论文总字数：28068字

摘 要

技术进步是提高全要素生产率的有效途径，其来源一个观点是通过引进，另一个观点是通过自主创新。一些研究认为，自主创新是耗时又耗成本的，而且自已开发尖端技术投入大失败率高，但是购买技术设备的成本则要低得多。因此，引进技术是当今省时且见效快的方法。我国引进技术主要通过两个途径实现，一是进出口贸易，二是通过吸引国际投资即FDI。进出口贸易对TFP的影响主要通过进口技术含量比较高的资本品或中间品促进技术进步和进口的高技术资本品迫使国内的创新者加快创新速度；或通过出口的方式与国际接触，以获得新的生产技术、新的产品设计等。FDI对全要素生产率的影响主要是通过技术水平和生产效率较高的外资企业本身带来的直接的技术进步效应和FDI流入产生的所谓竞争效应和模仿效应所带来的间接技术进步效应实现的。目前，对全要素生产率的影响的研究大都是从进出口或FDI单一视角展开的，根据空间经济学理论，空间地理位置相邻近的地区，地区间的技术交流、生产要素流动和经济合作便利且频次高，因此，在研究我国各省市FDI、进出口贸易对TFP增长的影响时，引入空间因素是非常有必要的。

关键词：全要素生产率； 进出口贸易； FDI； 空间计量模型；

Import and export trade, foreign direct investment and total factor productivity

——An empirical study based on Provincial Panel Data China

Abstract

The effective way to improve the total factor productivity is technical progress, from a point of view is through the introduction, another view is through independent innovation. Some studies believe that independent innovation time-consuming and cost intensive and developed cutting-edge technology not only investment and high failure rate, and buy technology and equipment cost is much lower. Therefore, the introduction of technology has become a time-saving and quick method. China's technology introduction mainly by two ways, one is the import and export trade, the two is to attract international investment FDI. The impact of import and export trade of TFP mainly through the import of technology content relatively high capital goods and intermediate goods to promote technology progress and the import of high-tech capital goods forced domestic innovators to accelerate the pace of innovation; or through the export and international contacts, to obtain the new production technology, new product design. The impact of FDI on total factor productivity is mainly brought about by the foreign-funded enterprises in the technological level and production efficiency higher itself directly the effect of technological progress and FDI inflows generated by the so-called competition effect and imitation effect brought by the indirect effect of technological progress. Currently, the impact on total factor productivity research are mostly from the import and export or FDI single point of view, according to the theories of spatial economics, spatial location adjacent regions, regional technical exchanges, factors of production flow and convenience for economic cooperation with high frequency. Therefore, in the study of FDI in different provinces of China, import and export trade on TFP growth effects of, introducing spatial factors is very necessary.

Key words：total factor productivity; import and export trade; FDI; spatial econometric model;

目录

第一章 引言目 录

第一章 绪言 5

1.1研究背景及意义 5

1.2可能的创新点 6

第二章 相关理论综述 6

2.1国内外研究现状 6

2.1.1国外研究综述 6

2.1.2国内研究综述 7

2.2FDI、进出口贸易影响全要素生产率的理论分析 8

2.2.1FDI 影响全要素生产率的理论分析 8

2.2.2进出口贸易影响全要素生产率的理论分析 10

2.2.3FDI 与进出口贸易关系的理论分析 11

第三章 现实状况 12

3.1中国经济状况 12

3.2中国对外贸易以及引进外资状况 13

3.2.1中国贸易发展概况 13

3.2.2中国引进外资状况 15

3.3中国贸易投资关系的演变特征 18

第四章 实证部分 20

4.1模型设定与实证方法 20

4.1.1面板模型 20

4.1.2空间相关性检验 20

4.1.3空间计量模型的设定 21

4.2变量选取及数据来源 23

4.3实证结果分析 24

4.3.1面板模型的 WLS 法分析结果 24

4.3.2空间相关性检验 25

4.3.3空间计量模型的实证结果及分析 27

第五章 结论与建议 31

5.1 结论 31

5.2 建议 32

参考文献 34

致谢 35

1

第一章 绪言

1.1 选题背景和意义

随着经济全球化的不断发展，开放条件下的经济增长问题一直深受国内外学者们的关注。中国作为一个新兴经济体国家，依靠改革开放，在经济建设的过程中取得了巨大成就。1978—2014年间我国 GDP 年均增长 9.8%，2014年，我国全年国内生产总值 569945 亿元，比上年增长 7.7%。在经济快速增长的同时，应该清醒地认识到，中国经济发展主要源于生产要素投入数量的扩张，这种“粗放型”的经济增长模式不仅会遭遇资源和环境约束，而且面临着相当严重的储蓄率和劳动力“红利”瓶颈，这无法保证经济发展的可持续性。要实现我国经济可持续增长，需要提高我国全要素生产率（Total Factor Productivity, TFP）的增长。因此，如何推进全要素生产率成为我国转变经济发展方式所亟待解决的问题。 在开放经济条件下，一国全要素生产率的增长不仅依赖于国内研发投入和技术创新，而且也依赖于国外研发投入和技术溢出。国际技术溢出的主要渠道有进出口贸易和外商直接投资（foreign direct investment, FDI）。

受贸易国之间技术溢出方面研究的启发，在东道国经济中，与对外直接投资相关的技术扩散，以及外商投资提高发展中国家生产率的程度也受到关注。其他近期的研究尝试进一步检验对外直接投资溢出效应对生产率增长具体来源的影响。全要素生产率一直是国内外学者研究经济增长方式的主要角度，主要原因在于提高全要素生产率与优化经济增长方式在本质上具有一致性。中国作为发展中国家对外直接投资额最大的国家，其对外直接投资与本国生产率的关系越来越受到学者们的关注。

