论文总字数：27641字

摘 要

自从2006年国家确定了创新型国家的发展战略，自主创新这个概念开始引起了社会普遍的关注。而随着2014年习近平总书记关于中国经济“新常态”从要素和投资驱动转为创新驱动的提出，自主创新这一命题成为社会各界研究的热点和焦点。然而，现阶段有关自主创新和创新型国家的理论和研究相对匮乏，真正深入、全面、彻底的研究比较少。现有的相关研究也众说纷纭。

FDI为我省带来了大量资金、先进的科学技术和管理经验，在促进就业和产业结构升级等方面发挥了巨大的作用。然后也有很多人对这种“以市场换技术”的战略产生怀疑，认为FDI虽然有上述的众多优势，但却会导致内资企业对国外技术过分依赖和缺乏创新动力，因此失去长远发展的可能。那么外商直接投资到底是促进了还是抑制了江苏省自主创新能力的发展？ FDI是如何影响自主创新能力的？如何最大限度地利用FDI对江苏省创新能力的促进作用，减少其的不利影响？这些问题对江苏省今后更好地利用外资，提高自身竞争力，加快产业转型和创新驱动有着深远的现实意义，本文结合理论分析和实证分析发现，短期内FDI对江苏自主创新能力的促进作用不太明显甚至是负面的，这是由于内资企业消化吸收再创新的过程较缓慢，但长期来看，FDI的引进对于我省自主创新能力的发展有着较为积极的意义。

关键词：外商直接投资、自主创新能力、江苏

Abstract

Since China identified an innovative country's development strategy, the concept of innovation has begun to attract widespread concern in society. With the 2014 General Secretary Xi Jinping, China's economy on "new normal" from the elements into innovation-driven and investment-driven proposal, innovation and the focus of this proposition has become a hot research community. However, theories and research on innovation and innovation-oriented country at this stage is relatively scarce, real depth, comprehensive, thorough research is relatively small. Existing studies have different opinions.

FDI has brought a lot of money for the province, advanced science and technology and management experience, in promoting employment and upgrading of industrial structure has played a huge role. Then there are a lot of people on this strategy of "market for technology" to doubt that FDI Despite these many advantages, but it will lead to domestic companies over-reliance on foreign technology and lack of innovative power, might lose their long-term development. So FDI in the end is to promote or inhibit the development of Jiangsu independent innovation capability? FDI is how it affects the ability of independent innovation? How to maximize the use of FDI to promote innovation capacity of Jiangsu province, reducing its negative impact? Jiangsu Province, in the future these problems make better use of foreign capital to improve their competitiveness, speed up industrial restructuring and innovation-driven reality has far-reaching significance, this paper theoretical analysis and empirical analysis found that short-term role in promoting FDI in Jiangsu independent innovation capability of not too obvious or even negative, because of domestic enterprises in the process of absorption and innovation more slowly, but in the long term, the introduction of FDI for the development of independent innovation capability of the province has a more positive meaning.

Key words: Foreign direct investment、Independent innovation capability、Jiangsu

目录

摘要 1

Abstract 2

第一章 绪论 4

1.1 研究的背景和意义 4

1.2研究方法与研究框架 5

1.2.1研究方法 5

1.2.2研究框架 5

第二章 国内外研究综述 6

2.1自主创新能力的研究综述 6

2.1.1国外研究现状 6

2.1.2国内研究现状 7

2.2 FDI对中国自主创新能力影响的研究综述 7

第三章 FDI对自主创新能力影响的理论研究 11

3.1 FDI如何推动自主创新能力 11

3.2 FDI如何抑制自主创新能力 13

第四章 江苏利用FDI的现状研究 14

4.1投资规模稳步扩大 14

4.2外商独资逐渐成为主要的投资方式 15

4.3外商直接投资主要投向制造业且第三产业飞速发展 16

4.4投资主体更加多元 18

第5章 FDI对江苏自主创新能力影响的实证分析 20

5.1变量选取和数据来源 20

5.1.1变量选取 20

5.1.2数据来源 21

5.2平稳性检验： 21

5.3回归结果 22

第六章 主要结论与政策建议 25

6.1主要结论 25

6.2政策建议 25

6.2.1坚持开放，推进自主创新能力的培育 25

6.2.2推进产业集群和国际创新资源的聚集和发展 26

6.2.3重视对知识产权的保护 26

6.2.4完善FDI与江苏省自主创新能力发展的传导机制 27

致谢 28

参考文献 29

第一章 绪论

1.1 研究的背景和意义

自从2006年国家确定了创新型国家的发展战略，自主创新这个概念开始引起了社会普遍的关注。而随着2014年习近平总书记关于中国经济“新常态”从要素和投资驱动转为创新驱动的提出，自主创新这一命题成为社会各界研究的热点和焦点。然而，现阶段有关自主创新和创新型国家的理论和研究相对匮乏，真正深入、全面、彻底的研究比较少。现有的相关研究也众说纷纭。

