词：著作权侵权 实质相似 作品类型 司法认定逻辑

ABSTRACT

The main purpose of this paper is to explore the methods and patterns of determining “substantial similarity” which appears frequently in copyright infringement cases. The "substantial similarity contact" rule is an important rule for determining the existence of infringement, but the substantive similarity is not an explicit standard in China, and it is inevitable that problems will arise in the judicial practice. Based on the statistics and analysis of past judicial judgments, this paper attempts to find the problem of judicial practice and explore solutions suitable for the current judicial situation in China.

This article is divided into four chapters: The first part puts forward the statistics of judicial judgments, analyzes the irrationality of judicial practice in the judgment of copyright infringement and the identification of substantive similarity, and proposes to distinguish the method and standard of substantive similarity by the type of works. The claim leads to the following discussion.

The second chapter and the third chapter focus on how to make the substantive similarity determination based on the type of work from the two levels of theory and practice. Firstly, the rationale for the trial of copyright infringement cases is generally rationalized. Then, according to the different types of works, the substantive similar identification methods are selected. Finally, the specific criteria for substantive similarity determination are discussed, including the basic scope, the judgment subject and the final standard measurement.The forth chapter, based on the analysis of the first three chapters, summarizes and extracts a set of common substantive similarity ideas and standards, and regulates the practice of judicial practice.

Key words: copyright infringement, substantive similarity, the type of works, judicial identification logic

目 录

摘 要 Ⅰ

Abstract Ⅱ

一、问题的提出 1

（一）数据统计与分析 2

（二）作品类型的划分：文艺作品与科学作品 4

（三）以作品类型区分实质相似认定方法与标准的必要性 4

1、其他方法在司法实践中缺乏可操作性 4

2、以作品类型区分实质相似认定方法与标准具有独特优势 5

二、著作权侵权判定的司法逻辑 5

（一）确定权利的有效性 6

（二）审查被告是否实施侵权行为 6

1、侵权行为的总体判定规则 6

2、整体感觉法与抽象分离法的不同特征 7

3、两类方法利弊分析与选择 7

三、依作品类型判定实质相似的具体标准 8

（一）实质相似的比较范围 8

（二）比较的抽象主体 9

1、一般读者 9

2、具有较高注意力的读者 10

3、特定专业知识的读者 10

（三）最终标准的衡量 10

1、相似部分的“质”与“量” 10

2、创作空间的大小 11

四、结论 12

参考文献 15

致谢 17

一、问题的提出

整体感觉法和抽象分离法是两种最常用的实质相似认定方法。美国Arnstein案最早体现了整体感觉法，该案中美国第二巡回上诉法院确定了“复制”与“非法使用”相结合的判定方法；而抽象分离法最早出现在Nichols案中，该案提出了判定实质相似的“摘要层次”测试法。^[1]我国从美国学习知识产权相关法律的过程中也借鉴了这两种认定实质相似的方法。例如庄羽诉郭敬明案中法院明确表示判断是否构成抄袭应进行“整体认定和综合判断”^[2]中国音像著作权集体管理协会诉日照市英皇娱乐有限公司案中，法院认为两部作品实质相似的认定“应从音乐、歌词、画面等各要素全面综合比对”^[3]；在李鹏诉石钟山等案中，法院则要求“首先区分作品的思想与表达”^[4]。

为探寻著作权侵权案件中实质性相似认定方法与逻辑，并找出司法实践中认定实质性相似时存在的问题，笔者以“著作权权属、侵权纠纷”为案由、“实质性相似”为关键词搜索，获取共计2038份民事判决书。首先参照《著作权法》规定的作品种类，运用词频检测的手段将这些案件以作品的类型分类，得出数据如下：文学作品250份、美术作品1251份、音乐作品132份、戏剧作品6份、曲艺作品1份、舞蹈作品1份、建筑作品31份、摄影作品110份、图形作品54份、模型作品18份、口述作品8份、电影作品82份、软件94份，根据以上数据绘制如下饼状图：

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