政府RD补贴政策与企业自主创新能力—基于南京321企业面板数据的实证分析

论文总字数：28788字

摘 要

随着世界经济的不断发展，科技的自主创新对经济发展和社会进步起着越来越重要的作用，而研究与开发（Ramp;D）是科技活动中最具创造性的部分，各国政府为了提高国家自主创新纷纷加大Ramp;D投入，试图在企业自主创新中起到更加重要的引导和推动作用。本文在对我国政府Ramp;D补贴的现状和效率分析的基础上，对广东省科技型企业的截面数据做了相应的实证分析。本文从区域自主创新投入产出的视角，研究政府R＆D 补贴与企业自主创新能力之间的关系，研究发现政府Ramp;D补贴对企业自主创新能力存在正向激励作用。最后，对政府鼓励企业自主创新以及Ramp;D补贴的扶持政策的制定提供建议。

关键词： Ramp;D；政府补贴；效率；自主创新

A Study on the Government Ramp;D Subsidies and the Ability of Independent Innovation of Science and Technology Enterprises

Abstract

With the continuous development of the world economy, the independent innovation of science and technology plays a more and more important role in economic development and social progress.Research and development (R amp; D) is the most creative part in the activities of science and technology. In order to improve the national independent innovation, governments all start to increase R amp; D subsidies, trying to play a more important role in guiding and promoting the enterprise independent innovation. Based on the analysis of current situation and efficiency of China's Government R amp; D subsidies, the dissertation does the corresponding empirical analysis on cross-sectional data of Science and technology enterprises in Guangdong Province.The dissertation studies the relationship between the Government R amp; D subsidies and the capability of enterprise independent innovation from the perspective of regional independent innovation input and outputs and finds that Government R amp; D subsidies exist positive incentive effect on the capability of independent innovation of enterprises. Finally, we provide suggestions for the government to encourage independent innovation and make Ramp;D subsidy policies.

Keywords：Ramp;D；Government subsidies；Efficiency；Independent innovation

目 录

摘 要

Abstract II

目 录 II

第一章 绪论………………………………………………………………………………………..1

1.1 研究背景…………………………………………………………………………………

1.2 概念的界定

1.3 研究意义…….…………………………………………………………………………...2

1.4研究思路……....…….………………………………………………………….……...2 1.5 可能的创新点……………………………………………………………………………3

第二章 文献综述 4

2.1 自主创新、政府Ramp;D投入与经济增长 4

2.2 关于政府Ramp;D补贴与企业技术创新的相关文献 4

2.2.1 政府补贴对企业自主创新的激励作用——基于博弈论角度 4

2.2.2 政府Ramp;D补贴与企业创新产出 5

2.2.3 政府Ramp;D补贴与自主创新 5

2.3本章小结 6

第三章 政府Ramp;D补贴的理论分析 7

3.1 Ramp;D投入对企业自主创新的传导机制 7

3.2基于Ramp;D活动特性 8

3.2.1 Ramp;D活动的公共产品特性 8

3.2.2 Ramp;D活动的外部性 8

3.2.3 Ramp;D活动的不确定性和风险 9

3.3我国财政Ramp;D补贴的现状及效率分析 9

3.3.1 我国财政Ramp;D补贴政策 9

3.3.2 我国Ramp;D投入现状和效率分析 9

3.4本章小结 15

第四章 广东省政府Ramp;D补贴与自主创新能力的实证研究 16

4.1 广东省财政Ramp;D投入现状分析………………………………………………………16

4.2 模型设定 18

4.3 数据说明 19

4.3.1 数据选择 19

4.3.2 描述性统计 20

4.4 实证结果及其分析 20

4.5本章小结 22

第五章 结论与建议 23

5.1主要结论 23

5.2政策建议 23

致谢 24

参考文献

第一章 绪论

1.1 研究背景

21世纪以来，在“全球经济一体化”和“知识经济”两股浪潮推动下，国际竞争日趋激烈。在这种环境下的经济和综合国力竞争,概括来说就是世界各国之间愈演愈烈的“创新战”。在这场战争中，处于科技发展领先地位的国家将居于优势地位。为此技术进步已经成为了最为关键的因素，而通过依靠自己的智慧和力量，独立进行研发活动去实现自主创新，又是实现技术进步的主要方式。

在企业增加私人研发投入进行自主创新的同时，我国政府也意识到虽然企业是Ramp;D活动的主体，但是由于Ramp;D行为具有天然的公共产品特性，所以Ramp;D投入不可避免的就会产生“市场失灵”的现象，政府必须积极利用财政补贴去加大企业Ramp;D投入，从而弥补“市场失灵”。政府Ramp;D补贴成为影响企业研发绩效的重要因素。

我国自1995年实施“科教兴国”战略以来，政府对创新的支持力度日益加重。2006年，胡锦涛更是在中国共产党第十七次代表大会上明确提出了建设创新型国家，它的核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展，在2020年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。这再次把自主创新推向了制高点。

在政府纷纷加大Ramp;D投入，试图在企业自主创新中起到更加重要的引导和推动作用，从而改变我国Ramp;D投入不足和自主创新产出低下的局面的背景下，作为全国经济第一大省的广东省更是于2011年11月30日通过了《广东省自主创新促进条例》，并于2012年3月1日起施行，这是我国第一部促进自主创新的地方性法规。那么近年来广东省政府Ramp;D投入对企业自主创新能力有怎样的影响呢？本文将针对广东省科技企业，进行政府Ramp;D补贴对自主创新能力影响的研究。

