史密斯模型视角下基层政府精准扶贫政策执行问题研究——以陕西省陇县为例

论文总字数：19191字

目 录

1.绪论 1

1.1选题背景与意义 3

1.2研究方法与研究思路 4

1.2.1研究方法 4

1.2.2研究思路 4

1.3文献综述 4

1.3.1关于公共政策执行研究综述 4

1.3.2关于贫困与反贫困研究综述 5

1.3.3关于史密斯模型应运研究 6

1.4研究创新点与不足 6

2.相关概念与理论基础 6

2.1精准扶贫概念 6

2.2史密斯政策执行模型 7

2.3史密斯模型运用的可行性和与本课题的相适性 7

3.陕西省陇县政府精准扶贫政策执行现状及问题分析 8

3.1陕西省陇县政府扶贫工作情况 8

3.2陕西省陇县政府扶贫办内设机构构成及主要职责 9

3.3陕西省陇县基于史密斯模型存在的政策执行问题及问题分析 10

3.3.1基于理想化的政策维度 10

3.3.2基于执行机构维度 10

3.3.3基于目标群体维度 11

3.3.4基于环境因素维度 12

4.史密斯模型视角下基层政府精准扶贫政策执行优化对策及建议 13

4.1基于理想化的政策维度 13

4.1.1建立和完善地方法律法规 13

4.2基于执行机构维度 13

4.2.1监督是高效的保障 13

4.2.2培育和引进新型人才 14

4.2.3监管扶贫专项资金 14

4.3基于目标群体 14

4.3.1精准资格审核 14

4.3.2调解贫与非贫矛盾 14

4.3.3调解基层政府与贫困群体矛盾 15

4.4基于环境因素维度 15

4.4.1建设和完善基础设施 15

4.4.2宣传和普及扶贫政策 15

4.4.4产业帮扶和就业培训 16

5. 结语 16

参考文献 16

致谢 18

史密斯模型视角下基层政府精准扶贫政策执行问题研究

——以陕西省陇县为例

雒亚文

, China

Abstract：Since the 18th CPC national congress, "targeted poverty alleviation" has risen to the national strategic level. From issued to the grassroots government implemented poverty alleviation policy, have more links among them, the author hope that under the Smith model perspective in the process of precise poverty alleviation of grass-roots government behavior research, start from the execution of policy, the combination of knowledge and social practice and explore grassroots government behavior, analysis the grass-roots government in poverty alleviation and the problems and deficiencies, precision and puts forward relevant countermeasures. The author based on the Smith model perspective from precise policy for poverty alleviation, actuators, target groups and environmental factors from four aspects, the analysis and research of grass-roots government initiatives and work status quo, and from the four aspects of policy execution problems for research.

Key words：Smith model; Policy implementation; targeted poverty reduction

1.绪论

1.1选题背景与意义

习近平总书记在党的十九大报告中指出：“从现在开始到2020年，就是建成小康社会决胜期”。要实现第一个百年奋斗目标，精准扶贫是关键，要确保贫困人口在2020年如期脱贫，是实现中华民族伟大“中国梦”的重要保障，消除贫困、改善民生、实现共同富裕，是社会主义的本质要求。我国扶贫开发始于上个世纪80年代中期，经过改革开放三十年，如今贫困虽有改善，但还是个重要的社会问题。长久以来，我国备受贫困问题困扰，因为一直采用抽样调查的方法，导致扶贫工作一直存在低效率、低质量等问题。对于贫困户的数量、收支情况、生产生活等存在盲区。2014年1月25日，国家印发了《关于创新机制扎实推进农村扶贫开发工作的意见》（中办发[2013]25号），通过政府文件的形式明确了精准扶贫机制建立的重要性。

通过史密斯模型视角，可以将扶贫问题看成“自上而下”的管理模式和“自下而上”反馈模式，整体来看就是政府动态的管理问题。研究此类问题，目前来看，主要体现在以下几点。一是政府监督与政策执行落实不到位。交叉监督的范围存在职责分配模糊，致使脱贫力度无法保障。二是检查机制与考核机制不合理，检查频繁且冗杂，导致扶贫工作人员疲于应付，导致效率低下。三是基层人才匮乏与数据容易出现偏差。扶贫工作需要高素质人才，现实中基层人员文化层次不等，无法做到老中青相结合。四是政策宣传不到位，造成了群众的扶贫参与度低，积极性不高。五是基础的设施不完善，在实际中，农村经常存在停电、停水、危房、烂路等情况，在基础设施的建设还存在空白和漏洞，仍需完善。六是贫困户的资格审核和贫困户脱贫工作存在问题。有部分群众隐瞒资产想进入贫困户系统享受国家政策；还有部分贫困户在实际脱贫之后仍隐瞒资产享受待遇；部分脱贫户又因故二次致贫等情况都容易产生干群矛盾。七是信息非完备与数据存在空白地带。八是资金落实存在漏洞，在产业、住房（廉租房）、技能培训、教育补贴等方面都不能落实到位。

