论文总字数：16503字

目 录

1 文献综述 - 5 -

1.1 国外相关研究 - 5 -

1.2 国内相关研究 - 6 -

2 数据来源与研究设计 - 6 -

2.1 数据来源 - 6 -

2.2 变量设计与描述 - 6 -

3 中国制造业企业技术创新行为分析 - 9 -

3.1 研发强度 - 9 -

3.2 技术创新模式 - 9 -

3.3 技术创新行为 - 10 -

4 中国制造业企业技术创新行为对创新绩效的影响分析 - 11 -

4.1 共线性检验 - 11 -

4.2 实证分析 - 11 -

5 研究结论 - 13 -

参考文献 - 14 -

致谢 - 16 -

中国制造业企业技术创新行为选择及其对创新绩效的影响研究

傅 宇

，China

Abstract: Enterprise is the main body of technological innovation and its innovative behavior choices might affect their innovation performance, and then affect its operating performance. This paper is based on 2012 survey data of Chinese enterprises of the World Bank in manufacturing industry and analyses the influences of on the innovation performance by using multiple linear regression analysis. The research result indicates that: (1) Exploration technological innovation behavior has significant positive influence on innovation performance; (2) In the premise of exploration technological innovation , the influence of exploitation technological innovation on innovation performance is not significant, but the exploitation technological innovation behavior has significant influence on innovation performance if exploration innovation behavior is not considered; (3) R amp; D intensity, whether introducing the foreign technology into the enterprise and whether having R amp; D cooperation with other enterprises also have significant influence on innovation performance.

Key words: manufacturing enterprise; technological innovation behavior; innovation performance

企业是技术创新的主体。在技术创新的相关理论以及思想观念转化为现实生产力的过程中，企业始终有着难以被替代的作用。作为国民经济的细胞，假使一家企业不能在所持有的技术上加以改进，最终将会在市场竞争法则下被淘汰出局；另一方面，企业和消费者联系最为紧密，作为市场经济最重要的两极力量，企业能够在与消费者的联系中第一时间捕捉到技术创新的方向^[1]。

2015年，我国企业研发经费总额越过1.1万亿元大关，与2012年同期相比增长了40.3%，其年平均增长率达到了11.9%，占全社会研发经费的比重高达77.4%，比2012年同期增长了1.2%。现阶段，我国基本形成了市场导向的创新机制，并且企业技术创新的类型主要为产品的创新，加之工艺、流程等其他要素的创新，但是开发出新的产品满足市场新的需求始终是企业技术创新的考察的首要因素^[2]。在各类型企业中，私营企业创新活动发展较快，具有较高的创新活力，但是其创新空间受到限制^[3]。

制造业是我国国民经济的支柱，对我国经济的长期稳定发展有着举足轻重的意义^[4]。从2010年起，我国制造业总产值就已经超过众多发达国家，成为全球制造业第一大国。2015年，我国制造业产量占世界制造业产量的近25%，并且增加额同比增长了7.0%。单纯地从数量上来看，我国已是当今世界较为重要的制造大国，然而从质量以及整体来看，我国还称不上制造强国，与德国、美国、日本等主要创新型国家之间还有着难以追赶的鸿沟。而企业的技术创新活动对企业的创新发展有着十分重大的意义，特别是技术创新投入能够直接促进创新绩效的增加^[5]，但是技术创新活动不仅仅包括创新投入这一个方面，还包括还有创新模式和创新行为等其他方面。因此有必要研究我国制造业企业的技术创新行为是如何影响创新绩效，是否能够通过选择调整或者组合不同的技术创新行为以期达到增加企业创新绩效的目的。

1 文献综述

1.1 国外相关研究

Benner和Tushman二人在早先的研究中将技术创新行为划分为“探索式创新”和“利用式创新”，并提出管理者应该多加关注这些行为，这些行为的合理使用能够给企业产品带来创造性^[6]。探索式创新，侧重的是对新的可能的追求，属于冲动型的创新，偏向于开发新产品、新渠道、新客户群等；利用式创新，则强调对原有状态的调整、修改，注重创新的渐进性，偏向于改进原产品、原服务、原流程等^[6-7]。

Keupp和Gassmann利用探索—开发二分法（exploration–exploitation dichotomy）为理论框架，研究证实在强调开放式创新广度和深度的专业型企业中，新产品和新服务的利润贡献率最高，对产品的改善作用也非常显著^[8]。探索式和利用式创新两者之间有着一种充满“弹性”的差异，介于这种差异的存在，两者在同时对企业绩效产生影响时存在着比较竞争的关系^[9]。此外，尽管有竞争，他们之间也存在着一个平衡点，当达到平衡时可以正向影响企业绩效^[10]。实证结果表明，两种不同的创新都能够改善企业的绩效，但是相较而言，探索式创新身处变化的形势中将会更有效，利用式创新在竞争性较大的市场环境中对企业的财务绩效的影响更为有效^[11]。

