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摘 要

本文研究了行为协同对合作创新绩效的影响，并以正协同行为促进合作创新绩效为基础，对企业合作创新各阶段的负协同行为表现及原因进行分析，在签立契约的前后，负协同行为主要表现为逆向选择、退出威胁、隐性要挟和显性要挟，本文将负协同行为归结为两个主要原因，即信息不对称和“锁定”效应，并不断探寻内外部治理与合作创新绩效的关系，通过宝洁与沃尔玛的案例来进一步证明前面的研究结论，进而提出相应的内外部机制结合治理的政策建议，以帮助企业应对合作中的负协同行为。

关键词：行为协同 合作创新绩效 信息不对称 “锁定”效应

Research on the Effect of Behavior Synergy on the Performance of Cooperative Innovation

Abstract

This document studies the Effect of Behaviour on the synergy of the cooperative performance of innovation.Based on a positive synergy, this document analyses the performance of negative synergy and its causes in the final stages of cooperative innovation.Before and after the signing of the contract, negative synergy mainly includes adverse selection, exit threat, implicit threat and explicit threat. This paper sums up negative synergy For two main reasons, information asymmetry and "lock-in" effect, and constantly explore the relationship between internal and external governance and cooperative innovation performance, through the case of P amp; G and Wal Mart to further prove the previous research conclusions, and then put forward the corresponding internal and external mechanisms combined with governance policy recommendations to help enterp-rises cope with the negative cooperative behavior.

Key Words: Behavioral coordination; Cooperative innovation performance; Information Asymmetry; "Lock in" effect

目 录

摘 要 I

ABSTRACT II

第一章 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2 文献综述 1

1.2.1合作创新的相关研究 1

1.2.2行为协同的相关研究 2

1.2.3行为协同与合作创新绩效的相关研究 2

1.3 研究意义 3

1.4 研究方法 3

1.5 研究思路 4

第二章 行为协同与合作创新的相关理论概述 5

2.1合作创新的相关理论简述 5

2.2行为协同的相关理论简述 5

2.3行为协同与合作创新绩效的相关理论简述 6

第三章 行为负协同影响合作绩效的机制研究 7

3.1行为负协同的表现及原因分析 7

3.1.1信息不对称与行为负协同 7

3.1.2“锁定”效应与行为负协同 8

3.2行为负协同治理影响企业合作绩效的机制分析 9

3.2.1内部治理影响企业合作绩效 10

3.2.2外部治理影响企业合作绩效 11

3.2.3组织内、外部治理共同影响企业合作绩效 11

第四章 行为协同提升合作绩效的案例分析 13

4.1案例简介 13

4.2案例分析 13

4.3案例启示 14

第五章 行为协同提升合作绩效的政策建议 15

5.1组织内部治理相关建议 15

5.2组织外部治理相关建议 16

结 语 17

参考文献 18

致 谢 20

第一章 绪论

1.1研究背景

在激烈的市场竞争下、产品更新迭代速度加快，产品创新，技术精进变得尤为重要。但在如此复杂的市场环境下，单个企业闭门造车无疑会在市场竞争中丢盔卸甲。而明智的企业也多会选择合作创新这一形式来创造更好的生存环境。合作创新多指2个或2个以上的企业或其他组织为了新产品开发或其他技术创新目标而联合在一起。然而，企业的联合并非是一帆风顺的，无法达成合作目标而失败的案例比比皆是。实证研究表明，合作创新联盟的失败率高达50%-60%^[1]。进行合作创新稳定性的相关研究对提升合作创新组织绩效、维持合作创新组织和谐有着重要作用。

机会主义的存在直接增加了企业合作创新这种模式的复杂性。由于联盟间契约的不完善，加之当事人对双方的行为收益又具有完全的理性预期，致使合作中的一方总会存在机会主义行为。这种机会主义行为表现为合作前的逆向选择行为，合作进行时的“搭便车”行为以及合作完成后的“侵犯知识产权”和“敲竹杠”等行为。这种负行为协同对企业合作创新绩效产生了极大的危害，而如何治理此类机会主义行为也成了近些年来学者们研究的重点。更进一步的说，行为协同对企业合作创新绩效的影响也越来越成为学术研究的热点。

1.2 文献综述

在社会经济飞速发展的今天，由于市场不断变化，合作创新在企业管理中的重要作用正在被逐渐认知，合作创新也逐渐在企业中开始盛行。行为协同作为影响企业合作创新中的热点问题，越来越多的学者开始投入该问题的研究中。

1.2.1合作创新的相关研究

关于企业合作创新的组织方面研究很多。Coursey和Bozeman(1989)认为技术联盟是在正式或非正式制度安排下，至少一个企业或其他组织进行合作，共同研发或获取双方需要的技术知识^[2]。Katz和Martin(1997)则认为技术联盟的合作者中必须至少要有一个商业实体，否则将不会产生工业利益^[3]。蔡兵(1995)作为最早研究技术联盟的学者之一，他认为技术联盟的实质是一个在技术研究和产品研发方面合作组织，其目的是利用联盟成员间的知识互补来研究新技术、研发新产品^[4]。陈华、陈建和戴淑燕(2005)将高科技企业技术联盟定义为高科技企业为了增强自己的技术创新能力和市场竞争能力，通过与企业、大学及科研机构等的合作，借助外部知识输入来弥补自身核心知识的缺陷^[5]。

关于合作创新绩效评估方面学者做了很多研究。评价合作创新绩效的方法有两种：主观评价和客观评价。其中，主观评价法是一种比较简单的评价方法。Anderson（1990）创造性地将评分分成7分，其中1分表示“强烈不满”，7分表示“很满意”，从而达到全面评估公司技术联盟运作绩效的目的^[6]。客观评价法采用定量的方法来衡量各个因素对联盟绩效的影响，因此会比主观评价法复杂的多。张坚（2006）将技术联盟评价指标体系分为三类：用单一经济指标评价技术联盟绩效；用单一非经济指标评价技术联盟绩效；以多种指标综合评估技术联盟的绩效，这一归纳具有较高的创新性^[7]。

1.2.2行为协同的相关研究

许多学者在正协同方面做了很多研究。Robson（2006）指出友好、信任、承诺这些合作创新组织成员所拥有的独特关系资源会影响合作创新组织的有效运行。经过一系列的实证研究，他们发现信任、沟通和文化协同等对企业合作创新绩效成正相关^[8]。Candace和Thomas（2009）认为当前企业合作创新的重要形式就是技术联盟，因此研究影响技术联盟运行的各项因素至关重要，他们通过研究发现，信任对技术联盟绩效有重要影响^[9]。李宏贵（2011）从企业的稳定性入手，他相信共同的语言规范和价值观能够促进公司内部社交网络的创建，有利于维护公司的稳定。^[10]。彼得.圣吉（2009）共同的愿景是指合作创新组织未来发展图景，共同的愿景可以有效激发合作创新成员的信念和参与意愿。

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