摘 要

Abstract: Strategic emerging industries were first proposed by Premier Wen Jiabao at the Symposium on the Development of Strategic Emerging Industries in 2009, and were further clarified through the “12th Five-Year Plan” National Strategic Emerging Industries Development Plan in 2012. Potential, environmentally friendly, high-tech density industry. It mainly includes strategic areas such as energy, new materials, life sciences, and information, and plays a crucial role in China's new round of economic development. This paper attempts to explore the quality of foreign investment in China’s strategic emerging industries and its global perspectives from the perspective of foreign investment and value chains, using the quality of foreign investment in China’s strategic emerging industries and the export complexity of China’s strategic emerging industries based on product technology content. The correlation of the value chain, the research results show that: (1) The quality of foreign investment in China's strategic emerging industries has increased year by year, with the largest impact factor of foreign investment and human capital (2) The international competitiveness of China's strategic emerging industries has steadily increased. However, the speed of promotion is slower. (3) The quality of foreign investment in China's strategic emerging industries is positively related to its global value chain status.

关键词：中国战略性新兴产业、全球价值链、外资质量、出口复杂度

China's strategic emerging industries、global value chains、foreign investment quality、export complexity

目录

第一章：序论

1.1 研究背景

1.2 研究意义

1.3 研究方法

第二章：理论基础

2.1 全球价值链理论

2.1.1 波特价值链理论

2.1.2 科洛特价值增加链理论

2.1.3 Gereffi全球价值链理论

2.2 外资经济效应

2.2.1 贸易增长效应

2.2.2 技术溢出效应

2.3 外资质量的研究

2.3.1 外资质量新的涵义与外延

2.3.1 外资质量的评估依据

第三章：现状研究

3.1 新兴战略产业现状分析状况（宏观）

3.1.1 全球新兴战略产业现状分析

3.1.2 中国新兴战略产业现状分析

3.2 我国引进外资的现状（宏观）

3.2.1 我国外资整体引进现状

3.2.2 新兴战略产业外资引进现状

第四章：实证研究

4.1 外资质量测算

4.1.1 外资质量评价指标体系

4.1.2 我国新型战略产业外资质量测算

4.2 全球价值链地位评估

4.2.1 全球价值链地位评估方法

4.2.2 我国新型战略产业全球价值链地位计算

4.3 相关性和回归分析

4.3.1 虚拟变量控制变量的选择

4.3.2 实际测算

第五章：结论分析-计算结果分析、问题和建议

第一章：序论

• 1. 研究背景

战略性新兴产业是2009年由温家宝总理首次在战略性新兴产业发展座谈会提出，并于2012年通过《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》进一步明确下来的，极具发展潜力、环境友好、高技术密度的产业。主要包括：能源、新材料、生命科学、信息等战略领域，对中国新一轮经济的发展有着至关重要的作用。发展新兴战略性产业，可以说是中国立足当前、着眼长远水平上的重大战略选择，直接关乎下一轮经济的命脉。随着经济的全球化发展，战略性新兴产业中各个工序和环节在全球范围内形成分工，形成了价值链条环节层面上的全球价值链分工。基于以往传统业以丰富的劳动力低端嵌入全球价值链，最后却屡屡在升级转型时遭到跨国企业压制封锁的教训，抓住机遇，促进我国战略性新兴产业全球价值链在垂直结构的深化和高端化发展成为我国一重大的战略研究方向。而全球价值链的高端化发展直接对应着全球价值链地位的不断攀升。近年来关于全球价值链地位的测算主要用垂直专业化指数、出口技术复杂度NEXPY、增值能力指数、GVC 地位指数、ＮＥＴ指数、产品升级等指数来进行衡量( Hummels et al． ( 2001)[1]、王岚、李宏艳，2015 [2]、Koopman et al.( 2010)[3]唐铁球( 2015）[4]；林桂军、何武，2015[5]）由于数据的可得性和丰富性原则，本文采用出口复杂度NEXPY指标来进行中国战略性新兴产业全球价值链地位测算。全球价值链产生的基础是国际资本间的流动，利用外资是中国嵌入全球价值链的载体。但是对于FDI 给产业带来的影响却一直存在争议。一方面FDI的引进会对中国的产业发展带来一定的正向溢出效Macdougal l(1967)[6]，但这一效应并非绝对，还存在与FDI规模、潜在市场规模、技术势能等各个方面相关的门槛效应。另一方面FDI 对于东道国而言还存有一定的市场窃取效应和竞争挤出效应。中国战略性新兴产业起步较晚，其发展和该产业的外商直接投资有着密不可分的关系，如何更好的利用外资促进外资技术质量、 扩大外资的技术溢出效应,提高外资经济质量尤为关键。因此关于外资和产业升级关系的研究很多，但是细分到外资质量与产业竞争力的文献却不多。学者一般将利用外资质量定义为外资对我国社会经济发展的贡献，并从不同的视角提出评价利用外资质量的指标。从可持续发展的角度、提出了产业发展，区域发展、技术水平、管理水平、形成自上品牌、合资企业的利税和发展后劲等评价指标、基于利用外资目标的视角，提出外资对经济增长、出口、就业、技术水平、产业结构、信息与管理经验、资本形成、开拓新市场、金融风险等指标评估利用外资质量。

