摘 要

产能过剩问题作为钢铁行业所面临的重要挑战，一直以来都受到了世界各国的关注。由于产能过剩所导致一系列恶性问题不仅对钢铁行业的发展造成了严重的影响，同时也阻碍着世界经济发展的脚步。在我国钢铁行业发展的历史长河中，为了解决产能过剩的问题，我国不断地针对这个问题采取了不同的措施，但就长远效应而言，其成果都不尽如人意。如今我国正处于经济发展的“新常态”，为了不使钢铁行业产能过剩的问题成为阻碍我国经济发展的绊脚石，对有效的产能过剩化解办法的研究是十分必要的。历史上西方国家应对产能过剩的问题都提出了许多化解办法，其中有些优秀典例值得我们的比较借鉴。要想理性借鉴他国解决问题的方法，我们需要从问题的形成原因入手，做出具体的分析比对，才能进一步理解和采纳他国解决问题的优势，扬长避短，做出真正符合我国国情的选择。本文就美国、日本、欧洲等国钢铁行业产能过剩的形成原因进行分析，并与我国情况做出相应对比，以形成原因入手，对我国钢铁行业产能过剩问题的化解提出了相关建议，以期为产能过剩问题的解决提供帮助。

关键词：钢铁行业；产能过剩；形成原因

Abstract

As an important challenge facing the iron and steel industry, The problem of overcapacity has always been paid attention by all countries in the world. Due to overcapacity, a series of malignant problems not only have a serious impact on the development of the steel industry, but also impede the pace of world economic development. In the long history of the development of the steel industry, China has taken different measures to solve the problem of excess capacity, but in the long run, the results are not satisfactory. Now our country is under the new normal of economic development. In order not to make the overcapacity problem of steel industry become a stumbling block for China's economic development, it is necessary to study effective ways to solve excess capacity. In western history, many solutions have been put forward to deal with the problem of overcapacity. Some of the outstanding examples are worth our using for reference. If we want to draw lessons from other countries' problem solving methods rationally, we need to start with the causes of the problems,and make specific analysis and comparison,so that we can further understand and adopt the advantages of other countries to solve problems, foster strengths and circumvent weaknesses, and make choices that are truly conform to the actual situation of China. In this paper, we analyzed the causes of the steel industry overcapacity happened in American, Japan, Europe and other countries’ histories, and make a comparison with our country's situation, in order to form the reasons and suggestions to resolve the problem of overcapacity in China's steel industry is put forward, in the hope of providing help to solve the problem of excess production capacity.

