论文总字数：17839字

目 录

1引言 6

2 文献综述 6

2.1开放式创新的内涵 6

2.2开放式创新的影响因素 7

2.2.1企业内部因素 7

2.2.2企业外部因素 8

3 研究设计与数据来源 9

3.1数据来源与筛选 9

3.2变量设计与说明 9

4 中国制造业企业开放式创新行为选择分析 11

4.1开放式创新行为分析 11

4.1.1按照区域划分 11

4.1.2按照行业划分 12

4.2企业创新开放度分析 12

4.2.1按照区域划分 12

4.2.2按照行业划分 13

5 中国制造业企业开放式创新行为影响因素实证分析 13

5.1研发合作影响因素的实证分析 13

5.2开放度影响因素的实证分析 15

6 研究结论 16

参考文献 17

致 谢 20

中国制造业企业开放式创新行为及其影响因素研究：

基于世界银行2012年调查数据的实证分析

韩 硕

, China

Abstract: Open innovation of an enterprise has a significant impact on the improvement of its innovative performance. On the basis of survey data of manufacturing sector in 2012 China - Enterprise Survey from the World Bank, the thesis makes an empirical study on the contributory factors of open innovation. The study shows that: (1) distributions of open innovation of China’s enterprises are uneven in areas and industries; (2) some factors have dramatically positive influences on joint research and development, for example competitors, IT support, data software sharing, product export, product sales area etc. (3) some factors have dramatically positive influences on innovation openness of an enterprise, including work experiences , number of competitors, IT support, etc.
Key words: open innovation, contributory factor, informationization, competing environment, product feature

1引言

企业在经济中重要非同寻常，是市场的最基本的组成单元，是经济不断向前成长的动力。研究发现，企业的行为可以增强企业的绩效，创新行为对于提高企业技术水平、拓宽市场、提高企业价值就有积极作用。但是，随着高等教育大众化、互联网信息技术的普及、市场的激烈竞争，企业的创新行为也在不断变化，呈现出新的特点。原有的企业内部的创新行为远远不能满足企业对创新绩效需求，企业的封闭式创新行为越来越受到企业内部和外部互动的开放式创新行为的挑战。

制造业在经济中有特殊的重要性，对我国经济整体结构性成长有极其重要的作用。2010年，我国制造业排名已经跃升举世第一；2015年，我国制造业产量已经占世界总产量的四分之一。但是，从质量来看，我国制造业水平堪忧并面临多重困难。产能过剩导致制造业企业供大于需，一些“僵尸企业”压力甚大，濒临破产；整体制造水平低、创新能力差，使转型升级困难重重。企业的开放式创新对我国经济转型升级至关重要，因此，非常有必要大力增强企业开放式创新行为能力。

那么，处于创新追赶过程中的我国，制造业开放式创新行为现状如何？哪些要素可以影响制造业企业开放式创新行为？如何影响对这些要素来进一步提高我国制造业企业开放式创新行为？针对这些问题，本文基于2012年世界银行中国——企业调查制造业板块的调查数据，从企业是否有开放式创新行为和开放创新程度两个角度探究影响企业开放式创新行为的因素。

2 文献综述

2.1开放式创新的内涵

美国哈佛大学教授Chesbroug.H是开放式创新的首倡者，并在其著作《开放式创新》中进行了详细的介绍。他认为企业的边界正在消失，企业创新的新路径是建立在不同的知识背景下的，因此对资源和技术使用的思维逻辑也不同，从而提出企业必须冲破原有界限，从企业内和企业外，两部分获取创新能力^[1]。在此基础上，许多海内外学者就此做了繁重的研究工作。

国外方面，Christensen从资源获取与拥有的角度出发，认为企业资源应该被用来进行创新，从而让企业资源带来更多新的经济效益，包括企业拥有的技术、市场、领先用户等等多个方面^[3]。Lichtenthaler认为，可以从企业价值共同创造的维度重新审视开放式创新。他认为企业开放式创新行为不仅仅是技术上的创新，更是一种全新的整合机制。在这种新的机制下，企业可以将不同环境下的知识、信息和技术有机的整合，从而有效的促进了不同企业主体的价值创造^[4]。在开放式创新的模式与理论上，Hossain在分析了近几年的研究成果。他提出了和以往不同的看法。他发现，欧美国家对开放式创新的研究比较多，在中国等地区的研究比较少，企业开放式创新行为基本理论与模型尚未建立^[5]。Zahra在比对了现有的开放式创新和企业原有的封闭式创新的关系后，认为企业开放式创新行为和企业封闭式创新行为可以同时存在，两者并不存在抵牾^[2]。

