外商对华直接投资的技术溢出效应研究

论文总字数：21445字

摘 要

外商直接投资，又称FDI,在带动全球产业资本流动的同时又给FDI输入国带来技术外溢效应，既解决了发展中国家发展资金不足的困难，又促进东道国企业生产能力提升和加快技术进步，其重要性日益显著。当前，我国正处在改革开放的深水区，国内经济结构转型升级迫切需要高新技术支撑，更依赖于培养我国企业自主创新能力、增强发展后劲，而充分利用FDI的技术外溢效应来实现技术跨越发展，本文创新性的将FDI技术外溢效应对我国企业技术创新能力的影响因素分解为显性因子和隐性因子，并建立模型通过多元线性回归对其进行模拟，研究得出FDI显性因子与我国企业创新能力正相关，而隐性因子中竞争效应和关联效应与我国企业创新能力负相关，我国在扩大FDI进入规模的同时，需要侧重完善创新体制建设、提高外资引入层次、加强本国企业对外合作、加快人力资本流动等来帮助我国企业更好的享受FDI技术外溢效应，以实现自主创新能力的快速提升。

关键词：外商直接投资；多元线性回归；技术创新

Abstract

Foreign direct investment, also known as FDI, has driven the flows of global industrial capital and simultaneously brought about spillover effects to the capital importing countries. Its significance has become increasingly remarkable both in solving the predicament of development fund shortage in developing countries and accelerating the production capacity and technical improvement of enterprises in exporting countries. At present, China has stepped on the key stage of reform and opening-up, and the transformation and upgrading of economic structure at home presses for the support of high-tech. Furthermore, the restructure depends on improving self-innovation capability of Chinese enterprises and the momentum for future development. Hence taking full advantage of the FDI technical spillovers will achieve the leaping development in technology.The essay innovatively disassemble the influencing factors from FDI technical spillovers to technological innovation capabilities of Chinese enterprises into dominant and recessive ones. Meanwhile, the Multiple Linear Regression was used to model and simulate a set of conditions. The research shows a positive correlation between FDI dominant factors and technological innovation capabilities of Chinese enterprises, and a negative correlation between competition and correlative effects in recessive factors and technological innovation capabilities of Chinese enterprises. All in all, China should place extra emphasis on optimizing innovation system, enhancing the level of importing foreign capital, reinforcing the cooperation between home and abroad, accelerating the flow of human capital, and enlarging the scale of FDI importation simultaneously. It may come to fruition that Chinese enterprises appreciate the FDI technical spillover effects and make great progress in innovation capabilities.

Keywords: Foreign Direct Investment, Multiple Linear Regression, Technical Innovation

