政府补贴对钢铁行业产能过剩的影响研究

论文总字数：24109字

摘 要

钢铁行业作为我国的基础产业，具有较强的感应力和影响力，对国民经济的发展具有举足轻重的作用。近年来钢铁行业发展迅速，但是也面临诸多问题，其中产能过剩问题是目前钢铁行业面临的主要问题之一。

本文首先对有关产能过剩的定义、测量和成因方面的国内外研究成果进行了回顾。其次研究了从1996年以来国家控制产能的政策。本文从价格、产量、存货、利润四个方面分析了钢铁行业的发展现状，并对钢铁企业收到的政府补贴情况进行简要分析。指出尽管钢铁行业面临较为严重的产能过剩危机，但是政府依然对其进行巨额补贴的事实。本文以29家钢铁行业上市公司为研究对象，选取2009至2014年企业的补贴数据，从微观角度研究政府补贴对钢铁企业产能利用情况的影响。

研究发现，政府补贴对钢铁企业产能利用情况具有显著影响，政府补贴会导致钢铁企业产能利用情况下降，但是该影响具有时滞性，上期的补贴会降低本期的产能利用情况，但是本期补贴对产能过剩的影响不显著。最后，本文对实证研究的结果进行归纳分析，并对钢铁行业的健康发展提出了一些建议。

关键词：钢铁行业 政府 补贴 产能过剩

A STUDY ON THE IMPACT OF GOVERNMENT SUBSIDIZATION TO STEEL INDUSTRY’S EXCESS CAPACITY

ABSTRACT

Iron and steel industry plays an very important role in our country’s economy.

In recent years,China’s iron and steel industry has made great progress,but it also facing many problems.Excess capacity is one of the main issues needs to be solved .

In this thesis,firstly,researches on overcapacity were reviewed.Then this paper list out the policy about controlling capacity and analyzed present situation of steel industry from four aspects.The analysis shows that although iron and steel industry facing serious excess capacity ,it can also get a lot of subsidies from not only the central government but also the local government .Subsidies are supposed to have positive effect on overcapacity.In this paper,the empirical research on steel industry subsidies uses the data of 29 companies from 2009 to 2014.

The empirical result shows that subsidies from governments has an significant impact on enterprises overcapacity.However,the impact of this year’s subsidies is not significant,last year’s subsidies are.Finally,this paper analysis the empirical result and give out some suggestion for the government and companies.

