摘 要

我国产能过剩的问题 ，在很多的因素影响越来严重，现在经济发展的情况来看，全球内很多国家只要是处于市场经济体制的国家必须得面对产能过剩等大问题，特别在于经济周期运转到缓解的过程，任何增长其中都是有约束的，从个体的增加触碰到极致后，就不能不把本来作用于增加过剩的能量耗损掉，因使不会被瓦解。所以，产能过剩是存于市场经济体制下的。其中美国，日本等发达国家也都避免不了。

本文首先对国内外学者研究产能过剩理论以及，产能过剩的成因、解决方法等进行了梳理，领略到国外对产能过剩形势研讨较多，美国、日本等也都经历过产能过剩，也都采取了许多方法解决，扩充内需、促成产业重组、舍弃落后产能等主要手段。深入思考产能过剩背景下，行业如何打破去产能困境。因而每个国家业都会有适合自己的应对方法，了解分析一些国家的治理过剩产能的经验，这对我国能化解一些过剩产能有很大的意义,最后，总结全文，对比中西方国家治理产能过剩经验，对我国解决产能过剩，更好的去产能提出有效建议。

关键词：产能过剩；中西方经验对比；化解机制

Abstract

The problem of overcapacity in China is becoming more and more serious in many factors. Now, in the case of economic development, many countries in the world have to face big problems such as overcapacity as long as they are in the market economy system, especially in the process of economic cycle operation to mitigation, and any growth is restricted. After touching the extreme from the increase of individuals, we can not afford to consume the energy that is originally used to increase excess, for it will not be disintegrated. Therefore, excess capacity exists under the market economy system.Among them, the United States, Japan and other developed countries can not avoid it. This paper first studies the theory of overcapacity at home and abroad, the causes of overcapacity, and the solution of the overcapacity. We have learned more about the overcapacity situation abroad, and have experienced overcapacity in the United States and Japan. Many methods have been taken to expand domestic demand, promote industrial restructuring and abandon. The main means, such as backward production capacity, etc. Under the background of overcapacity, how can the industry break the capacity dilemma? Therefore, every national industry will have its own coping methods, understand and analyze the experience of the overcapacity in some countries, which is of great significance for our country to resolve some excess capacity. Finally, we summarize the full text, compare the experience of overcapacity in China and the west, solve the overcapacity and improve the capacity of our country. Give effective advice.

Key words: overcapacity; contrast between China and Western countries; resolution mechanism