目 录

一、文献回顾 1

1.1 技术创新的定义及理论研究 1

1.2 FDI技术外溢的内涵和相关理论 2

1.2.1 正效应 2

1.2.2 负效应或效应不明显 2

二、FDI的技术外溢机制分析 2

2.1 上下游关联 2

2.2 人力资源培育和流动 3

2.3 示范效应 3

2.4 竞争效应 3

三、FDI的技术溢出效应的影响因素分析 4

3.1 技术溢出方的主观因素 4

3.2 东道国的客观因素 5

3.2.1 技术差距 5

3.2.2 技术吸收消化能力 5

3.2.3 东道国行业特征 5

3.2.4 上下游联系机制 5

四、FDI对我国企业技术创新影响的实证研究 6

4.1 FDI技术溢出对我国企业技术创新的影响机理 6

4.2 模型的构建及方法选择 7

4.2.1模型构建 7

4.2.2方法选择 7

4.3 数据处理 7

4.3.1 显性技术溢出与企业技术创新 7

4.3.2隐性技术溢出与企业技术创新 8

4.4 结果分析 8

五、吸引FDI促进我国企业技术创新的建议 9

5.1 强化机制建设，构建良好竞争市场环境 9

5.2 推动跨国公司技术研发当地化 9

5.3 提高我国本土人力资本水平 10

5.4 鼓励我国企业开展对外合作 10

致 谢 11

参考文献（References） 12

引言

FDI，中文为外商直接投资，是当前东道国利用外资的重要方式之一。FDI是指国际资本在追逐高利润的情况下，在全球范围内重新构建资源配置，从而带来技术向FDI流入国传播，促进东道国生产力提高和创新能力提升。伴随着全球经济一体化加速发展的纵深推进，全球产业资本加速流动，世贸组织、东盟、欧盟等一系列国家和地区组织的形成，加深了世界各国间的联系，更是推动FDI的全球布局，FDI的重要性日益显著。其对于FDI输入国的经济发展带来了综合性、多角度的积极推动作用，为消除贫困、促进技术进步做出重要贡献。FDI已经成为经济、技术输出重要载体和增强东道国内生增长动力的重要途径。我国作为最大的发展中国家，由于总体科技水平还比较落后，在发展高技术产业方面没有深厚的基础，为了能够在较短时间内建立起自己的产业，改革开放以来，国家采用了大力吸引外资的基本策略，利用FDI的规模不断扩大。改革开放近40年，沿海城市充分利用外资实现高速发展，并通过人力资源流动、技术转让等途径，加速实现我国基础工业体系的建立。但是，值得注意的是，FDI的大量涌入存在正负两方面外部性影响，综合而言，我国企业受益程度较低，对我国企业创新能力不足、技术水平低下的总体现状并未有根本改善。本文将注重研究如何在经济转型升级中更好的借助FDI的技术外溢，提升我国产业层次，增强企业内部创新能力。

一、文献回顾

1.1 技术创新的定义及理论研究

1912年，熊彼特提出，当市场出现新的盈利机会时，企业为了实现利润最大化，对其生产技术、条件、资源等一系列要素进行重新配置，创新营销模式，研发新工艺与技术、开拓海外市场、实行组织管理创新，以上活动的有机构成称为技术创新。

此后技术创新理论经过一百多年的发展，国内外学者的理解均有不同，虽然对技术创新的理解可以从多家渡进行切入，但是4 个基础支撑起技术创新：一是为了实现经济目的；二是多阶段、多环节的系统保障技术创新结构的实现；三是围绕市场需求寻求创新突破；四是必须拥有创造性的生产经营方式。本文认为，所谓技术创新，是指以市场需求为导向，以产品创意、生产工艺、技术标准、服务配套、营销推广等有机统一的技术经济活动，能够有效促进技术进步。

技术创新按照创新主体、创新程度等可以分为三层次。一是简单的产品、技术模仿，二是在简单模仿基础上实现微创新，三是以自我为主导的技术创新。发展中国家由于天然技术落后，本土企业创新能力不足，所以往往均处在低端模仿阶段，通过对发达国家的技术进行简单的移植来实现技术的跨越；目前我国不少企业正处于模仿基础上的微创新，如腾讯，其旗下的诸多互联网产品均是模仿国外创意，但是在此基础上根据国内市场需求有了改善和创新；前两个阶段都是技术创新的初级阶段，只有实现自主创新才能创造推动技术进步的内生动力。当前，我国经济转型升级进入深水区，且宏观环境面临“三期叠加”，经济能否实现软着陆，改革能否顺利推进，需要我国企业自主进行产业升级，将产业链低端行业逐步淘汰，主攻高端装备制造业、互联网高科技、新能源、环保等一系列新兴产业，而这些产业的高尖端技术往往掌握在发达国家企业手中，他们为了获得垄断利益，攫取超额利润，对我国实行一定的技术封锁，因此培养自主创新能力，提升技术创新水平不仅仅是企业发展战略，更是我国经济综合竞争力提升的战略重点，当下迫切需要实现企业自主创新，那么在现有技术基础上，通过设立研究院、高校科研院所开展合作、研发新生产工艺、攻破技术壁垒、掌握核心科技，就是技术创新的高级阶段，自主创新。如何广泛开展国际合作，充分利用FDI的技术外溢效应，帮助我国企业更好的实现技术突破，逐步过渡到自主创新的高级阶段，是本文的研究重点。

相关文献指出，当前我国技术创新现状总体不容乐观，一方面，我国企业科研经费使用率较低，低于欧美发达国家约10个百分点，科研经费使用比例偏低，尤其在我国经济的主体区域县域经济这样的情况较为普遍，大多数中小微企业实力不强，推动技术进步意愿不强，尽管我国有科技局等对口部门为其提供技术指导和服务，但是总体上缺乏自主技术提升意识；另一方面，国内大中型企业科技研发水平较低，科研成果距离国际水平还有较大差距，国际影响力较弱，如航空航天、能源、健康、环保等产业中，欧美日等国处于全球领军方阵，这些产业在我国属于新兴高科技产业，是未来经济发展的主流，因此技术创新能力尤其要引起重视；最后，科研人员流失严重，国内每年都有大量基础科学研究人才流向欧美等国，国内优良的科研环境、知识产权保护机制等要素的缺失为留住人才带来了机制性障碍。