Key words: Iron and steel industry government subsidies overcapacity

目录

摘要 I

ABSTRACT II

目录 III

第一章 绪论 1

1.1研究背景及意义 1

1.1.1研究背景 1

1.1.2研究意义 1

1.2文献综述 2

1.2.1产能过剩的定义 2

1.2.2产能过剩的测量 2

1.2.3产能过剩的成因 3

1.3研究内容与研究方法 5

1.3.1研究内容 5

1.3.2研究方法 6

第二章 政府补贴背景下产能过剩形成的微观机理 7

2.1政府补贴的含义 7

2.2政府补贴的现状 7

2.3政府补贴下企业的产能选择 9

第三章 钢铁行业产能过剩现状 11

3.1钢铁行业产业政策的演变 11

3.2中国钢铁产业发展现状 12

3.3钢铁行业产能过剩的衡量 15

第四章 政府补贴对钢铁行业产能过剩的影响分析 18

4.1样本数据的选取 18

4.2研究假设与变量描述 18

4.2.1研究假设 19

4.2.2变量描述 19

4.3模型选择与结果分析 19

第五章 结论与建议 22

5.1研究结论 22

5.2政策建议 22

5.3研究不足 23

致谢 24

参考文献 25

第一章 绪论

1．1研究背景及意义

1.1.1研究背景

产能过剩是长期困扰我国经济发展的一个重要问题，严重的产能过剩不仅会造成资源的不合理利用，还会引起市场恶性竞争，加剧企业的经营困难，危害经济增长的品质。

因此近些年来产能过剩问题引起了政府和学者们的高度关注，早在2006年，国务院就颁布了《关于加快推进产能过剩行业结构调整的通知》，该通知指出了“目前一些行业过度投资、盲目扩张造成生产能力过剩，已经成为我国经济发展的突出问题，如果不尽快解决这一问题，产能过剩将会进一步加剧产业结构不合理的矛盾，影响经济持续快速健康协调发展。”并对钢铁、电解铝、焦炭等10个行业的产能过剩问题提出了明确的政策指导。2013年国务院发布《国务院关于化解产能严重过剩的指导意见》，指出将对钢铁、电解铝、平板玻璃、水泥等高能耗行业，对这些行业中能耗、水耗、电耗不能达到行业标准的产能，实行差别电价和惩罚性电价、水价，禁止自行实行电价优惠和电费补贴。虽然国家针对产能过剩的治理出台了很多政策，但是效果并不显著，产能过剩的程度日益加剧。2015年国务院国有资产监督管理委员会党委委员、秘书长阎晓峰在全国企业创新大会上指出我国这一轮的产能过剩已经从相对过剩转变为绝对过剩。

钢铁行业长期以来都是国民经济的重要支柱产业，在国民经济中具有举足轻重地位。但是我国钢铁行业结构不合理，加上2008年金融危机的影响，我国整个钢铁行业面临着较为严峻的产能过剩危机，治理产能过剩迫在眉睫。虽然中央政府采取了一些措施治理产能过剩，控制新增投资，但是地方政府出于政绩的考虑，依旧以各种名目对本地的钢铁企业进行巨额补贴，在沪深两市35家以钢铁为主业的上市公司中，2012年企业收到的在报表中列示的政府补助总额达到了61.457亿元，为2011年的两倍，2013年和2014年也丝毫没有下降的趋势。我国正处于经济发展转型过程中，虽然市场机制在资源配置中发挥着一定作用，但是除市场机制之外的其他制度因素更为深刻地影响着企业的投资行为。作为政府直接干预企业经营的一种方式，政府补贴直接影响着企业的行为方式。一些学者研究了政府干预对产能过剩的影响，发现政府干预会导致企业过度投资，从而导致产能过剩。

1.1.2研究意义

首先，以往研究政府干预对产能过剩的影响多局限于定性分析，定量分析的研究较少。本文将代表企业产能利用率的固定资产收入比作为被解释变量，以政府补贴为主要解释变量，采用回归模型检验政府补贴对企业产能利用情况的影响程度，对产能过剩成因的研究具有理论意义。

其次，本文的研究结果可以为政策制定者提供一些参考，促进有关政策制定者思考怎样促进钢铁行业的健康发展。

1.2文献综述

自产能过剩这一概念提出以来，经济学家们对产能过剩进行了大量的探讨，这些研究大致可以分为定义、测量方法和成因三个方面。

1.2.1产能过剩的定义

目前研究者们对什么是产能过剩存在两种理解。

国外学者普遍认为产能过剩意味着出现了实际生产规模低于产能规模的现象。争论的焦点主要在产能的定义上。Johansen(1968)认为产能规模实际上是机器或设备的最大生产能力，即在劳动力、原材料等可变投入可获得且无约束的条件下，给定机器等准固定投入的最大产出。Cassels(1937)^[1]、Hickman(1964)^[2]、Morrison(1985)^[3]等认为产能规模是长期平均成本最小的产出规模。Klein(1960)、Friedman(1963)等一些学者认为长期平均成本曲线和短期平均成本曲线的切点对应的生产规模才是最优生产规模，即最优的产能规模^[4]。

