摘 要

21世纪以来，世界经济一体化，全球化趋势日益加强，高新技术企业若想要在这激烈的大环境下谋求生存之道，解决之道便是通过合作与创新来提高竞争力。合作创新给高新技术企业带来了丰厚的利益，但其中还存在着诸多的风险，限制了合作创新的进一步发展。所以对高新技术企业合作创新的风险防范机制研究有利于其在风险防范方面找到适合自己的防范方法。

本文将分五个步骤来探讨高新技术企业合作创新的风险防范机制。首先是对研究的背景、文献综述、意义、内容和方法进行探讨。其次是对高新技术企业合作创新的风险防范机制相关理论进行阐述。再次是对高新技术企业合作创新的风险防范机制进行阐述。然后是通过案例得出高新技术企业合作创新的风险防范机制的相关启示。最后是提出高新技术企业合作创新中风险防范机制的对策与建议。

关键词：高新技术企业 合作创新 风险防范 案例启示 对策建议

Research on Risk Prevention Mechanism of Cooperative Innovation in High - tech Enterprises

Abstract

Since the 21st century, the world economic integration, the trend of increasing globalization, high-tech enterprises if you want to survive in this intense environment, the solution is to improve cooperation through innovation and cooperation. Cooperation and innovation to the high-tech enterprises has brought huge benefits, but there are still many risks, limiting the further development of cooperative innovation. Therefore, the research on the risk prevention mechanism of the cooperation and innovation of high-tech enterprises is helpful to find out the way to prevent ourselves in the aspect of risk prevention.

This paper will be divided into five steps to explore high-tech enterprise cooperation and innovation risk prevention mechanism. First of all, the background of the study, literature review, meaning, content and methods to explore. Followed by the high-tech enterprise cooperation and innovation risk prevention mechanism related theory to elaborate. Once again on the high-tech enterprises to cooperate and innovate the risk prevention mechanism to elaborate. And then through the case of high-tech enterprises to create innovative risk prevention mechanism of the relevant revelation. Finally, it puts forward the countermeasures and suggestions of the risk prevention mechanism in the cooperative innovation of high and low technology enterprises.

Key Words: High-tech enterprises; Cooperative innovation; Case revelation; Counter measures and suggestions

目 录

摘 要 I

Abstract II

第一章 导论 1

1.1研究背景 1

1.2文献综述 1

1.3研究意义 3

1.4研究内容 3

1.5研究方法 4

第二章 相关理论概述 5

2.1高新技术企业合作创新的相关理论概述 5

2.2风险与风险防范机制的相关理论概述 5

2.2.1风险 5

2.2.2风险防范机制 6

2.3高新技术企业合作创新的风险的相关理论概述 6

2.3.1组建阶段的风险 6

2.3.2运作阶段的风险 7

2.3.3解体阶段的风险 7

第三章 高新技术企业合作创新的风险防范机制 8

3.1内部风险防范机制 8

3.1.1信任机制 8

3.1.2沟通机制 8

3.1.3协调机制 9

3.1.4激励机制 10

3.1.5约束机制 10

3.2外部风险防范机制 11

3.2.1环境规避机制 11

3.2.2信用机制 11

3.2.3传媒机制 12

第四章 案例分析 13

4.1案例简介 13

4.1.1案例背景 13

4.1.2案例介绍 13

4.2案例分析 14

4.2.1积极开展信息技术峰会 14

4.2.2在信任的基础上建立长期战略合作 14

4.2.3实行员工持股制度 14

4.2.4抓住云计算的发展机遇 15

4.3案例启示 15

4.3.1建立信息沟通的专门机构 15

4.3.2提高合作创新的透明度 15

4.3.3建立科技奖励制度 15

第五章 高新技术企业合作创新的风险防范对策 16

5.1内部风险防范对策 16

5.1.1选择可信任度高的合作伙伴 16

5.1.2推进信息共享和沟通的网络化建设 16

5.1.3协调企业文化差异性 16

5.1.4发挥合理的利益分配和风险分担的激励作用 16

5.1.5提高动态合同的约束力 17

5.2外部风险防范对策 17

5.2.1加强民主法治建设的执法力度 17

5.2.2进一步加强信用道德体系的建设 17

5.2.3发挥舆论的监督作用 17

结语 18

参考文献 19

致谢 20

第一章 导论

1.1研究背景

在如今的知识经济时代，各国在经济全球化、一体化的大背景下纷纷加快科技创新的步伐。我国作为一个发展中大国，又正处在实现两个百年目标的关键时刻，在这样的新发展起点上，科技创新发展更是刻不容缓，尤其是高新技术企业科技创新的发展。