1.2 概念的界定

从通常意义上来说，自主创新的主体、主导对象应该是自己、是本国，是由自己做主，不受其他支配的，而不是像他人创新那样是以他人或者他国为主体、为主导的创新。在我国，目前强调的自主创新主要是指一种宏观上的概念，其中创新主体必须是我们国家的，并且我们国家也要拥有自己的核心技术，自主创新就是在此基础上获得自主知识产权的创新。所以，自主创新是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。它包括在各个生产领域内努力获得更多科学发现和重大技术发明的原始创新；使各相关技术成果融合汇聚,形成具有市场竞争力的产品和产业的集成创新，以及引进技术再创新。而自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等。事实上，自主创新也不等同于技术创新，它与技术创新存在区别。通常创新包括教育创新、学习创新、科技创新等等很多方面，科技创新是众多创新中的一种，而技术创新则是科技创新中的一种表现方式，具体来说技术创新是指生产技术的创新，包括开发新技术，或者将已有的技术进行应用创新，而按照技术创新的自主程度从低到高可分为简单仿制、模仿创新以及自主创新三种层次。本文所研究的自主创新并不严格区分原始创新、集成创新、引进技术再创新三类差别，只是统一把它们称为自主创新。而所谓自主创新能力就是企业拥有自主创新的能力。

Ramp;D （research and development）即研究与开发，指在科学技术领域，为增加知识总量（包括人类文化和社会知识的总量），以及运用这些知识去创造新的应用进行的系统的创造性的活动，它必须同时具有创造性、新颖性、运用科学方法并能产生新的知识或创造新的应用这四个基本特征。Ramp;D活动包括基础研究、应用研究、试验发展三类活动。而本文并不显著区分这三类活动而是把它们都统称为Ramp;D活动。一般来说，政府Ramp;D补贴可以分为直接补贴和间接补贴两种形式。政府直接补贴主要是政府直接资助，即通过财政预算安排资金提供给企业，旨在激励企业增加Ramp;D投入、提高自主创新程度、减低Ramp;D风险，而间接补贴方式通常包括了税收优惠、增值税返还、税收奖励等等。由于政府直接补贴企业的数据较易获取，所以在本文中仅研究政府对企业的直接补贴。

1.3 研究意义

21世纪已经步入知识经济的时代，作为技术进步源泉的Ramp;D活动，由于一系列公共产品特性，所以需要政府介入，运用各种财政措施来激励企业的Ramp;D活动。在各国都意识到自主创新对于提升国家综合竞争力的重要性时，我国更是把“提高自主创新能力，建设创新型国家”上升到国家战略的高度，逐年加大Ramp;D补贴力度，因此全面研究政府Ramp;D补贴对于企业自主创新能力的影响，有利于评价政府Ramp;D补贴效率，同时在为自主创新政策制定提供建议方面具有积极的意义。

1.4 研究思路

本文共分为六部分：

第一章为绪论，主要介绍了研究背景、相关概念界定、研究意义，研究思路以及可能的创新点。

第二章为文献综述， 对前人的文献进行归纳总结，主要包括两个方面：一是自主创新、政府Ramp;D投入与经济增长，二是政府Ramp;D补贴与企业技术创新，从而给出目前的研究成果。

第三章为政府Ramp;D补贴的理论分析。首先先阐述了Ramp;D投入对企业自主创新的传导机制，然后从Ramp;D活动的公共产品特性、外部性、不确定性和风险的角度给出政府Ramp;D补贴的理论依据，最后又结合实际，在全国范围内分析了我国财政 Ramp;D 补贴的现状及效率。

第四章是广东省政府Ramp;D补贴与企业自主创新能力的实证研究。基于2014年广东省科技型企业的实证分析，通过构建计量经济学模型，选取柯布道格拉斯生产函数（C-D函数），利用Eviews软件采用加权最小二乘法先后排除异方差性，并进行拟合优度检验、t检验、F检验来、多重共线性检验寻找政府Ramp;D补贴和企业自主创新能力之间的关系，以及通过观察专利产出指标弹性系数，给出Ramp;D补贴的规模报酬情况。

第五章是结论和建议。

1.5 可能的创新点

1.以广东省企业为研究对象。目前直接研究政府Ramp;D补贴对企业自主创新能力影响的文章并不多，其中大多数是集中在国家、产业层面，微观企业层面的还十分有限。本文正是结合广东省科技型企业的实际情况，给出政府Ramp;D补贴对企业自主创新能力影响的结论。并且由于主要集中于高技术产业所以研究方向更加专一和精细。

2.数据的获取。本文使用的数据来源准确、稳定，能够准确反映企业微观层面的内容，使得研究结果更加细致和精确。

3.基于大量截面数据的计量经济学分析。而之前的研究大多数是基于时间序列数据或者面板数据的分析。

第二章 文献综述

2.1 自主创新、政府Ramp;D投入与经济增长

以中国为例，国内学者首先从宏观层面对自主创新能力以及政府Ramp;D投入在经济增长中的作用进行了研究。徐大可（2007）建立宏观层次上对地区自主创新能力评价的概念模型，在对各地区自主创新能力评价的基础上，又深入研究自主创新与地区经济增长质量的关系，并构建两者之间的计量模型。通过多层次的分析，发现：1）无论是时序上还是截面上，我国地区间自主创新能力均表现出显著的差异性。2）地区自主创新能力发展对经济增长质量提高具有促进作用。赵喜仓，韩莹莹（2009）探讨了政府公共Ramp;D与经济发展的关系，对江苏省1990-2006年政府公共Ramp;D与经济发展关系利用协整方法进行检验，最终发现政府Ramp;D经费投入（无论是作为公共Ramp;D部门的科技经费，还是作为企业科技经费）与江苏省经济发展都存在着长期均衡的关系，并且政府公共Ramp;D支出对经济发展起到了促进作用。

2.2关于政府Ramp;D补贴与企业技术创新的相关文献

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