1.2 FDI技术外溢的内涵和相关理论

当FDI进入东道国后，其所拥有技术标准、先进技术、人力资源培育、先进经营管理技术等无形资产在与东道国企业的经济活动中发展非自愿性的扩散，促使东道国技术水平的提升。

MacDougall，(1960)首次提出了技术溢出效应，经过30多年的发展，针对FDI外溢存在性的研究逐渐走向成熟，到本世纪有更进一步，各类理论研究、实证分析将FDI溢出现象进行更为细致的阐述，但是研究结果各有不同，一方面如果东道国为发达国家，那么流入其中的FDI普遍存在技术外溢效应，另一方面，如果东道国为委内瑞拉等发展中国家，技术更为落后，那么技术外溢效应则难以体现。我国是最大的发展中国家，但是又具有其他发展中国家所不具备的诸多要素，因此FDI是否在我国实现技术外溢、提升我国企业竞争力，还需要进一步研究。

1.2.1 正效应

FDI的技术外溢从两个层面推动东道国企业的技术进步，微观上，东道国企业通过对FDI项目技术的吸收、消化与再创新，极大来提高了技术更新效率；宏观上，由于基础产业技术的改进，客观上提升东道国产业技术水平和层次，都印证了FDI的正外部性。可参考资料显示，FDI有效的提升了我国生产率，FDI的引入与生产率提升正相关，8年改革开放引进外资，确实提高了我国社会生产率。理论和实证研究结果显示技术外溢与我国企业技术创新能力存在正相关性，且带动了我国经济增长率的同步提升，秦晓钟、何洁、许罗丹等学者开展广泛的实证研究，前者在研究了采掘业等39个行业后发现我国FDI的技术外溢效应现住，后两者在对工业部门时间序列数据进行分析后，外企技术总体上为我国企业技术进步作出重要贡献。

1.2.2 负效应或效应不明显

有学者指出，外资直接投资也给我国也带来负面影响，主要表现为：一是加重了我国企业技术依赖性，自主创新意识严重不足，2000年国内学者何洁通过对本地内部因素的分析发现，技术差距影响技术外溢效果，如果一个地区技术发展水平较为落后，那么技术外溢效应较差,甚至会对当地企业产生破坏性影响。于丽英、姜奇平等学者认为，当前我国正面临后现代化陷阱，可能存在越落后越引进技术，但是越引进技术越落后的恶性循环，因为外资技术的直接进入，一方面打破了本土经济生态，外资的技术优势给本土企业带来里障碍，并且通过攫取资源、形成行业垄断，导致本土企业发展潜力丧失，更为严重的可能会影响国家安全；另一方面，过度外资引入带来大量高新技术，一定程度上削弱了本土企业创新意愿，本土企业易于过度依赖于技术转移，即使国内某些具有相关研发实力的企业，也会因此而将技术研发局限于产业链某单一、低端环节。

二、FDI的技术外溢机制分析

总体上，FDI的技术外溢通过四个途径实现：上下游关联、示范效应、人力资本培育与流动、竞争效应。

2.1 上下游关联

外资企业多数是以东道国市场为导向，除去少部分生产、销售均在外的外资企业，其余外企无论从适应东道国市场，还是更好的树立企业文化等都会倾向于实现企业东道国本土化，比如下游原材料采购本土化、企业形象本土化、上游市场销售本土化等，为实现超额利润，该类企业会逐步在东道国完善产业链，强化企业产业分工，打通上下游渠道，从而进一步渗透东道国市场，而在这样的过程中不可避免的与东道国企业、人力发生交集，跨国公司的技术资源就很有可能在无形中外溢给当地企业。

所谓下游关联，是指跨国公司借助东道国渠道进行原材料、中介产品的采购而形成的上下游关系。通过下游关联，跨国公司的高效运营模式会产生良性外部效应，导致东道国企业生产效率的同步提升。如：指导本土供应商建立基础生产设施，面向供应商开展技术传递、人员培训、技术指导等以实现供应商产品达到外商采购标准，帮助推动工艺、技术本土化进而刺激供应商不断创新等等。较为典型的有，苏州园区，飞利浦公司每年巨额配套采购量促使其以国际标准为要求，主动帮助国内企业改进技术，改善产品质量，使之符合生产使用标准。FDI为了实现下游采购的稳定保障，帮助我国苏州的配套产业快速发展，在配套产业实力不断壮大之后，其对技术引进能力逐步提升，进而形成生产力、技术水平不断提升，更多的技术能够被学习、消化、再创新，目前苏州已经实现电子信息产业的小集群。

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