论文总字数：33639字

摘 要

本文采用非参数方法中的DEA数据包络分析法和显著性差异检验中的配对T-检验方法对2009-2014年期间纺织业、医药制造业、汽车制造业和通讯及电子设备制造业这四个竞争性行业里国企和私企的生产效率进行比较分析。最后对当前的国企改革政策进行评价，并且提出对国有企业改革方向的建议。

本文主要在实证方法方面有创新。本文从宏观行业的角度入手，同时利用微观上市公司的实证结果做稳健性检验，更加充分地验证了本文的假设；而且本文的实证期间选择了最近的六年，已有文献的数据期间大多较陈旧，是对近期国有企业改革效率研究的补充。

本文的结论是国有企业低效率论是站不住脚的，国有企业不能盲目退出竞争性行业，要从多个方面全面地提高生产效率，从而提升竞争力。

关键词：国企改革 竞争行业 效率分析 生产效率

Should State-owned enterprises exist from competitive industries?--An empirical analysis based on productivity efficiency

Abstract

The purpose of this thesis is to evaluate the difference of productivity efficiency between state-owned enterprises and private enterprises from the perspective of industries and the the perspective of listed companies during 2009-2014. This thesis uses Envelopment Analysis to measure state-owned enterprises’ efficiency and private enterprises’ efficiency and uses pairing T-testing to measure the degree of dispersion between them to see if there is significant difference between them. The competive industries studied include textile industry, pharmaceutical industry, automobile industry and eletronics industry. In the end this thesis gives some comments to current state-owned enterprises reform policies and put forward some suggestions as well.

The innovation points of this thesis consist in the method of the empirical research. To fully prove the hypotheses presented not only industry data have been analyzed but also listed companies’ data have been used to do the robustness test. Also the research period is the most recent five years while the periods other researches studied are comparatively out of times.

It is concluded that there is no reason to believe that state-owned enterprises are low-efficient. Instead of exiting from competitive industries state-owned enterprises should continue to improve their productivity efficiency and competitiveness.

Key Words: SOE reform, competitive industries, productivity efficiency, technical efficiency, efficiency analysis

目 录

摘 要 I

Abstract II

第一章 绪论 5

1.1 研究背景和意义 5

1.1.1 研究背景 5

1.1.2 研究意义 7

1.2 相关概念的界定 7

1.3 研究思路、内容和方法 8

1.3.1 研究思路和内容 8

1.3.2 研究方法 9

1.4 本文的不足和可能创新之处 9

1.4.1 不足之处 9

1.4.2 可能的创新之处 9

1.5 本文的结构安排 9

第二章 相关文献综述 11

2.1 国外研究 11

2.2 国内研究 12

2.2.1关于国有企业生产效率的规范研究 12

2.3研究评述 14

第三章 理论分析与假设的提出 16

3.1理论分析 16

3.1.1按生产要素的分类 16

3.1.2按照竞争程度的分类 17

3.2假设的提出 18

4.1数据来源与变量设计 20

4.1.1数据来源 20

4.1.2变量设计 20

4.2模型选择 21

4.3实证分析 22

4.3.1DEA统计结果及分析 22

4.3.2配对T-检验 26

4.3.3统计结果分析 30

5.1结论 31

5.2建议 32

附录一 行业投入产出数据列表 34

参考文献 36

致 谢 38

第一章 绪论

本章首先介绍了新一轮国有企业改革的背景，回顾了国有企业改革的历程；然后介绍了本文对国有经济战略性布局调整这一问题的研究意义；接着介绍了本文的研究思路、内容和方法，本文通过理论研究和实证研究相结合的方法，对比了2009-2014年国有企业和私营企业在一般竞争性行业的生产效率；然后说明了的不足之处和可能的创新之处，不足之处在于研究视角和数据两个方面，可能的创新之处在于分析宏观行业数据的同时采用微观上市公司数据进行稳健性检验；最后说明了本文的基本结构。

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

中国国有企业改革一般说来，可以划分为三个阶段。

第一个阶段是20世纪80年代后期。这一阶段可以被称为初步探索阶段。改革的重点在“放权让利”，这一阶段的主要表现是国有企业虽然被国家管制，但是逐渐拥有了自主经营、自负盈亏的权利。