江苏省由于其良好的地理位置、便利的交通、丰富的人力教育资源和有利的国家招商引资政策，吸引了大量的外商直接投资，经济发展取得了广泛关注的成绩。从1981年江苏省第一家中外合资企业（中国江海木业有限公司）的设立开始，江苏省的外商直接投资就一直不断又好又快地发展。2003年，江苏省实际利用外资金额158.0亿美元，流量外商直接投资首次跃居全国第一。2013年利用实际外商直接投资金额达到3325922万美元，接近2005年这一数据的3倍。然而，近几年江苏省外商直接投资增速有放缓的趋势。2013年合同外商直接投资项目为3453个，较2012年下降了约17%；合同外商直接投资金额为4726816万美元，也较2012年下降了约100亿美元。

FDI不仅为我省带来了大量了资金，还带来了先进的科学技术和管理经验，在促进就业和产业结构升级等方面发挥了巨大的作用。然而也有很多人对这种“以市场换技术”的战略产生怀疑，认为FDI虽然有上述的众多优势，但却会导致内资企业对国外技术过分依赖和缺乏创新动力，因此失去长远发展的可能。那么外商直接投资到底是促进了还是抑制了江苏省自主创新能力的发展？ FDI是如何影响自主创新能力的？如何最大限度地利用FDI对江苏省创新能力的促进作用，减少其的不利影响？这些问题对江苏省今后更好地利用外资，提高自身竞争力，加快产业转型和创新驱动有着深远的现实意义，本文将结合理论分析和实证分析，试图回答这些问题。

1.2研究方法与研究框架

1.2.1研究方法

本论文主要使用的研究方法是:文献研究法和实证研究法：

（1）文献研究法。通过研究和阅读大量相关文献，对过去的研究方法和成果进行汇总，从而提出自己的进一步观点和看法。

（2）实证研究法。本文运用计量经济学软件Eviews，对FDI与自主创新能力的关系进行更形象科学的说明。增强文章结论的科学性，确保其说服力。

1.2.2研究框架

本论文一共分为六个部分，论文的结构安排如下:

第一章为绪论。介绍了本文研究的背景和意义、研究框架和方法。

第二章为文献综述，介绍国内外学者关于自主创新能力的观点和FDI对其的影响。

第三章为从理论上分析FDI如何影响区域自主创新能力。

第四章是研究江苏FDI与自主创新能力的现状。

第五章为FDI对江苏自主创新能力影响的实证分析。在此章中，用计量经济学软件EVIEWS对江苏省的数据进行了计量分析，然后得出FDI对江苏省自主创新能力影响的实证结果。

第六章的内容是主要结论与政策建议。根据上文对江苏利用FDI的现状和FDI对江苏自主创新能力影响的计量分析给出了概括性的结论，并进一步给出了政策建议。

第二章 国内外研究综述

2.1自主创新能力的研究综述

2.1.1国外研究现状

西方国家最早做的研究是对技术创新能力的研究，并由此开拓了对自主创新能力这一领域的研究，众多学者都对自主创新能力做了解释也对其进行了划分。在1981年，国外学者拉里（Larry）深层次的研究企业创新能力，并结合结构的视角，明确其定义：企业技术创新能力是一种综合的能力，具体来说包含四部分：组织能力、适应能力、技术与信息能力和创新能力。而阿德兰申巴也提出了：创新能力是四种能力，包括通过发展新产品满足市场需求的能力、通过发展和引入新产品和生产过程来满足未来需求的能力、通过运用相应的流程技术来生产产品的能力、通过应对由对手和未知的环境所带来的未遇见的技术活动的能力。同样的，赛文穆尔（Seven Mull）也对自主创新能力进行了具体划分，他认为自主创新能力分为以下四种：产品开发能力、改进生产技术的能力、储备能力、组织能力。而同样有些学者则在2000年以后从不同的方面分析阐述了自主创新能力。其中这些学者有卡瑟尔斯(Casseres)在2000年提出的企业间的技术合作对其技术能力增长的影响；2003年，Guan提出，技术创新能力是一种特殊的资产或资源；博格尔曼（Burgelman）等学者于2004年提出，技术创新能力是一种促进和支持企业技术创新战略的一系列综合特征；西格法德·哈里森在2005和凯斯·帕维特在2004针对企业自主创新实践做了案例分析，并运用管理学、组织行为学等理论探讨了创新行为如何被有效地组织管理。2007年，Michael Fritsch和Viktor Slavtchev年运用空间计量的方法研究了大学——这一作为知识最重要的来源和区域创新能力之间的关系。2007年，Aragon-Correa等学者认为，领导者的风格对企业自主创新有着正向的影响。