国内的研究者们对于什么是产能过剩有不同的理解。周业樑、盛文君（2007）与国外学者看法一致，认为产能过剩一般指的是生产能力过剩，即没有充分利用现有的生产能力^[5]。充分利用并不意味着设备使用率达到100%，而是指企业的生产处于最优水平，即成本最小，利润最大。但是大部分学者认为产能过剩是一种长期的产出水平大于实际需求的情况，即供求失衡。张保全（2006）将产能过剩解释为这样一种社会经济现象，即社会供给大于需求而造成行业竞争更加剧烈、价格大幅下降、产品大量积压^[6]。刘晔等（2010）将产能过剩定义为一段时间内某企业或某行业闲置的生产能力超出维持正常生产和市场竞争所需要的那部分生产能力^[7]。王岳平（2006）提供了另一种看法，他认为只有当供给超过需求的数量大于维持市场良性竞争必须的限度时，超出限度的生产能力才是过剩的生产能力^[8]。从以往的研究文献中可以看出，国内对于产能过剩的定义侧重于产能过剩造成的影响，即当产能闲置的程度大于正常竞争水平时，才认为出现产能过剩。

1.2.2产能过剩的测量

虽然对产能过剩的研究很早就开始了，但是目前还没有一个合适的指标直接测量产能过剩，国内外学者们通常使用产能利用率（产能利用率=实际产出水平/生产能力）间接刻画产能过剩。产能利用率越大，产能利用水平越高，产能过剩的程度就越轻。根据对产能过剩定义理解的不同，产能过剩的衡量方法可以概括为两大类。

第一类是运用西方经济学和计量经济学理论建立模型对产能利用率进行测量。目前接受度较广的测量方法有协整法、峰值测量法、生产函数法、成本函数法、数据包络分析法和非参数随机前沿面法。Dupont等学者(2002)通过运用数据包络分析法测量了美国渔业产品的产能利用率^[9]。韩国高等（2011）利用成本函数法测算了1999-2008年这10年间我国28个重工业和轻工业产业的产能利用率，得出我国黑色金属、有色金属、化学原料、石油炼焦、非金属矿物制品、造纸业和化学纤维七大行业的产能利用率长期徘徊在79%以下，存在产能过剩^[10]。

第二类方法是建立综合指标体系来衡量产能过剩程度。周劲（2007）建立了一个产能过剩评价体系，这个体系是由一个程度指标和三个效应指标构成的^[11]。冯梅等学者（2013）选取了产能利用率、销售利润变动率、价格指数变动率和库存变动率四个指标，采用综合指数法量化了1996-2012年我国钢铁产业产能过剩的程度^[12]。

修宗峰，黄健柏（2013）利用固定资产收入比从微观上衡量企业的产能利用水平，与产能利用率不同的是当固定资产收入比越大时，企业的产能利用水平越低^[13]。

1.2.3产能过剩的成因

关于产能过剩形成原因方面的研究有很多，概括起来大致可以分为两种。

第一种是从市场角度考虑。

Spence(1977)认为在位企业会保持足够的剩余产能来阻止潜在进入者进入该行业，即在位企业在潜在竞争者欲进入该行业时，生产大量产品，压低价格，使新进入企业无利可图，从而阻止潜在竞争者进入^[14]。Stiglitz(1999)认为产能过剩是由于企业的窖藏行为，企业因闲置要素而产生的贮藏成本，比遇到经济波动调整要素的成本要小很多，因此企业倾向于进行要素窖藏^[15]。表现在产能上，即企业会保有超过现在市场需求的生产能力，从而在一定程度上形成产能过剩。闻潜（2006）认为我国的产能过剩主要是因为投资和消费出现矛盾，这种现象导致产品市场上供需失衡，投资过度而需求不足，使得供需产生冲突，出现产能过剩现象^[16]。林毅夫等（2007）提出了著名的“潮涌现象”理论，他们认为发展中国家的企业在决策时得到的信息是不完全不充分的，对某些行业发展前景的一致看好，将导致社会资本大量集中于某些特定行业，造成这些行业的产能过剩现象。而随着资本在某些行业的集中又会造成这些行业前景良好的假象，资本将继续向这些行业集中，加剧了产能过剩^[17]。

第二种是从制度方面考虑。在研究我国产能过剩问题时，许多学者发现制度因素更为深刻地影响着企业的行为，对产能过剩具有非常重要的作用。

剩余内容已隐藏，请支付后下载全文，论文总字数：24109字