科技正在快速发展，竞争也在迅速加大，仅靠单个企业的自身资源已经无法在瞬息万变的环境里继续创新和发展。同时，当今知识和技术的更新周期短、专有性强、涉及领域广、复杂度高，企业一般很难胜任独立开发的使命。在这样的处境下，越来越多的高新技术企业形成一种共识，那就是通过合作创新，保证收益最大化。

随着合作创新研究的不断深入，高新技术企业合作创新的问题已引起了诸多关注，现有的研究也取得了丰硕的成果，但这并不能使我们忽视高新技术企业合作创新中存在的风险。这些风险的存在会使企业遭受相关的损失，阻碍合作创新研究的深入开展，破坏高新技术企业合作创新的长期稳定发展。所以，我们既要看到高新技术企业的诸多优势，又要看到其风险以及它带来的消极影响给予充分的重视。

1.2文献综述

1.2.1高新技术企业

当今社会，科技和经济都在突飞猛进的发展，世界各国间的各种联系越来越频繁，人们对产品的需求也变得越来越多元化与个性化，除此之外，国内外的竞争也越来越激烈和残酷，在这样的情况下，高新技术企业就应势而生了，相关研究也随着它的发展而不断深入。有关高新技术企业的内涵，许多学者都做出了定义解释。宋晓洪（2008）通过对比指出，国际经合组织(OECD)通过Ramp;D占产品销售额比例远高于产业平均水平这一指标确定了六大产业部门为高新技术企业，而我国主要是按技术类型定义高新技术企业^[1]。而李艳，陈玉菁（2008）先是将高新技术这一复合概念拆分为高技术与新技术，然后指出高新技术企业是由高新技术的概念延伸而来的^[2]。

1.2.2高新技术企业的合作创新

高新技术企业的制胜法宝是通过创新来形成他人所不具备的竞争优势，但如今研发成本越来越高，单个企业已经无法仅仅依靠自身资源进行研发、创新，再加上，如今大部分产品更新周期短，信息化时代的节奏也越来越快，企业独自创新的难度越来越大，而最有效且普遍的解决措施就是合作创新。高新技术企业间的合作创新，不同的学者从不同的角度出发会有不同的理解。罗炜，唐元虎（2001）将高新技术企业的合作创新视为一种合作安排，它以合作进行研发（Ramp;D）为主要形式^[3]。刘照德，张卫国（2008）通过建立高新技术企业合作创新的完全信息动态博弈模型指出合作方式可以归类为两大类:技术交易和商业化合作^[4]。

1.2.3高新技术企业合作创新的风险

在高新技术企业合作创新中存在的诸多风险进行防范时需要考虑的影响因素有很多，包括技术性因素、市场因素、能力因素、知识产权因素以及态度因素等。诸多学者都对此做了更加深入的专业性研究。张春勋，刘伟（2007）从识别基础上考虑影响因素，结合模糊集合理论提出了相对应的风险评价模型^[5]。翟运开,董芹芹（2007）侧重于知识转移角度，分别讨论了知识转移过程中前阶段与后阶段发生的风险^[6]。罗兵，阿木布打（2010）从道德角度出发指出企业之间还会发生信任、声誉、忠诚危机^[7]。此外，还有很多学者对其他风险要素提出了自己的看法。

1.2.4高新技术企业合作创新的风险防范机制

风险的到来会给企业的合作创新带来巨大的挑战，但若能对其采取有效的防范措施，则会降低损失带来负面影响，给企业带来新的发展机遇，所以，对此进行研究是十分有必要的。诸多学者也对不同的风险的防范措施提出了各自独特的见解。姜骞,胡国杰,唐震（2015）通过引入关系收益作为调节变量来表明关系风险的防范措施^[8]。部分学者是针对知识产权方面提出了相关风险防范措施^[9-12]。还有一些学者是从多个方面出发，对存在的风险都提出了相关的风险防范措施^[13-15]。

以上文献对高新技术企业及其合作创新的内涵、合作创新过程中存在的风险及其防范机制做了一定的研究，但从总体上看，现有的研究还只局限于如何进行风险分担与利益分配、如何降低信息风险等，没有较为系统的总结。因此，本文在此基础上较系统完整地对高新技术企业合作创新的风险防范机制。

1.3研究意义

理论意义：