第二个阶段是20世纪90年代。这一阶段可以被称为制度创新阶段。改革的重点发生了转变，转向了产权结构的改革和建立完善的现代公司制度。我国经济体制逐渐开始向着以市场为导向发展，表现在竞争性增强的市场减少了一些国有企业的垄断利润，同时一些国有企业丧失了原先的优势。

第三个阶段是从2000年至今的这一阶段。这一阶段可以被称为纵深推进阶段。改革的重点在资产管理体制。大多数国有企业通过兼并进入了私有化阶段，同时剩余的国有企业进入了自然垄断或者具有较高进入壁垒的保护性行业。

回顾改革历史，改革层层深入，每一阶段都要解决其特定的问题。不同时期，国家公布了相关的政策。党的十五大指出：“国有经济的战略布局需要进行调整。对于关系国民经济命脉的重要行业和关键领域不仅不能放松，而且要进一步巩固国有经济在这些行业和领域的主导地位。国有经济在其他领域，要想办法提高国有资产的质量，建议采用资产重组和结构调整的方法。党的十八大报告指出：“必须要深化国有企业改革，目前国有资产管理体制不够完善，要加强完善各类国有资产管理体制，国有资本从竞争性领域适当退出以后更多的投入到关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域。改革要不断朝着提升国有经济的活力、控制力和影响力的方向前进”。2012年9月到11月的中央经济工作会议指出：“推进国企改革的关键是要找准问题，中心是提高国有企业核心竞争力，建立产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度”。《关于2010年深化经济体制改革重点工作的意见》指出：“国有资本投资的重点应该是关系到国家安全和国民经济命脉的关键行业以及重要领域。在一般竞争性领域国有资本应该选择适当退出，在涉及国家安全和国民经济命脉的关键行业和重点领域切实要把国有资本投资的重点落实好，帮助非公有制经济在市场中打开发展空间”。（田金方，陶虎，郝书辰，2013）。

通过分析相关政策可以看到，国有企业改革的关键和核心问题就是调整国有资本的战略布局。对于国有资本是否应当从一般竞争性领域退出，如何退出的问题，学术界存在着不同观点和争论。目前，学术界主要有三种观点。其一，国有企业应该全面退出竞争性领域（汤吉军，郭砚莉，2002；简兆权，占孙福，2009；许荣宗，唐跃军，张楚皙，2007；魏加宁，2010 等）。这种观点认为，国有企业与市场经济的原则相冲突，效率低下的国有企业甚至其管理者都会成为中国市场经济进一步发展的拖累；国有企业是经济政策的最大收益者，政府的廉价资金不断填着国有企业的漏洞，但这不是长久之计，如果不进行改革，最终政府资金将填不饱这个无底洞。其二，国有企业不仅应该从竞争性领域彻底退出，还应该从垄断性领域退出。其三，国企适度而不是全部从竞争性行业退出（方恭温，1996; 宗寒，1997; 徐伟，王波，2000）。持这种观点的学者认为，国有和民营企业应该公平竞争，市场才是检验效率的标准；国有企业改革不应该对所有国企采取单一的手段，应该对国有企业进行分类，分类拿出不同的改革政策，有针对性地改革。一种分类方式如：国有控股的企业、不关乎经济安全的充分竞争行业中的国企、关乎民生的公益型、服务型企业领域中的国企，对不同类型的国有经济成分提出有针对性的改革目标。

本文支持第三种观点。目前仍然有相当一部分学者认为国有企业效率的提高来自于国有企业的垄断优势，国有企业由于产权、管理、国家优惠政策等原因一定比私营企业效率低。本文试图通过国有企业和私营企业的效率对比，说明国有企业低效率论是没有事实依据的。除此以外由于不同行业的具体情况存在差异，对国有企业分类改革是十分必要的，而且有利于国有经济的结构调整。片面强调国有企业的退出是不科学不可行的，但不针对不同的行业特点进行改革也是难以达到预期效果的，不能一概而论。分行业对国有企业的效率进行研究可以为国有企业分类改革提出有效的建议，进一步深化改革。