在我国，对于开放式创新行为许多学者从不同角度做了较多探讨。许多学者都在尝试将“中国元素”不断加入原有理论与模型中，探索更加符合我国国情的企业开放式创新行为模式。在知识产权角度方面，杨武经过研究提出了新的观点。他发现开放式创新是战略上的创新。是企业进行探究、认知和把握企业的内部机会以及企业的外部机会的过程^[6]。陈钰芬探究了浙江海正药业创新发展过程，对开放式创新过程做了详细讨论，明确了其本质。她研究发现企业的开放式创新行为与过程是互动性的、曲线性的。同时，企业对外部资源的获取与利用是企业开放式创新行为的本质，因此，从某种角度来说，企业开放式创新行为是企业对于内外部资源的有机、高效的整合与利用^[7]。俞珊等认为企业开放式创新是有差别的利益者的融入价值共创过程^[8]。而果艳梅就知识管理的理论发表了不同的观点，她认为企业知识的流入与流出及其有效管理与利用是企业开放式创新行为的本质^[9]。

2.2开放式创新的影响因素

近年来，随着企业开放式创新行为研究的不断深入，许多研究论文都实现了新的转向。除了已有的开放式创新是什么之外，如何提高开放式创新行为以及开放式创新行为的影响机理研究逐步成为研究的重点^[10]。本文认为，企业开放式创新行为的影响要素可以从企业内部要素和企业外部要素两个角度进行探究。

2.2.1企业内部因素

在国外，Chesbrough首先指明了破坏原有的封闭式的创新行为的腐蚀性因素，包括经验丰富的员工越来越具有流动性、高等教育的普及以及私人风险投资的发展。他认为这些因素可以增强企业的开放性，对增强开放式创新行为有积极的作用^[1]。Paulose等研究了我国两家企业的创新追赶历史，发现企业获得技术能力、创新能力、知识产权保护和公司战略对企业开放式创新有重要的影响。同时，企业开放式创新行为也会受到公司研发水平的影响^[11]。Hagedoorn等研究发现公司内部研发强度增加了企业的开放程度和对知识产权的进一步保护^[12]。

在国内，马富萍等分析了高级管理人员的不同特征与创新绩效之间的关系，研究发现高级管理人员工作年限、所学专业以及高级管理人员背景的不同与企业创新绩效呈正相关性，而且高级管理人员整体行为和决策对企业创新绩有一定的影响^[13]。但是，彭雪蓉等的研究表明高级管理人员文化程度和企业创新没有多大关系^[14]。企业行为受到内部控制的影响。而付群英等的研究，进一步说明了内部控制和内部的需求是企业创新的影响因素，而不是市场上那些表现突出的公司 ^[15]。陈功玉等从内部环境出发，通过他们的进一步研究，开放式创新的内部影响要素被他们提出，研究发现企业管理体系、组织目标、企业现有资金和技术条件、企业文化等均会对企业开放式创新产生影响^[16]。高良谋等详细考察了国内外近十年的学术成果，就开放式创新的形成的原因、流程以及由此带来的绩效等进行了深刻的研究，提出了企业创新是一个从封闭到开放的逐步转变的阶段，并指出信息技术的进步是推进企业开放式创新的动力之一^[17]。储节旺等利用知识管理的基本理论，重点研究了开放式创新行为的影响要素，他们发现企业的知识识别和采集水平、整合水平、吸收水平、转移和共享水平、转化和应用水平、风险管理能力以及自身因素都会影响开放式创新^[18]。俞珊等认为内部结构、现有创新水平、企业经营因素和企业创新氛围因素都会影响企业创新行为^[8]。张敏等研究发现文化因素中的冒险精神、合作精神、成就欲望与创新决策是负相关关系，而契约治理在上述创新决策中有影响作用 ^[19]。

2.2.2企业外部因素

在国外，有研究人员关注了研发合作深度问题，即开放度对开放式创新行为的影响。Bengtsson等认为开放度与企业创新绩效是正向相关的，合作者数量和类型对企业开放式创新影响也不同^[20]。而Ooms等提出了社交网络对于企业开放式创新的影响，他们研究发现社交网络有利于增加企业对于知识的吸收能力，进而促进开放式创新^[21]。

在国内，有研究表明国家制度因素、资本因素、创业因素、政府行为、都市文化因素等会影响企业创新行为。高照军等认为在现有的内部和外部制度下，企业符合法律要求的行为会大大提高创新绩效^[22]。张钰等认为资源拥有情况的差异对于创新的影响程度也有差别。她研究发现认识资源对企业有正向影响。与探索式创新呈现“倒U型”的关系。同时，关系资本与探索式和利用式创新类型都是“倒U型”关系^[23]。曹麒麟等也进一步研究了投资行为和创新之间的联系。分析发现，投资行为和上市公司影响不显著。投资行为对创新行为有明显正向影响^[24]。除了，上述研究之外，制度和资源的角度也是研究的重点，蔡新蕾等的研究表明企业政治行为有利于促进企业的创新行为^[25]。文化也会影响创新行为。于晓宇等学者重点分析了文化和创新行为的关系。研究发现，文化差异会带来创新行为的有差别。在此基础上，进一步研究发现文化的不同是我国各个区域的创新的基础 ^[26]。肖岳峰等从整体上研究了开放式创新的影响因子，实证研究表明市场环境变化对开放式创新影响不明显，而技术多样性和企业文化异质性对开放式创新行为有显著关系^[27]。

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