目 录

第1章 绪论 1

1.1 研究背景和意义 1

1.2 国内外文献综述 2

1.3 研究内容和方法 2

1.3.1研究方法 2

1.4本文的结构安排 3

1.5 研究框架 4

1.6 本文的创新 5

第2章 我国产能过剩原因 6

2.1我国产能过剩的现状 6

2.1.1 传统行业与新兴产业产能过剩相互存在 6

2.1.2 产能过剩与低消费水平共存 6

2.1.3 过剩的结构性特征明显 6

2.2 我国工业产能利用总体状况 7

2.3 主要产能过剩行业的状况 7

2.4 产能过剩的重要原因 8

2.4.1 长时间的僵硬体制 8

2.4.2 有过失的产业政策 9

2.5 本章小结 9

第3章 钢铁行业产能过剩状况与化解机制 10

3.1钢铁行业状况 10

3.2钢铁行业产能过剩的根本原因 11

3.3 关于钢铁行业产能过剩的化解机制 13

3.3.1 固定资产方面的投资限制得有目标性 13

3.3.2 明确市场准入与退出机制 13

3.3.3 地方政府减少滥用特权 13

3.3.4 限量的方式来防止钢铁行业过热 13

3.3.5 建立公平的信息透明制度 13

3.3.6 加强监管监察，防止混水摸鱼 14

3.4本章小结 14

第4章 煤炭行业产能过剩状况与化解机制 15

4.1煤炭行业状况 15

4.2关于煤炭行业产能过剩的化解机制 15

4.2.1当前我国煤炭行业产能过剩特点及危害 16

4.2.2当前我国煤炭行业产能过剩存在的原因 17

4.2.3针对当前我国煤炭行业产能过剩存在的问题应采取的措施 18

第5章 电解铝行业产能过剩状况与化解机制 19

5.1 电解铝行业的基本情况 19

5.2 电解铝行业产能过剩分析 20

5.3 化解电解铝产能过剩矛盾的对策 21

第6章 产能过剩治理的国际经验、化解机制 22

6.1.美国治理产能过剩的措施与化解机制 22

6.2日本治理产能过剩的措施与化解机制 23

6.2.1通过扩大内需 23

6.2.2通过扩大对外投资 23

6.2.3通过强化产业政策 24

6.3德国治理产能过剩的措施与化解机制 25

6.4本章小结 26

第7章 中西方产能过剩治理的措施对我国的帮助 28

7.1 根据日本经验，对我国产能过剩的启发 28

7.2 根据美国经验，对我国产能过剩的启发 28

7.3 本章小结 29

第8章 结论与展望 30

8.1 研究结论 31

8.1.1 主要内容 31

8.1.2 主要结论 31

8.2 本文的创新点与不足 32

8.2.1 本文的创新点 32

8.2.2 本文的不足 32

参考文献 33

致谢 35

第1章 绪论

1.1 研究背景和意义

90年代后期时，随着我国的经济发展越来越快，产能过剩的一些严重问题出现到我国许多行业里，在中国太多行业由于这样的原因所引发了严重的产能过剩问题。电解铝、煤炭、钢铁平板玻璃等方面比较突出。当前，我国产能过剩方面问题，持续时间方面太长以致产能过剩的程度较高、快速的增加是我国产能过剩的特点。

政府对产能过剩的化解治理工作赋予了很高的关心，出现了很多政策。清晰了解到了很多产能过剩严重的行业，把这些过剩严重的行业治理方案上报日程。国务院在2013年10月6日展开了有关于产能过剩相当方面的会议，声明《国务院对产能过剩矛盾的治理和建议》,随后，银监会发出《产业的结构调理与产能过剩的化解建议》，展现出产能过剩的一些企业需要通过上收权限与严格的管制生产情况，使得新货结构优化。

关于产能过剩出现的问题在我国工业范围呈现的时间不算长，我国工业产物在改革开放前，几乎都居于缺失状况，因为缺少市场竞争，引起当时产品种类简单、质量粗劣，满足不了社会消费需要。改革开放后，跟着市场在资源设备里表现根本性的作用， 企业相互争取，使得企业进入优秀技术，绞尽脑汁下降成本，持久提高产品质量，持续增大生产领域。当下很多产品的出产量让中国成为了于世界的制造业大国，20世纪90年代中后期，因为中央政府全面寻求GDP、只弄大项目，所以以致水泥和钢铁产业出现很重大的产能过剩问题。在市场经济里面，产能过剩是常有的形势，适量的产能过剩可以鼓动企业提高能力，改善管理水平，能激起市场生机，重大的产能过剩问题会招致产品联合疲乏、引起市场争斗，加重企业之间运营窘境，影响投资的增进和效果，损害经济增进的效果，这几年来，国内外学者像各方面角度对产能过剩的一些问题实行研究。本文对中西方产能过剩的概念、影响因素。治理对比经验，等三个方面的研究成果进行综述。

1.2 国内外文献综述

学术界有很多研究产能过剩的由来。把自由作为主义方法，妨碍了各个国家的经济需求提升，但是一些企业之间却增进了世界经济竞争强度。现在全球竞争里企业不顾一起的投资加重产能过剩问题。詹姆斯·克罗蒂（2013）所觉得的。我国的专家陈剩勇（2013）认为，我国产能过剩方面的问题，主要是多年以来我国政府对市场经济的干预，把GDP增加作为第一标准的审核体制，相互联系的官员上升激发机制。 王立国（2012）表示出企业的技术落后与引发产能过剩问题的情况这两者是有相连关系的。在产能过剩的产生时段，技术方面的落后是会对市场投资情况所影响的，从而引起加深重复的建设问题。最后引起产能过剩问题。耿强、傅坦、江飞涛(2011)觉得市场价格的扰乱，使得投资方面的门槛过于低下，导致成了产能过剩问题，使中国的经济起伏程度太太成为影响的要素。

