论文总字数：14665字

摘 要

利用σ收敛、β收敛、俱乐部收敛、全局Moran’s I指数和局部Moran’s I指数对中国外商投资企业出口贸易的收敛性进行了剖析，发现中国外商投资企业出口贸易存在着一定程度的收敛性，并且收敛性存在与否很大程度上会因区域的不同以及不同的衡量标尺呈现出一定程度的差异性；利用空间计量方法对中国外商投资企业出口贸易收敛性的作用机制进行了研究，发现外商直接投资对外商投资企业出口贸易有着显著的正向刺激效应，工资水平对外商投资企业出口贸易无显著影响，全国和西部地区外商投资企业出口贸易分别存在着一定程度的正向邻接空间效应，东部和中部地区分别存在着一定程度的负向邻接空间效应。最后，基于上述结论得到一些相应启示。

关键词：外商投资企业收敛，出口贸易，外商直接投资，工资水平

Abstract: The convergence of foreign-invested enterprise’s export in China is analysed by the method of σ-convergence, β-convergence, club-convergence, global Moran’s I and local Moran’s I, and it is found that there is convergence in certain degree of foreign-invested enterprise’s export in China and different area and measurement influence the existence of convergence. The mechanism of convergence of foreign-invested enterprise’s export in China is also analysed, and it is found that foreign direct investment give a positive stimulation to the foreign-invested enterprise’s export, wage have no influence on the foreign-invested enterprise’s export, foreign-invested enterprise’s export have positive adjacent spatial effect in certain degree nationwide and in the west part of China, and have negative adjacent spatial effect in certain degree in the east and middle part of China. At last some enlightenments based on above-mentioned conclusions is given.

Keywords: Foreign-invested enterprise, Convergence, Export, FDI, Wage

目 录

1 引言 4

2 文献综述 4

3 总体和区域收敛性的实证分析 5

3.1 实证方法、数据采集与处理 5

3.2 实证结果与分析 6

4 邻接区域收敛性的实证分析 8

4.1 实证方法、数据采集与处理 8

4.2 实证结果与分析 9

5 收敛性作用机制的实证分析 11

5.1 模型构建、数据采集与处理 11

5.2 实证结果与分析 12

结 论 15

参考文献 166

致 谢 177

1 引言

在中国出口贸易中，外商投资企业出口扮演了十分重要的角色。中国统计年鉴显示2014年外商投资企业出口在中国出口总额中的占比达到45.88%。另外，中国外商投资企业出口贸易也存在着区域不平衡现象，中国统计年鉴显示，在中国外商投资企业出口贸易中，东部地区外商投资企业出口1992至2010年间所占比重一直处于96%以上水平，并且于2004年达到峰值97.79%，2011至2014年则明显有所下滑，所占比重分别为94.21%、91.45%、89.86%、88.56%；中部地区外商投资企业出口1992至2010年间所占比重一直处于1.3%以上水平，并于2010年达到峰值2.39%，2011至2014年则明显上升，所占比重分别为3.14%、4.36%、4.86%、5.33%；西部地区外商投资企业出口1992至2010年间所占比重一直处于0.7%以上水平，并于2010年达到峰值1.41%，2011至2014年则显著上升，所占比重分别为2.65%、4.19%、5.28%、6.11%。尽管东部地区外商投资企业出口所占比重非常高，中西部地区所占比重非常低，但很明显东部地区外商投资企业出口所占比重自2004年开始呈现出明显的下降趋势，中西部地区外商投资企业出口所占比重分别自2005年和2004年开始呈现出明显的上升趋势。

由于中国地域宽广，区域经济发展不平衡为作为外商投资企业出口现象的重要载体FDI提供了产业转移的空间。东部地区经济较为发达，长期以来汇聚了大量的要素资源，同时随着竞争的加剧，要素资源的价格也是节节攀升，近些年出现的“用工荒”就是此背景的真实写照之一，为此东部地区正不惜余力对产业结构进行相应调整，而国家也为了实现区域间的协调发展出台了许多政策，引导FDI流向中西部地区，同时也鼓励现有FDI能在中国境内进行产业转移，而非直接迁移境外。另外，在外商投资企业出口贸易中，加工贸易是一个重要的组成部分，其对工资成本有着一定程度的敏感性，而这恰好是中西部地区的优势所在，从而刺激了这部分加工贸易转移至中西部地区。