1.2 国内相关研究

相对于国外而言，我国学者对探索式创新与利用式创新展开研究的时机略有欠缺，未形成统一的理论体系，相关的研究主要以对探索式与利用式创新两者间关系及其对绩效的影响的实证研究为主。

李忆等认为，探索式与利用式创新都对企业的绩效有显著，但是它们两者如果存在内在的关联之后将会对企业绩效无显著影响，并通过对397家来自不同行业、产业的企业的实证研究证明了上述观点^[12]。王凤彬等人对297家不同的中国企业选用了面对面调研与问卷邮递调研相结合的方式，以企业财务副总的主观测评为考量，得出探索式和利用式技术创新能够推动市场绩效的有效增加和提升，并且这二者与财务绩效之间存在倒“U”型关系^[13]。王林等对医疗机械制造业374家企业进行问卷调查，通过多元线性回归的方法得出结论，探索式、利用式创新两者均能够对新产品开发绩效产生有益的影响，如若想要新产品开发绩效有更为优秀的表现，则既要采用探索式创新又要选用利用式创新 ^[14]。

文献分析表明，受客观数据难以采集等影响，多数研究以被调查者的主观测评为依据，再加上被调查企业横跨多个行业类型、涵盖不同企业类别，并且在样本筛选中对于样本的选择限制较多。下文试图通过对2012年发布的世界银行中国制造业企业的调查数据的实证研究分析，来探寻探索式和利用式创新二者与企业创新绩效之间存在的联系。

2 数据来源与研究设计

2.1 数据来源

本文数据全部来自世界银行2012年发布的中国制造业企业的调查数据。该项调查选择了分层随机抽样，提供了2011年12月至2013年2月（共计14个月）期间，在中国收集到的涵盖2700家民营企业和148家国有企业在一个完整财政年度的数据及相关附加信息。本文的下述分析均是基于民营企业相关数据完成的，避免国有企业在体制等问题对于下述分析的干扰。

本文遵循以下逻辑进行数据筛选：（1）根据调查问卷A4问题，删除非制造业企业；（2）根据调查问卷a7问题，删除子公司企业；（3）根据调查问卷CNo2问题，删除缺失值。通过筛选，样本最终包含了615家企业，样本企业涵盖了20个制造业行业（根据ISIC/Rev3给定行业分类），其中，调查中将“未另列明的电力机械和装置的制造”和“收音机、电视机和通讯设备和装置的制造”归为“电子设备制造”，将“机动车辆、挂车和半挂车的制造”和“其他运输设备的制造”归为“运输设备制造”。

2.2 变量设计与描述

本文以创新绩效为被解释变量，从技术创新投入、技术创新模式和技术创新行为三个维度共计8个变量为自变量，以高管性别、高管经验、国际认证、信息化程度、员工规模和行业特征等6个变量为控制变量。相关变量解释如下。

创新绩效。近年在国内外文献中常见的用于度量创新绩效的指标众多，主要有专利产出、新产品销售收入和新产品产值率这三者^[15]。而陈劲等人在2006年提出的企业技术创新绩效评价指标中提出了新产品销售率这一变量^[16]，它重点满足了企业的经济效益，是技术创新最为直接的绩效，因此相对能够更加直接反映出产品创新绩效，且考虑到数据的可获得性，回归中最终选择采用新产品销售率这一指标来体现企业创新绩效，在问卷对应的问题为CNo2“在2011年，企业近三年研发出的新产品、新服务的销售收入占总收入的百分比为多少？”。

技术创新投入。众多研究结果都指向技术创新投入对于企业创新绩效能够产生直接的促进作用^[17]，且与其他能力相比，Ramp;D能力与企业创造出的新产品销售比例的关系最为紧密^[18]。一般而言，对研发投入变量的选择主要有研发支出占公司销售总额、总资产、营业利润、净利润及股票市值的比值等。本文选用Ramp;D强度这一变量来表现技术创新投入强度，一定程度避免了单一调查期间的偶然性。采用问卷CNo4、D2、N3来衡量，具体设置为2倍的“2011年，企业近三年年平均研发投入”除以“2011年企业销售收入”与“2009年企业销售收入”之和。

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