产能过剩的问题曾经也给发达国家的经济发展造成严重困扰高中路觉得这石油危机是构成日本企业生活的能源供应呈现出了十分重大的裂口，所以酿成企业消费资本增加，企业运营的严重影响不仅使得全体造成大批设施停止，以至产能过剩越来越明显。

这些研究建议使得产能过剩问题有了有利的治理想法，都是一些特定情况下研究过剩产能的原因与治理方法，以致很多产能过剩等问题是因很多方面综合所导致的情况。得从更加深远的角度来分析， 一些国外等国家业有出现过很多不同的产能过剩方面问题，本文通过对国外等国家治理产能过剩的相关经验，为我国治理产能过剩方面问题提供借鉴。

1.3 研究方法与内容

1.3.1 研究方法

本文通过以下方法来研究：

(1)文献研究法：经过大量浏览相关书籍，整顿分析资料，获得中西方对比的治理经验和研究现状。从大量的文献中归纳导致产能过剩的不同原因，并结合中国产能过剩的问题现状找出适合我国参考的方法

(2)实证分析法：利用书籍等文献查找大量大资料来分析中西方产能过剩的程度

(3)对比分析法：通过对中西方产能过剩的形成过程和原因进行分析，找出与我国相似点，这样的话在出现问题产生的原因较为一样的情况下，便可参照西方政府和社会企业的做法，结合我国产能过剩的实际情况，探寻到一条适合我国化解产能过剩问题的方法.

1.4 本文的结构安排

本文主要分为八个部分:

第一章为绪论部分。主要是论文的背景与意义，以及中西方国家产能过剩治理的国内外文献综述。并采用几种方法来进去研究，根据这些来提出本文的研究内容和创新点。

第二章为分析我国各个企业产能能过剩问题。在此部分，首先对相关企业进行了充分的整理，随后对煤炭、电解铝、钢业产能过剩的相关研究，本章内容主要为论文后续内容的展开进行铺垫。

第三章收集整理中国钢铁行业领域的现状及其化解机制。介绍钢铁行业状况，以及怎么样形成的过剩产能，后面提出钢铁产能过剩的化解建议对策。中国想摆脱多年以来一直断断续续的钢铁行业产能过剩情况，就需要在政策方面多下点功夫。比如：对固定资产投资的限制要重视资金流向、完善市场准入与退出机制、做好对地方政府的监督、做好钢铁行业内融资量的控制、更完善信息整理与发放，在政策运行之后还要加强监督才能有实际成效。

第四章收集整理中国煤炭行业领域的现状及其化解机制。介绍煤炭行业状况，我国煤炭行业产能过剩的特点、危害以及存在的原因并为此采取的措施。因为政府投资情况的错误，使得很多没有正规的生产煤炭产业的投资者进入这行业。只为追求短时间的暴利，缺少着长期以往的调查和经济的规划工作，形成过剩煤炭产业，使得环境污染。现在新入这煤炭行业，资金的投入，太多也睡没办法，汰高的固定成果需要立刻收回，必须减轻变动的成本，快速增加产业产量，因而提高收入，最后寻求短期的暴利者而引起过剩产能的别的原因。煤炭行业过剩产能得需要完善行业政策，严厉控制市场的进去、进行“销定产”激励企业共同重组、进出扩规模的掌控，保持总量的平衡来应对措施。

第五章收整理中国电解铝行业领域的现状及其化解机制。介绍电解铝行业基本情况，因为市场的价格与成果位于长久倒挂的情况，所以电解铝有关的的企业大多数存在于赔本的情景，受国家内部经济的转变方法、房地产的调整和世界经济的放慢、重要经济体需求衰弱的策应，电解铝中国进出口市场的需要显著降低，整体的行业居于低潮期。 多路并进，制止地方政府关于电解铝增添产能的投资。电解铝市场需要增加进度的准入,另外加深中国在金融一些方向的鼓励,并而鼓动企业加紧资源方面的安排和行业重组,让那些不遵守规定的产能当做整治对象,实行跨越地区和所有权重组,提升产业的聚合度,因而改善产业整个布局.。