1.1.2 研究意义

本文的研究具有一定的理论意义和实践意义。

理论意义在于两方面。首先，本文借鉴了国内外学者对于国有企业生产效率研究方法，从行业和上市公司两个角度对国有企业生产效率进行进一步研究。其次，本文是对最近六年国有企业生产效率研究的补充，从收集到的文献来看，关于国企改革政策的讨论多种多样，规范性论述较多，实证性论述较少，实证期间多为1990年前后至2003年，即为国企改革的第二个阶段，数据比较陈旧。本文重点关注国企改革进入推进阶段的时期下，国有企业的生产效率的变化和国企私企之间生产效率的差异，补充了2009-2014年新的改革阶段数据。

本文的实践意义在于，本文的研究结论可以为国有经济结构调整提供参考。通过回顾国有企业改革的历史，可以看出，国有经济战略性布局调整已经成为了新一轮改革的重点之一。对于如何调整这一问题，各界的观点仍然存在着较大的分歧，各地区的具体措施也存在一定差异。所以，本文针对国有企业在竞争性行业进退问题的研究十分有必要。“实践是检验真理的唯一标准。”“国有企业无效率论”究竟是否正确，必须用实证研究证明。本文有选择处在竞争性行业中的国有企业和私营企业生产效率进行实证研究，特别是针对不同类型的行业进行了分类讨论，因此可以有效地为国有企业在竞争性行业的分类改革提供参考和建议。

1.2 相关概念的界定

为统一认识，本节对本文涉及到的国有企业、私营企业、竞争性行业和国有企业退出等概念进行界定。

（1）国有企业

本文所指的国有企业是指广义上的国有企业，分为两个大类，纯国有企业，包括国有独资企业、国有独资公司和国有联营企业；国有控股企业，包括国有绝对控股企业和国有相对控股企业。从国有资本金占总资本的比例来看，本文所指的国有企业指国有企本占总资本金比例超过50%的企业。

1. 私营企业

本文所指的私营企业不是广义上的民营企业，即是不包括乡镇企业的。由于一部分乡镇企业是归国家所有的，还有一部分乡镇企业是归私人所有的，所有权的不明晰会对实证结果造成干扰，所以剔除。

1. 竞争性行业

谈到竞争性就不得不提垄断性，竞争性和垄断性是相对而言的。一般来说垄断性包括自然垄断、市场垄断(或经济垄断)和行政垄断(或法定垄断)（李佐军，2007）。本文所指的一般竞争性行业从大方面讲是指不具有自然垄断性质的行业，但不排除具有市场垄断或者行政垄断。竞争性行业细分又包括受管制的竞争性行业，比如金融业、医疗行业等；不受管制的竞争性行业，比如家电制造业、纺织业等。从完全竞争市场的角度看，本文所指的一般竞争性行业是指供求完全由市场机制发挥作用的产业。在一般竞争性行业内，每个生产者都以谋求利润最大化为目的，但没有哪一个参与者能够完全主宰该行业的市场价格。

（4）退出的含义

国有企业从竞争性行业退出指的是国有资本全部或部分从不需要控制的行业中退出，让非国有经济控制这些行业，甚至在这些行业完全交给其他经济主体去运作。需要强调的是退出要遵循市场经济优胜劣汰的规律。

1.3 研究思路、内容和方法

1.3.1 研究思路和内容

本文旨在研究2009-2014年一般竞争性行业国有企业和私营企业的生产效率，结合相关文献的研究方法，将规范研究和实证研究相结合，重点回答国有企业是否应该退出一般竞争性行业这一问题。本文的研究思路如下：

选取制造业作为研究对象，按照生产要素划分为不同类型：劳动密集型、资本密集型和技术密集型。劳动密集型，指生产活动的进行需要大量劳动力，并且从技术和设备依赖程度较低的产业中选择纺织业作为代表；资本密集型，指资本成本与劳动成本相比所占比重较大，每个劳动者所占用的固定资本和流动资本金额较高的产业，从中选择汽车制造业作为代表；技术密集型，指在生产过程中，对技术和智力要素依赖大大超过对其他生产要素依赖的产业，从中选择医药制造业和电子设备制造业作为代表。

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