2.1.2国内研究现状

我国对自主创新能力的研究，也是由对技术创新能力的研究开始的。自1998年至2005年以来，我国开始渐渐由技术创新能力转变为对自主创新能力的研究。魏江等在1998年提出，技术创新能力包括研究开发能力、制造能力、市场营销能力、资金投入能力和组织能力这五个方面。2000年许庆瑞指出技术创新能力包括研究与发展能力、营销能力、工程转化能力。它是区别于研究和发展能力，需要由多功能配合的能力。而自2005年开始就不断地有学者开始对自主创新能力进行研究。刘凤朝等在2005年提出，自主创新过程得到顺利实现的前提是创新主体必须要在三个关键环节具备独特的竞争优势，即研究开发、产业化应用、市场运作。他定义自主创新是一个价值创造的过程，即一个从研发到设计制造再到市场的过程。刘凤朝将自主创新分为两种，国家自主创新能力和企业自主创新能力。国家自主创新能力是指一个国家依靠科技人才，促进国家经济发展和技术革新，进而在全球中产生一定影响力的过程。二、企业自主创新能力，是指一个企业充分利用与自身有关的资源，并从中不断进行产业创新，最终拥有属于自己的独特品牌的过程中展现的对自我资源的有效利用的素质。总的来说自主创新能力并不是指单一的一种能力，而是多种能力复合作用的结果。2009年，黄攸立和叶长萌等人提取了影响自主创新能力的关键因素，分别是领导能力、人力物力财力等资源的投入强度、企业管理能力、企业的获取信息能力和自主创新成果转化能力。李文辉于2010年提出，企业内部的资源投入能力和运营能力以及企业的文化对其自主创新能力有着显著的正向关系。2012年，姜霄认为，投入、产出、政策环境和市场环境等是影响企业自主创新能力的关键因素。

2.2 FDI对中国自主创新能力影响的研究综述

关于FDI对中国自主创新能力的影响，目前存在三大方面的观点。一种认为对中国有促进作用，既有利的观点；另一种认为使中国失去了自主创新的独立性，即产生了依赖作用，有害的观点；再一种则认为其对中国的影响是复杂的，即持中立的观点。下面就这三种观点详细的阐述。

观点一认为FDI对中国自主创新能力有促进作用。自2004年以来，我国学者不断研究FDI对国家的影响，分析指出了FDI从不同的方面对国家创新能力发展的优势作用。其中Cheung和Lin在2004分析指出，FDI对中国创新的溢出效应。而王红领等则在2006年提出FDI有助于中国内资企业技术创新能力的提高。2007年闫金秋、堇瑾则提出外资的进入对我国三个最具优势地区技术创新的影响，其中包括北京、上海、广州。外资不仅包括经费投入，还有科技人员投入。但总的来说科技人员的投入对技术创新的影响作用不大。而且对外观设计和发明实用型的专利影响作用也不同，前者的提高明显高于后者。还有张海洋2008年由对FDI对中国工业的影响指出了FDI对非国有企业自主创新投入增长有显著地积极作用，并提高了企业自主创新的效率；吴德进也在2008年通过对福建的研究指出，FDI对福建企业加大研发资金和人力资本的投入有着促进作用，进而对区域自主创新有积极影响。而在2009年，研究学者刘星则运用专业检验方法检验了FDI对中国自主创新能力的影响。郑亚莉则研究了浙江省自2000年至2006年27个制造行业的数据，得出FDI对浙江省自主能力的提高有积极作用，但有一点就是FDI对不同行业的企业的自主创新能力有不同的影响效果。以上说的是FDI对企业接受西方国家直接投资创新的提高与否作用。接下来即为海外华商直接投资对中国企业自主创新的影响。洗国明在2005年，薄文广在2007年，侯润秀在2006年分别就FDI对中国区域自主创新的影响进行了研究，均指出FDI对促进中国企业申请专利的数量有积极作用。而就侯润秀的研究结论来具体分析看，FDI对不同地区，拥有不同的创新能力的企业产生的影响也不同，一个企业的本身的穿心能力越强，FDI对该地区的创新能力提高作用越显著。并且对于一个地区的企业分上中下三个等级而言，FDI对中、高企业的外观专利设计数量提高有明显作用。总的来说，FDI对区域的自主创新能力的影响是与区域自身的创新能力成反比的。而在2008年顾冰则深入分析了FDI区位集聚对于区域创新能力的影响，认为FDI区位集聚对于提高一个地区的自主创新能力具有正向促进作用的结论。

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