国内外图情机构学术效率综合评价研究

论文总字数：47676字

目 录

摘要 1

1 绪论 3

1.1研究背景及意义 3

1.1.1 研究背景 3

1.1.2 研究目的 3

1.1.3 研究意义 4

1.2国内外研究现状 4

1.2.1国外科研绩效评价研究现状 4

1.2.3国内科研绩效评价研究现状 5

1.3研究内容及方法 6

2 基本理论与方法 8

2.1科研绩效评价的基本理论 8

2.1.1绩效和科研绩效 8

2.1.2科研绩效评价 8

2.2科研绩效评价指标体系 9

2.2.1科研绩效评价指标体系的作用 9

2.2.2指标体系的选取原则 9

2.3 DEA方法的基本概念 10

2.4 DEA方法的基本原理 11

2.5 DEA模型 12

2.5.1 模型 12

2.5.2 模型 15

3 国内外图情机构科研情况统计 16

3.1数据来源 16

3.2国外图情学术机构科研情况 16

3.2.1图情机构地区分布 16

3.2.2图情机构论文情况 17

3.3国内图情学术机构科研情况 18

3.3.1图情机构论文年份分布 18

3.3.2图情机构论文情况 19

4 国内外图情机构绩效实证研究 20

4.1实证研究前期准备 20

4.1.1 决策单元选取 20

4.1.2 指标体系的选择、建立 22

4.2 图书情报机构的DEA模型研究 23

4.2.1 综合效率分析 24

4.2.2 技术效率分析 25

4.2.3 规模效率分析 25

4.2.4 投影分析 28

5 国内外图情机构综合竞争力分析 31

5.1 主成分分析法简介 31

5.2 实证研究分析 31

6 结论及对策 36

6.1 主要结论 36

6.2 提高科研效率的对策建议 37

6.3 研究不足与展望 38

参考文献 40

致谢 42

附表 43

国内外图书情报机构科研效率综合评价研究

姚佳彤

,China

Abstract: With the rapid development of science technology and the level of education, academic evaluation has become a very important kind of human evaluation activities, scientific academic evaluation work in promoting academic development, maintaining academic order and rational distribution of academic resources play a important role. Academic research institutions as a scientific activity exist the problem of resource allocation, the evaluation of the performance of scientific research institutions is a reasonable allocation of resources a common solution, this paper mainly use DEA method, principal component analysis, select 20 foreign and 10 library and information organization, setting seven input indicators and five output indicators,using SPSS 21.0 and DEAP 2.1 software, and analyzes the evaluation of the efficiency of the domestic institutions and the foreign institutions Academic institutions to carry out comparative analysis of scientific research efficiency, the domestic research institutions in this area of the shortcomings and improvements, revealing the allocation of resources to optimize the situation.

Key words: Library And Information Organization；Scientific Research Performance Evaluation；Data Envelopment Analysis；Principal Components Analysis

1 绪论

1.1研究背景及意义

1.1.1 研究背景

近代以来，科技的进步特别是计算机技术的高速发展，使得人类对数据的渴望和人类获取数据的能力得到大幅改善。对海量信息的处理分析的研究既是情报学产生的原因，二战后欧美国家先有了图书情报学的概念，它与其他的学科不同，没有统一的概念，不同学者对其定义均不同，国外情报专家给出了这样的概念：“图书情报学是一门研究情报的性质和特点、影响情报流通的因素，以及有效查取和利用情报的加工技术和方法的科学”^[1]。美国是最早建立图情学科并且开课学校最多的国家，1887年哥伦比亚大学便创立了图书馆管理学院，现在美国有至少60所图情学术机构。加拿大有7所被美国图书馆协会认可的图书情报研究院；伦敦大学为英国图情学科最早的开设地；亚洲与发达国家对比略微落后，1946年韩国开始情报学教育，日本图情学科开始于20世纪50年代。中国较早的图情机构为中科院文献情报中心以及中信所，两者均创建于20世纪50年代。

