论文总字数：18776字

摘 要

对国有企业的管辖权、非商业援助和企业透明度原则是跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TPP）国有企业章节的主体内容，详细规范了TPP缔约国国有企业的义务。其中，从事商业活动的国有企业将不得以国家豁免为由免于诉讼；非商业援助援引了《补贴与反补贴措施协议》的规定，以“负面影响”和“国内产业损害”限制国有企业与政府的关系，对缔约方国有企业的对外贸易与投资作出诸多限制；企业透明度原则则要求缔约方国有企业披露相当一部分信息，对一些国家的挑战较大。而中国目前虽尚未加入TPP，但不排除往后仍会向此目标努力。另一方面，由于TPP协议的覆盖范围主要在亚太地区，即使中国被排除在协议外，也不可避免地会受到其影响。故本文结合中国的多边贸易体制和国内目前的对外贸易与投资环境分析了TPP对我国可能产生的影响，进而提出针对性的应对策略。

[关键词] TPP 国有企业规则 中国 应对策略

Research on New Issue of TPP:

Centered on Rules of SOEs

Student Number: 25012214

Name: YU MENGDAN

Advisor: LU LU

Abstract

The Jurisdiction over civil claims against state-owned enterprises, non-commercial assistance and transparency are main body of the disciplines on state-owned enterprises in Tans-Pacific Partnership. A strict standard for state-owned enterprises has been set for all the contracting parties of TPP. To be specific, state-owned enterprises involved in commercial activities are not immune from suits for the reason of state immunity. The non-commercial principle invoked the SCM Agreement and made a lot of restrictions about foreign trade and foreign investment, using the concept of adverse effects and injury to a domestic industry. The transparency principle asked state-owned enterprises of parties of TPP to make publicly available on an official website or provide a large amount of information, which means a big challenge to some countries. Although China has not joined TPP for now, we will be influenced inevitably anyway. That’s why the article will combine the multilateral trading system and the environment of foreign trade and foreign investment in China to analyze the possible effects to China. Finally, some legal advice will be promoted based on these analysis.

[Key Word] TPP, disciplines on state-owned enterprises, China, coping strategy

目录

摘 要 I

Abstract II

前 言 1

一、TPP国有企业规则 1

（一）国有企业规则发展动态 1

（二）国有企业规则内容 2

二、中国国有企业对外贸易与投资环境概述 4

（一）中国对外贸易体制下国有企业改革的现状 4

（二）多边贸易体制下国有企业面临的挑战 5

三、TPP国有企业规则对中国的影响 6

（一）TPP国有企业规则适用对象的影响 6

（二）TPP国有企业规则对中国对外直接投资的影响 6

（三）TPP国有企业规则对中国国有企业改革目标的影响 7

四、面对TPP国有企业规则中国的应对策略 7

（一）推进国有企业分类监管 8

（二）规范政府补贴 8

（三）增加国有企业透明度 9

（四）健全豁免制度 9

结 论 10

参 考 文 献 11

谢 辞 12

TPP贸易新议题研究

——以国有企业规则为中心

前 言

2015年10月5日，美国、日本、澳大利亚、文莱、加拿大、智利、马来西亚、墨西哥、新西兰、秘鲁、新加坡和越南十二个国家就跨太平洋战略经济伙伴关系协定（TPP）达成了一致。纵观美国贸易代表办公室公布的TPP全文，其涵盖的内容非常广泛，包括货物贸易、服务贸易、投资、政府采购和商务人士临时入境等内容。TPP无疑在各方面设置了更高的标准，尤其值得注意的是几个新增章节，如劳工、环境、国有企业和知识产权等。本文将选择国有企业规则深入研究。

经过前期的研究，笔者发现现有的关于TPP国有企业议题的研究大部分集中于早前由澳大利亚首先提出的“竞争中立”原则。此前的TPP谈判提案和美国官员的言论中也提到了“竞争中立”，故大部分学者的讨论均集中于此。“竞争中立”大致包括八个方面的内容：政府商业活动模式、国有企业运行成本核算、国有企业商业回报率预估、国有企业公共义务承担范围、税收政策、监管政策、借贷和补贴政策以及政府采购。

但是正式的文本中，国有企业章节并未出现“竞争中立”的字眼，只是纳入了“竞争中立”的内涵，重点被新的概念“非商业援助”取而代之，但是“非商业援助”较之更有针对性且更为具体。整个TPP国有企业章节体系更为明确，目前几乎尚无学者对此文本进行体系分析。

管辖权、非商业援助、企业透明度原则、国别例外都是国有企业章节的重要条款，本文将从这些条款出发分析其具体规定，并结合目前我国的多边贸易体制下和国内贸易与投资环境下的国有企业改革方向，以应对TPP成立后可能对中国产生的冲击。本文研究的课题基于最新的国际贸易发展动态，依据发布时间尚不久的TPP文本，具有时效性。文中部分章节运用了比较法研究，对比国外的相关政策，同时利用相关实例说明问题，作为本领域的初步研究具有一定价值。

一、TPP国有企业规则

（一）国有企业规则发展动态

国有企业普遍存在于各国，在中国一般指国家或地方政府投资或控制的企业。国有企业因其体现国家意志的特殊性，通常是各类协议的调整对象。

二十一世纪以来，各国国有企业都得到了发展。联合国贸易与发展会议（UNCTAD）发布的《2011年世界投资报告》显示，国有企业对外投资占全球发展中经济体的11%。而2016年的报告显示，虽然国有企业的跨境并购（Cross-border Mamp;A）和绿地投资（Greenfield Investment）自2008年的顶峰过后呈下降趋势，但国有企业的国际化进程仍在继续，相当数量的国有企业仍在继续加强全球商业运作。^[1]而中国的国有企业这些年来在海外从事对外直接投资的活动也越来越频繁，逐渐引起了美国等国家的注意。

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