摘 要

近年来，我国专利数量不断上升，连续7年成为全球专利申请量第一的国家，但专利质量没有显著提升，针对这一现状，本文在分析我国专利现状的基础上，阐明了专利质量的内涵，明确了专利生命周期不同阶段的影响因素，借鉴美国在提升专利质量方面的政策法规，根据我国国情，有针对性地提出了提升我国专利质量的方法措施和政策建议。

关键词：专利质量；影响因素；提升路径；措施方法

Abstract

In recent years, the number of patents in China has continuously risen, but the quality of patents has not been significantly improved. Based on the analysis of the status quo of patents in China, this paper clarifies the connotation of patent quality and clarifies the factors affecting the patent life cycle at different stages. Targeted measures and policy recommendations for improving the quality of patents.

Key Words：patent quality；influence factors；life path；measure method

目录

第1章 绪论 1

1.1专利质量问题的由来 1

1.2 我国专利质量现状 1

1.3专利质量低的消极影响 2

1.4专利质量的内涵 2

第2章 专利质量的影响因素 4

2.1发明创造阶段 4

2.2专利申请阶段 4

2.3专利审查阶段 4

2.4专利维持阶段 4

第3章 美国专利质量提升的法律制度 6

3.1专利审查制度 6

3.2侵权救济制度 6

3.3专利保护制度 7

3.4专利转化制度 8

第4章 提升专利质量的途径 10

4.1政策端 10

4.2创新端 10

4.3申请端 11

4.4审查端 12

4.5评估运营端 12

参考文献 14

致 谢 15

第1章 绪论

1.1专利质量问题的由来

随着经济全球化和科技全球化的不断深入，以专利为代表的科学技术越来越成为一个国家、地区和企业竞争力和综合实力的重要体现。在世界范围内，专利数量呈现出井喷式的增长，而专利质量却没有显著的提高，甚至有些国家的专利质量不升反降，因此越来越多的国家开始关注专利质量，也积极采取了一系列的措施来提高专利质量，比如，美国通过了《改革权利法案》，日本在专利审查一部设置“质量监理室”，欧洲根据IS09001标准建立专利质量管理系统。近些年来，中国专利发展很快，基数大、增速快，专利质量也有很大提升，但与发达国家相比，还有很大的差距。为此，2015年，国务院颁布了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，明确提出要实施专利质量提升工程，实现从大向强、从多向优的转变[1]；2016年国家知识产权局局长申长雨在专利质量工作座谈会上提出：多策并举，努力推动专利质量稳步提升；党的十九大报告指出，要倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用。

1.2 我国专利质量现状

自2011年以来，我国专利申请量连续7年居世界首位，而且以每年20%的速度增长，成为名符其实的专利第一大国，但我国还不是专利强国，专利质量并没有随着数量的增加而提高，究其原因，我国专利质量主要存在以下问题。

第一，发明专利比率低。我国的专利分为发明专利、实用新型和外观设计，其中发明专利因创造水平最高、审查最严格而最能体现一个国家的科学技术发展水平，但我国的发明专利比率低，2017年度，授予专利183.6万件，其中发明专利仅42万件，占全部专利的23%。此外，在中国授权的发明专利中，外国人申请的比重大，即使是国内的发明专利，其申请人也有相当一部分是外资企业。

第二，向PTC 申请专利比例低且分布不均衡。虽然近年来，我国企业向PTC 申请专利有较快的发展，但总体来说，向PTC申请专利的企业偏少，且分布极不均衡。从地域上来讲，大部分PTC 申请集中在珠三角地区，从行业来说，多集中在通信行业，从企业来说，大部分专利集中在华为、中兴、京东方等企业。

第三，专利实施率低。专利只有经过实施，才能将其技术优势转化为经济价值，收回成本，获得收益。在我国，专利实施率偏低，2014年，高校的实施率为13.5%，科研机构的实施率为28.2%，个人专利实施率为40%，企业专利实施率为67.5%，可见，整体上我国专利的实施率还是偏低的。

第四，有效专利构成不均衡。2011年，我国累计有效专利中仅有20%是创造性较高的发明专利，而国外在华有效专利中，发明专利比重高达79.1%，可见，国外有效发明专利在数量上占据绝对优势[2]。

1.3专利质量低的消极影响

专利质量低下，会带来很多负面的影响，主要表现在以下几个方面。

1.3.1遏制创新

专利制度以公开换取垄断，将申请人的专利技术公布于众，以此促进创新，作为补偿授予专利权人排他性的专利权，但是低质量的专利不仅达不到促进技术创新的目的，还会阻碍创新，增加创新成本。如果某个领域存在低质量的专利，相关的竞争者可能面临三种选择：一是冒险进行研发，但可能被专利权人起诉，陷入旷日持久的诉讼中；二是与专利权人进行许可谈判，但可能被专利权人趁机提高专利许可价格；三是进行专利异议，使专利无效，虽是一种主动出击的方式，但还是会面临高额的诉讼成本，包括时间和金钱[3]。