科研机构是进行科学研究与技术创新的重要主体，领先的科研学术机构除了拥有突出的科研产出成果外，还有协调其研究领域投入与产出的科研效率的能力。由于国家、所处地理位置、机构历史、发展方向等方面的差异，各个图书情报科研机构在科研投入和科研产出方面也存在着较大的差异和不同。与其他学科的学术机构相比，图书情报机构的竞争显得并非那么激烈，因为图书情报学科仍处于发展之中还尚未成熟。但是图书情报机构若想长久生存和发展就必须要考虑自身的发展方向和科研效率等问题，对学术机构而言，有效的投入是提高科研水平和增强科研实力的强力支撑。评价机构投入是否合理有效的一个方法就是科研绩效评价，其是科研工作的关键部分，是促进科技事业连续、稳步发展、益于资源有效利用，提升机构水平的重要方式^[2]。所以，对国内外图书情报学术机构进行科研绩效评价研究对提高机构科研水平和管理能力起到了积极作用。

• • 1. 研究目的

科研活动的主体为科研机构，其是国家或地区的科研体系中的关键部分，可将科学技术转化为社会生产力^[3]。因此，有效的学术科研机构评价工作对促进机构发展，维护学科发展和合理规划分配投入的资金人力等科研资源，同样发挥着不可或缺的重要作用。

科研机构评价可根据学术评价掌握发展现状，及时找到不足之处以及机构可能存在的风险，可以有针对性的进行管理和调节，提高科研效益，加大有效的投入。本文选取20家国外图书情报机构以及10家国内图书情报机构，通过数据包络分析方法建立模型分析每家机构的投入产出的有效性，对涉及到的30家图书情报机构的科研效率进行综合评价，并且将国内的图书情报机构与国外的图书情报机构进行比较，分析国内图书情报机构的不足之处和提高改善的地方。战略大师罗伯特·卡普兰说：“不能评价，就不能管理”，通过对图书情报机构的评价可以对其管理方式有所改善，合理的分配科研投入资源，提升我国图书情报科研机构的科研效率。

1.1.3 研究意义

二十一世纪的竞争是以知识为核心的的竞争，高等教育在国际竞争和制定国家发展战略中扮演了十分重要的角色，而国家竞争力的体现来源于对各学科高素质人才的培养。随着经济全球化发展和科教制度的变化，各地不断增加对科研的投入，在学术发展以及学科进步中科研机构地位增高，但是随着科研机构的发展渐渐出现了许多问题，例如效率较低、缺乏竞争实力和资源分配不均衡等。科研绩效评价是学术机构进行管理决策的主要途径，也是各国广泛采用的一种方式，学术机构科研管理实力将直接影响到科研效率的提升，对科研机构平衡发展具有不可替代的作用^[4]。其是指利用科学的方法，对机构的科学研究活动的投入产出以及收益进行分析，作出合理、有效的综合性评价。从科研的角度来说，结合科研机构的实际情况，建立指标体系，进行科学、合理的绩效评价，是科技管理中的一项基础性的工作。所以，运用DEA方法对有关学科的学术机构进行科研效率研究分析，是非常具有现实意义的。

有利于改善学术机构管理机制和提高科研绩效管理。绩效管理是为了加强公共部门的绩效水平，绩效管理由计划、实施、评价、反馈和改进等多个步骤组成，其中最关键的环节即为评价^[5]。科研绩效是科研管理部门考察科研能力和水平的重要指标，可以通过对评价结果进行考核同时辅以奖励机制和惩罚机制激发科研人员及其所在科研机构的科研创造力。

有利于为机构进行科研效率评价提供有效途径，改善科研绩效评价的方法。目前，在评价科研绩效的方式和标准上并没有统一的标准，采用的指标也有所不同，很多机构对指标的采取缺乏深入研究使得评价结果没有那么准确。DEA方法的使用可以在一定程度上弥补这些方面的不足，其是一种评价具有多输入和多输出的相对效率的数学规划方法，正好适用于同样是多投入多产出的科学研究活动。

有利于提高学科资源有效分配，科学安排人员、设备、资金等资源，促进不同学术机构间的良性竞争，同时可以为社会提供图书情报有关的相关信息，伴随有一定的社会效益。

剩余内容已隐藏，请支付后下载全文，论文总字数：47676字