论文总字数：32841字

摘 要

本文基于2003-2015年中国255个地级市的面板数据，考查贸易开放所导致的规模效应、技术效应和结构效应对三类污染物—工业烟（粉）尘、工业废水和工业二氧化硫的人均排放量和排放强度的影响，以此回答贸易开放度是否影响了中国的环境质量，并检验中国是否存在污染天堂假说及库兹涅茨假说。

本文使用固定效应法对面板数据进行回归，但考虑到贸易开放度存在的内生性问题，本文加入制度作为贸易开放度的工具变量，并用公共财政收入与GDP之比作为制度的代理变量，应用2SLS法进行估计，得出的主要结论是：贸易开放度影响了中国的环境质量。贸易开放度提高有利于降低工业废水的人均排放量和排放强度，但同时也增加了工业烟（粉）尘和工业二氧化硫的人均排放量和排放强度，因此对于工业烟（粉）尘和工业二氧化硫，存在贸易开放所带来的污染避难所效应，而对于工业废水则不存在。同时，中国的环境污染和人均收入之间存在显著的倒U型关系，满足环境库兹涅茨曲线假说。

贸易开放对不同污染物的影响存在差异，对中国的环境质量也并非完全有利或完全有害，贸易开放的结构效应对我国污染排放的影响并不明显，规模效应和技术效应对我国的环境质量起主要影响。政府应持续发展绿色经济，优化我国的贸易增长模式，形成由收入增长带动环境质量改善的良性机制。

关键词：贸易开放度，环境质量，环境库兹涅茨曲线，污染天堂假说

Abstract

Based on the panel data of 255 prefecture-level cities in China during 2003-2015, this paper examines the effect of trade openness on the scale, technical, and structural effects of the three types of pollutants—industrial smoke (powdery) dust, industrial wastewater, and industrial sulfur dioxide. The impact of emissions and emission intensity is to answer whether the trade openness has affected China's environmental quality, and whether there are Pollution Haven Hypothesis and Kuznets Hypothesis in China.

This paper uses the fixed effect method to regress the panel data, but considering the endogenous problems of trade openness, this article joins the system as an instrumental variable of trade openness, and uses the ratio of public fiscal revenue to GDP as the proxy variable of the system, applying 2SLS method. The method is estimated and the main conclusions are: The trade openness has affected China's environmental quality. The increase in trade openness is conducive to reducing the per capita emission and emission intensity of industrial wastewater, but it also increases the per capita emission and emission intensity of industrial smoke (powder) dust and industrial sulfur dioxide. Therefore, for industrial smoke (powdery) dust and industrial sulfur dioxide, there exists pollution haven effect brought by trade openness, while there is no existence for industrial waste water, and at the same time there is a significant inverted U-shape between China's environmental pollution and per income, satisfying the Environmental Kuznets Curve Hypothesis.

The impact of trade openness on different pollutants varies, and China’s environmental quality is also not entirely favorable or completely harmful. The structural effect of trade openness has no obvious impact on China’s pollution emissions, and scale and technology effects have mainly affected China’s environmental quality. The government should continue to develop a green economy, optimize China's trade growth model, and form a benign mechanism that will lead to improved environmental quality through income growth.

KEY WORDS: Trade openness, Environmental quality, Environmental Kuznets Curve, Pollution Haven Hypothesis

目 录

摘要 I

Abstract II

第一章 引言 1

1.1 选题背景 1

1.2 研究意义 1

1.3 研究内容与方法 2

1.4 本文创新点 2

第二章 文献综述 3

2.1 国外实证研究综述 3

2.2 国内实证研究综述 4

2.3 文献研究总结归纳 5

第三章 贸易开放对环境影响的理论分析 6

3.1 规模效应 6

3.2 技术效应 6

3.3 结构效应 7

第四章 贸易开放与环境污染现状分析 8

4.1 中国环境污染现状 8

4.1.1 工业烟（粉）尘污染现状分析 8

4.1.2 工业废水污染现状分析 8

4.1.3 工业二氧化硫污染现状分析 9

4.2 中国对外贸易发展现状概述 10

4.3 中国贸易与环境污染相关性 11

第五章 贸易开放对环境影响的实证分析 13

5.1 环境质量的衡量指标 13

5.2 模型设定 13

5.3 数据来源和变量说明 14

5.4 固定效应法回归结果与分析 16

5.5 工具变量法回归结果与分析 18

5.6 稳健性检验 20

第六章 结论与政策建议 22

6.1 结论 22

6.2 政策建议 22

6.2.1 发展绿色经济，加快产业转型 22

6.2.2 加大开放力度，优化贸易结构 23

6.2.3 完善法律法规，落实环境政策 23

6.2.4 引进先进技术，购买先进设备 23

6.2.5 树立环保意识，引导理性消费 23

致谢 24

参考文献 25

引言

选题背景

从1978年至今，我国实行的改革开放政策作为基本国策已经持续了四十年，当时极度落后的生产力水平严重制约着我国的经济发展，迫使政府作出改革开放的决策。一方面对内改革，摈弃落后的计划市场经济，鼓励为提高自身生活水平的商品经济活动；另一方面对外开放，设立经济特区，吸引外商投资以弥补国内资金短缺的不足。前者带动了以乡镇企业为代表的出口贸易的快速发展，后者使得外商投资企业遍布沿海地区，两者都极大的促进了我国的资本流动和资源配置效率，是我国经济高速发展的坚实基础。但经济高速发展的同时，由此带来的环境问题日益凸显，首先以乡镇企业为代表的出口企业由于资金不足和技术落后，大多生产或加工低技术型的制造业产品，其典型特征是高污染和高能耗；而外商投资企业大多来自于发达国家，他们更愿意将高污染高能耗产业从本国转移到低成本的发展中国家，因此我国作为一个发展中国家独自承受着外商直接投资所遗留的环境污染问题。这两方面使中国在改革开放初期不可避免的走上了以环境为代价的经济发展道路。

20世纪80年代末90年代初，一股保护环境的浪潮席卷全球，贸易全球化带来的污染问题日益凸显，贸易与环境的关系引起众多争议。自改革开放以来，我国经济飞速发展，环境问题逐渐出现并越来越突出，对我国各方面的协调发展及经济可持续发展都产生了巨大的影响，也严重损害了人民的身体与健康。北方严重的雾霾问题导致北方人民的人均寿命缩短幅度超过5.5年，这一数据来自于中国、美国和以色列学者在2016年共同完成的一项研究。

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