在实际中，扶贫资金分散在不同的部门，难以整合利用，且资金审批程序多，时间周期长、在利用时容易存在短缺等情况，无法为扶贫工作提供切实保障，因此于研究而言既要有理论意义和有现实意义。

从理论意义上来看，通过史密斯模型视角于精准扶贫中基层政府存在的问题进行分析讨论，结合实际进行研究，可以提供一种研究新思路。同时可以提出应对扶贫的策略，对类似理论研究达到完善和补充的目的。

从现实意义来看，本文是对基层政府的扶贫造成的问题进行实际性调研以及分析，提出关于精准扶贫过程中造成的问题给予方法以及对策，有针对性和可操作性，可以较好的解决实际难题。

1.2研究方法与研究思路

1.2.1研究方法

本文采用史密斯过程模型、公共政策执行、参与理论等作为基础，文献资料查询法、案例分析法、归纳研究等方法来进行研究。

1.2.2研究思路

笔者以史密斯过程模型着手，研读中外文献，确定研究策略与思路，即在精准扶贫背景下的将基层政府作为对象，运用合适的方法。以陕西省陇县为例，从模型的四个方面，分析和研究基层政府的工作举措和工作现状，并从以此为依据对扶贫政策执行问题进行讨论。精准扶贫政策方面，研究其目标和价值取向以及政策的可操作性。执行机构方面，研究其产生执行困境的问题和原因分析。目标群体方面，研究贫困人群自身的差异问题、基层政府与贫困户的矛盾问题和贫困群体与非贫困群体的矛盾问题。环境因素方面，从涉及扶贫政策的多方面环境着手。通过研究，笔者希望能够得出建设性、现实性的意见和对策。

1.3文献综述

1.3.1关于公共政策执行研究综述

国外研究：

韦达夫斯基（A、Wildavsky）和普雷斯曼（J、L、Pressman）（1973）^[1]的研究标志着政策执行研究的开始。

在西方国家，人们通常认为政策执行可以分成三个阶段。

第一时期为1973年-70年代末期，这个时期主要从政策执行细微处着手，将政策定位为中心，采取了“自上而下”的研究模式。第二时期为二十世纪70年代末-80年代末期，这个时期的研究认为政策执行是一个动态的过程，将执行定位为中心，采取了“自下而上”的研究模式。这一模式以韦瑟利和利普斯基（R.Weatherley and M.Lipsky）研究为代表，认为将组织中的个人作为出发点，认为政策的成功与否主要是凭靠参与者的所作所为。第三时期为二十世纪90年代-至今，这个时期的研究认为公共政策需要政策和执行的统一，即将“自上而下”和“自下而上”整合，实行动态的统一，认为这个时期的焦点是权力。巴雷特（S、Barrett）和富奇（C、fudge）^[2]认为应该将政策执行当作一种政策与行动的连续统一。

国内研究：

我国于公共政策方面的研究形成和发展于上个世纪80年代，到了90年代后期才逐渐融合了中国实际情况以及中国国情，不断地深入研究，进行理论的本土化，国内研究人员从三个方面进行讨论。

第一方面为公共政策的执行力。张伟荣（2004）^[3]提到，优秀的领导的决策对社会的影响、实际政策中的操作以及科学的对自身进行评估和问责，能够提升党政机关执行能力。第二方面是执行中的影响条件。钱再见（2010）^[4]提出政策实施成败的重要原因在于执行人员，他的多种行为都会影响到政策能否很好的实施和进行下去，还可能决定公共政策是不是可以顺利进行。第三方面是执行受阻问题。田欣颖（2010）^[5]认为如果政策不能够很好的地方实际相结合，或者存在体制内部本身所不足，并且地方政府因为追求自身诉求会造成政策执行失误等都会阻碍执行，导致政策失实。范玉琴（2016）^[6]指出公共政策执行过程中存在“选择性执行”“政绩观错位”与政府间“共谋”等问题，原因是执行者利益诉求不一样、我国官方机构管理制度内部存在问题、民众参与意愿度较低等。

1.3.2关于贫困与反贫困研究综述

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