Key words：steel industry; overcapacity; reasons of formation

目 录

第一章 绪论 8

1.1 研究背景和意义 8

1.1.1 研究背景 8

1.1.2 研究意义 9

1.2 研究内容和方法 9

1.2.1 研究内容 9

1.2.2 研究目标 9

1.2.3 研究方法 10

第二章 相关理论基础 11

2.1 “产能过剩”的定义研究 11

2.2 “产能过剩”的测度研究 11

2.2.1 “产能过剩”的测度方法 11

2.2.2 “产能过剩”的测度指标 12

2.3 “产能过剩”的成因研究 12

2.3.1 对市场需求分析不足 13

2.3.2 对竞争者了解不透彻 13

2.3.3 钢铁产能退出门栏高 13

2.3.4 政府干预与体制的不健全 13

第三章 国外钢铁行业产能过剩原因分析 15

3.1 美国钢铁行业产能过剩原因分析 15

3.1.1 市场需求量变化 15

3.1.2 本土钢铁行业竞争力不足 15

3.1.3 产业重心转移 15

3.2 日本钢铁行业产能过剩原因分析 16

3.2.1 二战过后对钢铁产能的过度投资 16

3.2.2 石油危机后钢铁产品需求的下降 16

3.3 欧洲钢铁行业产能过剩原因分析 16

3.3.1 政府对钢铁行业的无条件扶持 16

3.3.2 对市场需求的高估 17

第四章 我国钢铁行业产能过剩现状原因分析 18

4.1当前钢铁行业产能过剩的基本概况 18

4.2我国钢铁行业产能过剩的形成过程 19

4.3 我国钢铁行业产能过剩现状分析 19

4.3.1钢铁行业产能过剩具有长期性 19

4.3.2钢铁行业产能过剩的亏损面扩大 21

4.3.3钢铁行业产生过剩具有结构性 21

4.4我国钢铁行业产能过剩形成原因分析 22

4.2.1 市场原因形成的产能过剩 22

4.2.2 企业因素导致的产能过剩 23

4.2.3 政府因素导致的产能过剩 25

第五章 中西方成因对比及西方治理经验对我国的启示 27

5.1 中西方钢铁行业产能过剩的成因对比 27

5.2 钢铁行业产能过剩各阶段的主导因素 27

5.3 西方对钢铁行业产能过剩的化解办法 28

5.4 西方化解办法与我国国情的实际结合 29

5.4.1 鼓励企业将产能外引 29

5.4.2 鼓励技术创新 29

5.4.3 扩大内部市场需求 29

5.4.4 完善相关政策 29

第六章 结论与展望 30

6.1 结论 30

6.2 展望 30

致谢 31

参考文献 32

第一章 绪论

1.1 研究背景和意义

1.1.1 研究背景

产能过剩在市场经济中是一种常见的现象，在世界钢铁产业的大舞台之上，产能过剩可以说是众多企业和投资者所面临的最重要的挑战。由于难以精确地协调钢铁行业的市场需求，钢铁制造厂家对产能的把控始终具有一定的风险性。全球钢铁行业的产能过剩现象，与市场需求的增长密切相关，由于对钢材的市场需求的不全面认识，没有正确区分实际市场需求和表观消费额，导致钢铁行业的日益壮阔，投资数量快速增加，产能增长的速度逐步超过市场需求的增长速度，所以出现了明显的产能过剩现象。如今国际上的钢铁生产大国纷纷认识到了这个不良的形式，开始对钢铁行业的产能进行严格的控制。不同国家对产能的计算标准略有出入，通常可间接通过产能利用率这一指标表示产能的水平，例如美国以及欧洲等国认为合理的产能利用率在79%到83%之间，而日本则规定78%为标准的产能利用率，但国际上皆公认，低于75%的产能利用率则被判断为产能过剩^[1]。

我国的产能过剩现象主要出现在低端产品生产方面，在钢铁行业方面，自从对内改革、对外开放政策正式施行之后，我国历经了三次钢铁行业的产能过剩的现象。首轮产能过剩发生于2003年之前，总体可归因于盲目地跟风和低水平生产。彼时由于国内钢铁的表观消费量较高，钢材价格显得相当可观，许多企业和投资者出现了钢材的市场需求量没有边界，于是盲目跟风，纷纷投资加入钢铁生产的大队伍，但伴随着钢铁生产厂家的诞生，现实的问题是大多数厂家生产标准和产品质量无法得到保障。这一方面的问题在政府采取了宏观调控之后渐渐得到缓解，然而由于2008年爆发的经融危机事件，还是使钢铁行业深受打击，国家放松了对钢铁行业急速增长的限制，2009年的国务院常务会议通过了关于钢铁产业调整振兴的规划，意图利用钢铁行业带动我国金融危机波及下受到冲击的经济增长速度。短期内效果良好，但很快许多埋藏于美好表面下的问题暴露了出来。在人们抱着对经济复苏的美好畅想所大力建造基础设施的同时，原本已经由于技术不足而渐渐失去市场的钢筋等低端产品开始渐渐浑水摸鱼地活跃起来，一时间钢铁行业中的低端产品产能上涨，造成了令人迷惑的景象^[2]。

2011年后，钢铁行业的市场需求开始不再如之前一般呈现出可观的增长趋势，但由于前期埋下的铺垫，钢铁行业的产能却不降反升。国家开始限制钢铁行业的新增项目，但产能的扩大仍在持续。伴随着低端产品产能过剩的难以控制，高端钢铁产品却面临产能不足的问题，大量高端产品仍然需要用国外进口来填补需求。