本文将利用省级面板数据深入考察我国对外直接投资对全要素生产率变化的三种来源——技术进步、纯技术效率变动和规模效率变动的影响，并将尝试性的探究我国三大区域对外直接投资对全要素生产率的影响，对促进我国及各区域经济增长具有重要的理论与现实意义。从理论意义上，把我国对外直接投资作为主要自变量，并引入外商直接投资、进出口额、政府财政科技支出和高等教育人力资本作为其他自变量，建立上述自变量与全要素生产率三种来源的影响关系模型，并分别对其关系进行研究。从现实意义上，我国对外直接投资对这三种来源影响的差别对政府投资促进政策具有重要意义。

1.2 可能的创新点

本研究可能的创新点可以归纳为以下两个方面：

第一，选题和内容具有新颖性。FDI 和进出口贸易都可以使一国或地区获得含有国外先进技术的产品和服务，并提供了获取其他形式技术知识的机会，本国企业通过学习和模仿来提高生产效率和技术能力。但是，已有的文献对全要素生产率的研究局限在与FDI或者是进出口贸易单一因素的关系，鲜有文献研究FDI、进出口贸易两者对全要素生产率的影响。

第二，运用空间计量方法进行分析。如果仅仅从时间维度出发，忽视空间维度的相关性和异质性来分析 FDI、进出口贸易两者对全要素生产率的影响，在理论上存在严重的不足，与经济现实不符。所以把空间因素纳入到全要素生产率的分析框架中进行研究时非常有必要的。因此，本文运用空间计量模型来做实证分析，更能反映经济现实。

第二章 相关理论综述

2.1 国内外研究现状

2.1.1 国外研究综述

Kogut 和 Chang（2006）开创性的研究了日本在美国直接投资对相关技术能力的影响。运用负二项模型估计日本在 297 个行业对美国投资的研发能力效应及行业结构。结果显示，日本对美国直接投资的目标是两国技术密集型行业，日本出口限制促进了直接投资的发生。如果按照准入模式来看（比如，新建工厂或合资），合资主要用来引进和分享美国的技术能力。后来，Chang 继续研究日本电子制造企业向美国直接投资，发现其目的是促进技术进步。

Coe 和 Helpman（1998）提出了著名的国际研发溢出模型（C-H 模型），他们对该模型的实证分析表明国内研发资本和通过国际技术扩散的国外研发资本同时影响国内全要素生产率。Pottelsberghe 和 Lichtenberg（1995）（L-P 模型）改进了 C-H 模型，以美国、日本和 11 个欧洲国家为研究对象，以对外直接投资、外商直接投资和进出口贸易为国际技术扩散途径，考察由它们带来的研发资本对全要素生产率有何影响。实证研究结果说明，由对外直接投资带来的国外研发获益与由进口带来的国际研发获益的比值，大的国家比小的国家高；从美国到日本的技术转移比从日本到美国的多；对外直接投资是国际技术溢出的重要途径。然而，Bitzer 和 Kerekes（2010）得到的却是相反的结论。根据1973-2000 年 17 个 OECD 国家的行业层面数据，他们发现，对于非 G7 国家，国外研发资本和对外直接投资的交互作用对国内全要素生产率负相关，而对于 G7 国家，对外直接投资产生的研发溢出则不显著。

2．1.2 国内研究综述

随着我国对外直接投资的蓬勃发展，国内学者的注意力慢慢从外商直接投资转移到对外直接投资。研究我国对外直接投资对全要素生产率或逆向技术溢出效应的文献逐步增加。

基于技术扩散理论，马亚明（2012）等认为未拥有前沿技术的企业对外直接投资的目的并不是通过技术上的核心竞争力获取竞争优势，而可能是为了靠近拥有前沿技术的企业以获得技术逆向溢出，这在理论上解释了发展中国家企业对外直接投资的动机和合理性。

冼国明与杨锐（2012）将发展中国家对外直接投资的对象分为发达国家和发展中国家两类，通过向前者直接投资学习先进技术，发展中国家企业可以加速技术积累并加强技术积累效果，进而增加向后者直接投资的所有权优势。周游把我国对外直接投资对技术进步的影响归结为我国对外投资企业相对其他企业的要素生产率优势和技术扩散效应两种类型，通过建立影响效应模型，实证研究得出我国对外直接投资并未对全要素生产率产生推动作用。

白洁（2012）运用 L-P 模型测算了 1985-2012 年间我国对 14 个国家和地区对外直接投资产生的外国研发资本存量，随后采用国际 Ramp;D 溢出回归方法实证分析逆向技术溢出对我国全要素生产率的影响，实证检验结果是影响系数为正但不显著，说明逆向技术溢出对全要素生产率的影响微弱。基于扩展索洛模型，李有实证分析了我国对外直接投资对全要素生产率的影响，结果表明我国对外直接投资通过促进技术扩散、扩大进出口规模、促进经济体制市场化等途径对全要素生产率产生积极影响。

阚大学（2012）运用系统广义矩阵估计从吸收能力的视角考察 2003-2012 年间我国对外直接投资的反向技术溢出效应，分别研究我国东、中和西部地区的吸收能力对对外直接投资反向技术溢出效应的影响。从实证研究结果来看，东、中和西部地区均存在对外直接投资反向技术溢出效应，但效应均不明显；东部地区人力资本相对不足制约了由对外直接投资带来的反向技术溢出吸收能力。

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