基于上述外商投资企业出口贸易在中国的现实表现以及潜在的动力机制，笔者拟对外商投资企业出口贸易的收敛性进行研究，并验证上述动力机制。

2 文献综述

与本文相关的文献主要体现在两方面：

第一，有关中国外商投资企业进出口贸易的研究。此类文献数量十分有限，其中，有四种类型的文献显得较为突出、典型：一是外商投资企业进出口贸易的特征、影响因素等方面的研究（肖继五和张蕾，2009；孔群喜，2011）；二是外商投资企业进出口贸易对内资企业进出口贸易影响的研究（范爱军和韩超，2013；师求恩，2006；柴敏，2006）；三是外商投资企业进出口贸易对内资企业技术外溢的研究（王洪庆，2006）；四是外商投资企业进出口贸易对中国贸易条件影响的研究（湛柏明，2010；汤建光，2008）。很明显，在此类文献中，研究触角并未涉及收敛性。

第二，有关收敛性问题的探讨。在此类文献中，早期大部分文献都着墨于经济发展层面（William J. Baumol，1986等），近些年涉及环保、人力资本等一些新的领域（Vinod amp; Russell，2014；黄维海和袁连生，2014等），虽然也有文献涉及到进出口贸易层面（赵伟和何莉，2006），但实属凤毛麟角，更别提进一步深入到外商投资企业进出口贸易层面。

与现有文献相比，本文的创新之处在于：第一，视角新颖，丰富现有研究。通过对中国外商投资企业出口贸易收敛性的研究，丰富了对中国外商投资企业出口贸易的既有认知，同时也拓展了收敛性研究的范围。第二，论证方法更为丰富，既利用传统方法来考察外商投资企业出口贸易总体和区域的收敛性，同时也引入空间计量方法来探讨邻接区域的收敛性以及对作用机制进行验证。第三，论证内容更为饱满，不仅考察外商投资企业出口贸易的收敛性，还对收敛性的作用机制作了相应实证分析。

3 总体和区域收敛性的实证分析

3.1 实证方法、数据采集与处理

有关收敛性的实证方法相对来说比较成熟，基本上会用到σ收敛、β收敛和俱乐部收敛这三种方法，其中σ收敛体现了静态收敛性，而β收敛和俱乐部收敛则体现了动态收敛性。首先是σ收敛，主要是利用相应的一些统计指标来反映，如标准差、变异系数、基尼系数等，而笔者将利用外商投资企业出口贸易的标准差来反映总体和区域收敛性的情况，具体表达式见式（1），其中，表示t时期总体或某区域内外商投资企业出口贸易的标准差、n代表样本省份的个数、i代表省份、表示i省份t时期外商投资企业出口贸易额，如果该指标值变大，则反映出呈发散状态，变小，则呈收敛状态；其次是β收敛，主要反映初始水平比较低的地区比初始水平高的地区具有更高的增长率，故笔者拟用式（2）进行回归分析来反映，其中，表示i省份0期即基期外商投资企业出口贸易额、表示i省份0到t期间内外商投资企业出口贸易额的平均增长率、α和β为常数项、ε为误差项，当式中β值为负值时，则表示外商投资企业出口贸易呈收敛状态，因为外商投资企业出口贸易初始水平越高的地区，其增速越低，反之，则增速越高，当式中β值为正值时，则表示外商投资企业出口贸易呈发散状态；最后是俱乐部收敛，该指标主要是反映具有某些相似特征的区域是否存在收敛的现象，笔者将利用上述β收敛法分别对中国东、中、西部^[1]区域外商投资企业出口贸易的收敛性进行检验。

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