政府投资项目组合的涌现性初步研究

论文总字数：11830字

摘 要

第一章绪论

1.1研究背景

近年来，中国政府在基础设施建设中投资不断加大，尤其是在08年发生金融危机的背景下，中央政府启动了总金额高达4万亿经济刺激计划以应对金融危机的挑战，引发了新一轮的政府项目投资热潮，尽管政府采取了很多措施确保投资项目能够顺利完成，比如采用代建制，实施更加严格的审批制度等，但是政府投资项目却依然面临很多方面的问题，根据国家统计局的数据,，1958年到2001年之间政府投资项目将近一半没有达到预期效果,这其中很大一部分因素是因为项目决策失误造成的。因此，关于如何提高政府投资项目决策的问题也成了很多学者研究的焦点，同时这也是本文的最终目的。本文将从项目组合的角度进行研究，政府投资项目是一个非常复杂的系统，单个项目的实施有时会出现一些不良的后果，比如资源的浪费，项目无法与周围环境匹配等问题，如果这些问题出现将会导致项目投资无法达到预期的效果。如果能将政府投资的项目中进行更好组合，这些组合起来的项目就可以形成一个协调统一的系统，而复杂的项目组合系统往往具有一定的涌现效应。这些进行项目组合后所表现出来的与原项目所不同的特点或许将有助于我们去解决那些潜在的问题。

截止2014年底，全国建成地铁的城市有22个，而获批建设地铁的城市则有37个，可以说地铁规划和建设在我国发展非常迅猛。而目前政府面临的一个问题是如何才能让这一个庞大的项目发挥其预期的作用，使政府的投资能够取得回报。目前国际上地铁开发项目普遍采用TOD开发模式，何谓TOD开发模式呢？即以公交站点为枢纽，以400-800米（5-10分钟的步行距离）为半径建立集工作、商业、娱乐、教育、居住等为一体的城区，实现各部协调统一以发挥最大的效益。而这一种项目的集合系统是相对复杂的，在一定程度上或许存在一定的涌现性，本文将通过对政府投资项目组合的涌现性进行研究，并以TOD开发与地铁项目组合的涌现性为例，以期能够找到一些对政府投资项目组合决策有意义的结论。

• 1. 文献综述（这部分分小标题：1.2.1涌现性研究综述，1.2.2投资组合研究综述。。。。文中提到的文献要标注，在参考文献里面按照格式写上相关内容）

十九世纪英国科学家穆勒关于两种因果关系的学说中最早提出关于涌现性概念，他用了两个例子来说明何谓涌现，第一个例子是力的力学组合，各个分力作用的总结果等于它们各自的独立作用结果之和。第二个例子是化学反应，总原因的结果与各个分原因的结果是不同的，比如氢氧结合生成水，氧和氢的性质在其生成物水中却无法体现，这种性质则称为生成或涌现。穆勒还提出了判断涌现性的三个依据：“首先，一个整体的涌现特征不是其部分的特征之和；第二， 涌现特征的种类与组分特征的种类完全不同； 第三， 涌现特征不能由独自考察组分的行为中推导或预测出来。”英国刘易斯在他的《生命和心理问题》通过反应物与生成物性质的不同阐述涌现性，他举得一个例子是碳和硫化合生成新的化合物，而该化合物与碳和硫的性质迥异。1956年英国科学家艾什比在他的《控制论导论》中提出了“突现”的概念。 “涌现”这一概念被美国生物学家贝塔朗菲引入一般系统论，他提出：“‘ 整体大于部分之和’，同时贝塔朗菲还把系统科学定义为关于整体或整体性的科学。美国拉兹洛在《用系统论的观点看世界中》对比了“整体”和“堆”的区别，论述了涌现性的新质性。美国的圣塔菲学派是各系统理论学派中最旗帜鲜明地用涌现观点研究复杂性的，约翰·H·霍兰是该学派最著名的代表性人物，他是遗传算法的发明人,他也是复杂性科学研究的先驱者,他的科学思想以涌现性思想为核心，他提出的涌现性理论对创新研究具有重要意义。

我国学者也对涌现性进行了一定的研究，著名科学家钱学森关于复杂系统的从定性到定量综合集成法 , 为我们把握系统整体涌现性提供了良好的途径。许国志在《系统科学大辞典》把涌现定义为：“涌现是组织理论和系统科学中的基本概念，指子系统通过有机综合形成新结构并实现新功能的过程”。郝柏林是我国比较早研究系统和复杂性问题的学者之一， 他关于简单规则导致复杂行为的论述，实质上是关于系统涌现性的刻画。魏宏森和曾国屏在其著作中指出：“系统是由要素组成的，整体是由部分组成的，要素一旦组合成系统，部分一旦组合成整体，就会反过来制约要素，制约部分。所谓的‘ 整体大于部分 ’，也就是这种情况的概括 ”。涌现性也被用于很多领域的研究,比如产业集群等等,在本文中也对政府投资组合的涌现性进行研究。

投资组合的概念在1952年首次在经济学家马科维茨的一篇具有开创性意义的论文中出现，他也由此建立现代投资组合理论的基础，投资组合理论也用于确定在一定风险水平下投资回报最高的最优投资组合，这也成为了项目组合最早的源头，但是现代投资理论也仅仅应用在金融投资领域中。直到1981年，沃伦•麦克法兰才首次将现代投资组合理论运用到IT项目的选择和管理中。从那以后，到1990年代中期，项目组合开始受到人们的广泛关注，并在各行各业被广泛应用, 最早关注项目组合的学者中，主要关注如何选择合适的项目组合，因此这些研究者提出一些数学模型以找出最佳的项目组合。国外一些项目组合管理软件厂商针对项目组合管理过程和方法开发了项目组合管理工具软件，比如微软的Project Server软件等，项目组合管理软件在国内外企业中的广泛应用大大推动了项目组合管理的实践和发展。1998，约翰索普用项目组合管理对风险进行控制并从多个方面使项目回报最大化，他认为项目组合管理是IT项目回报最大化的基础。近年来，罗兰·格蕾斯认为以项目为导向的企业以单个项目进行管理是没有效率的，同时他还强调了项目评估、指导、审计以及协调的重要性。肯德尔提出项目组合要达到目标的投资回报率必须满足三个条件：1.选择正确的项目群，2.确保正确的范围，3.在正确的程序下快速执行。后来的研究也多集中在项目组合优化，决策，组织和实施等企业管理问题之上。劳拉威廉姆斯在他的博士论文中开始提出政府投资项目组合的战略决策问题，人们对政府投资项目组合的研究不断深入。

• 1. 研究内容

本文在系统涌现性和投资组合相关理论指导下，借鉴国内外已有的研究成果，运用文献综述法，项目管理方法等相关研究方法对政府投资组合的涌现性进行研究，并结合TOD开发与地铁项目组合的例子，试图找出政府投资组合涌现性的特点，以期能够对政府投资项目决策提供一些参考。本文共分为五章，具体结构如下：

第一章，绪论。阐述本文的研究背景及选题的意义，国内外研究成果的文献综述，以及本文的研究方法和研究内容。

第二章主要介绍涌现性的相关理论及其判断，为下文研究政府投资组合的涌现性奠定研究基础。

第三章介绍项目组合的相关理论及其效应，这也是政府投资组合的理论基础，通过项目组合以及成本收益等方法，并以TOD开发与地铁项目组合为例，介绍了其组合的效应。

第四章本章主要阐述了项目组合的涌现性及其判断，并介绍了TOD开发与地铁项目组合的涌现性。

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