第六章收集许多国际一些关于产能过剩的许多措施。

第七章比较中西方关于产能过剩的治理的方案和经验对比，找出适合我国化解差能过剩的方案。

第八章为结论部分。主要对产能过剩治理的中西方经验对比研究做出总结。

1.5论文框架

图1.5研究框架图

1.6本文的创新

本文存在的创新点：

文本的创新点主要有二个：一是从了解中西方产能过剩的原因出发，借鉴西方的经验。因为只有在中西产能过剩的原因的对比下 分析出两者的相似点，才能在导致问题产生的原因一样的前提下借鉴西方化解产能过剩的经验：二是研究中西方对产能过剩的治理与环境保护相结合的做法对于中国的启示。

第2章 我国产能过剩原因，与治理经验

2.1我国产能过剩的现状

2.1.1传统行业与新兴产业产能过剩相互存在

传统行业总是过剩对于新兴的行业因为中心技术的缺少,也引起了过剩情况。依照传统产业讲“结构性产能过剩”是展现在轻工业方面里。因为市场之间的相互之间的斗争从而引起过剩。“体制性的产能过剩”是在重化工业里。因为行政的体质干涉到经济所引起的过剩。这两种情况,有一些新兴的行业全都占了。按照世界的经验来说明,产能的利用率约为78%才是标准,我国推发与整改的产能利用率标准为85%与 80%之间,依照这个参考,中国在1998年和2015年期间,一共有约27个季度是产能过剩的情况。当前,对于许多行业的调查重,产能利用率少于75%的大约有20个,呈现为严重的过剩情况,光伏新兴产业利用率少于约58%。

2.1.2 产能过剩与低消费水平并存

中国消费这方面,在世界领域不是很强,但以生产、贸易、出口这些方面却是强大的,在90年代来,各个国家的消费平均律约为71%到76%,有些处于发展中的国家的消费率也有约67%左右,2008年时,收入很高的民众消费率达到了约60%,中等水平的收入民众约有57.2%的,而低收入的国家大致有70%左右,以至世界的消费率平均水准就约为62%,中国却只有大致40%,在2001年时,按照有用的统计看出,中国人民的平均水平消费达不到美国的5%(毛中根,洪涛,2011),中国人民的平均水平消费在2015年是冲破了50%,分析中国以往很多年的依据分析知道, 大约有66%的消费量对长远的经济增加时有用的,中国目前为止消费率仅有约48%。这表明中国的消费远远不够了,只能把化解产能过剩的力度放在,改善产能的构造,扩大内需,改变居民的生活水平。

2.1.3过剩的结构性特征明显

纵然传统的产业有过剩产能,可是一些高端的产能还是欠缺。中国的钢铁行业在2014年时产能问题还是严重过剩,可是进出口的钢材也有将近1440万吨,比去年提升了大致2.1%。中国一些出口的产品都是以加工贸易为主要,使得中国出口企业自己具备品牌的都不到约17%。产能过剩等问题是和技术的发展和创新是相互依存的。中国大部分行业都有着产能过剩的问题。比如石油、精密的仪器。和高档的汽车零件却是产能不足的问题,有些没有独立自主的产品,很快就会在争斗的情况下落后,因此结构性的过剩问题从而加深,化解产能过剩的问题,不仅从一些需求的方面解决, 还得从供给方面解决,改善产品的构造,实习技术方面的提升,才值得注意

2.2 我国工业产能利用总体状况

改革开始过后,中国的经济水平迅速的发展起来,工业的水平能力加强,在2010年后,中国赶超美国变为全国制造业最强的国家,当今,世界500多钟的工业中,有约200多种产品产量是世界第一。

2.3主要产能过剩行业的状况表

表2.1  2016年中国主要工业品生产规模及占世界总量的比重

中国工业产能利用率在2016时期为77.4%,有许多行业产能利用率的状态很让人忧虑。相关统计表示, 我国约有20多个制造业的产能利用率少于75%,有大致6个行业的产能利用率少于70%,这种是很有影响的产能过剩情况。比如钢铁行业、煤炭行业、电解铝行业的产能利用率很低,从而增加到了光伏等新的产业。依靠国际的准则,只要过了90%产能利用率就属于十分严重的产能不足,正常水准为79%到90%之间,不足于79%就是产能过剩情况,以致,我国工业的整体情况位于产能过剩的情况。

2.4我国产能过剩的原因