1.3.2增加社会成本，浪费社会资源

一方面，低质量的专利导致了大量诉讼，增加了诉讼成本和专利使用费，另一方面，为追求数量，大量低质量的专利申请被提出，不仅增加了研发成本，而且浪费了大量的受理、审查资源，并可能在后续阶段继续消耗稀缺的行政、司法资源，增加权利人的成本。

1.3.3缺乏竞争力

在经济全球化和科技全球化的今天，以专利为代表的科学技术已成为核心竞争力的代名词，低质量的专利使我们难以突破发达国家的技术垄断，开发新技术、新产品，掌握核心科技和自主知识产权，在世界经济竞争占据主导地位，只能从事低端加工制造。

1.4专利质量的内涵

专利质量的提升需要对专利质量的内涵进行界定，只有明确专利质量的内涵，才有可能针对性地提出提升专利质量的措施。但是目前，对于专利质量的内涵，国内外学者尚未给出清晰统一的界定。专利质量是一个广义上的概念，既可以是一项专利的专利质量，也可以是一个企业、一个国家的专利质量，虽然其专利质量都突出表现为技术性，法律性和经济性[4]，但在具体评价时有不同的指标。单个专利质量更加关注发明点高度、技术思路、技术可代替性、技术覆盖范围、权利要求数量、产业化能力等要素[5]。机构的专利质量则着眼于发明专利产出能力、专利被引用情况、专利保护地域范围、专利保护时间期限等要素。当前学者对专利质量的界定主要是从专利的技术性、法定性和商业性出发的，这三者相辅相成，相互补充。其中，技术性是基础，一份没有创造性或创造性很低的技术方案，撰写质量再高，也很难通过审查，即使侥幸通过审查也无法实现经济价值；法定性是保障，保证专利权人排他性的享有专利权和实现其经济价值；经济性是根本目的和动力，只有可能带来经济效益，才会进行技术研发，才会选择专利保护。

通过对现有文献的分析，认为高质量专利应当具备以下特点。

（1）技术先进。这是由发明技术本身决定的，集中表现在专利新颖性、创造性、实用性中的创造性上。我国《专利法》规定，“创造性”是指与现有技术相比，发明具有突出的实质性特点和显著进步，欧美的《专利法》将创造性称为非显而易见性[6]。事实上，一项专利区别与其它专利的技术特征越多，创造点就越多，创造性就越强，技术就越先进，技术质量就越高。

（2）权利状态稳定。这取决于两方面的因素，申请质量和审查质量，只有两者质量都高，专利的权利状态才会稳定，法律质量才会高。申请质量主要表现为专利申请文件的撰写质量，高质量的申请文书必须是专利说明书充分公开，独立权利要求说明书中的独立权利要求数量、从属权利要求数量、独立权利要求中区别技术特征数量适当，说明书对专利权利要求书充分支持的法律文书。审查质量要求对专利文献进行充分检索和准确反映，通过救济程序和复审无效程序反复验证。只有经得起重重考验的专利才是权利状态稳定的专利。

（3）经济效益高。这里的经济效益既包括成功实现专利转化的专利，也包括尚未商业化的有潜在市场价值的专利，毕竟不是所以的高质量专利都可以完成商业转化，比如战略性专利。这是专利的目的和价值所在，如果没有经济效益，即使专利的技术再先进，权利状态再稳定，也不是一件高质量专利。

第2章 专利质量的影响因素

专利质量是经过发明创造、专利申请、专利审查、专利维持等一系列过程才得到确认的。发明创造阶段是研发人员完成创造和设计，形成技术性方案并交给专利申请部门的阶段，以递交技术交底书而终止；专利申请阶段是将技术交底书制作成法律申请文书并提交专利审查机构的阶段；专利审查阶段是专利申请到专利授权的阶段；专利维持阶段是专利授权到专利权灭失的阶段，包括专利维护、专利转化和专利保护。不同的专利阶段，其影响因素也大不相同。

2.1发明创造阶段

发明创造阶段是获得专利的开始，也是专利形成的阶段，主要是研发人员进行创意构思研发的阶段。这一阶段的影响因素直接决定着专利的技术质量。通过对文献的查阅，我们发现这一阶段的影响因素有以下几点。一是技术研发能力。制约技术研发能力的主要因素是技术研发投入不足，资金投入少，研发人员不足。二是技术发展特征。当前，专利技术生命周期变短，专利技术突破在先技术越来越难，使得技术研发变得比之前更加困难。

2.2专利申请阶段

专利申请阶段对专利质量的影响主要体现在：（1）专利申请动机。专利申请动机不纯，不是为了促进技术进步而进行申请，而仅仅是为了获得职称、奖金等待遇而申请专利，为了完成上级数量考核指标而申请专利，为了成为高新技术企业获得税收优惠而申请专利。

（2）专利申请费用。专利减免资助政策设计有缺陷，多数省份全额减免，使得专利申请人无需承担申请任何费用，申请行为无任何风险，导致了低质量专利的泛滥。（3）专利代理能力和撰写水平。专利代理需要既懂法律又懂技术的高素质复合型人才，满足条件的代理人有限，许多能力不足的代理人会导致本来技术质量很高的专利因撰写水平的限制而成为低质量专利，而这种缺陷很难通过事后补正。