• 1. 研究意义

改革开放后，中国的制造业迅猛发展，其中外资发挥十分重要的推动作用，不仅有效缓解了国内资金短缺的问题，还带来了附加的先进技术和境外市场需求，使我国制造业在全球市场的劳动力比较优势得以充分发挥。

在中国制造业发展史中，外资产生的外溢效应很显著。我国制造业在外商投资企业的推动下积极的结构变革作用体现在三个方面：一是发挥了了我国的生产要素优势，建立了出口导向型劳动密集产业的格局，从而使得我国贸易出口快速增加，迅速嵌入到全球价值链中；二是孵化了大批我国具备大规模出口能力的制造业部门，如家电、计算机、网络信息等行业，使其在较短时间内快速融入到了国际供应链中；三是外商投资企业直接面向国内市场，直接本地化的生产产品解决了部分进口需求，加快了我国工业化现代化进程。吸收外资在很大程度上促进了我国制造业的产业升级和技术进步，但总体也需要看到，外资把一些劳动密集型工序和附加值低的环节配置在中国，而把附加值高的那一部分留在自己国内，长此以往就会在无形之中拉大发展中国家和发达国家之间的差距，再加上技术外溢与国内企业自主创新能力之间的联动性不强，对我国制造企业的技术提升效果低于预期，因此如何更好的利用FDI来提升我国产业全球价值链地位具有具有很大的现实意义，因此引起了学者们的从各个角度的研究，但关于外资质量与价值链两者的研究却比较少。因此本文拟以战略性新兴产业为例从探究新兴战略产业吸引外资质量和战略性新兴产业全球价值链地位两者间的关系出发，通过建立模型进行实证分析探究利用外资质量因素对于战略性新兴产业全球价值链地位的影响，并针对存在的问题提出相应的政策建议，以促进我国在全球价值链中的地位的提升。

• 1. 研究方法：

理论分析与实证分析相结合。 理论是一切经济研究的基础，本文涉及到的关于外资和价值链的理论繁多，因此须得理清两者间所涉及到的理论概念，从理论基础出发，探究中国战略性新兴产业全球价值链与其外资之间的关系。光有理论是不够的，还必须结合实证分析进行分析，本文主要运用主成分分析方法和标准化的方法对数据进行处理，并对中国战略性新兴产业的外资质量进行了测算，运用出口复杂度的公式对中国战略性新兴产业的全球价值链地位进行了测度，最后运用了多元线性回归分析方法来探究中国战略性新兴产业全球价值链与外资质量之间的分析。

第二章：理论基础

2.1 全球价值链理论

2.1.1 波特价值链理论[7]

“价值链”这个概念最早是由波特提出的，他认为每一个企业都存在的研发、设计、生产、销售、发送和辅助其产品的运营活动都能创造价值，因此这些活动都可以用一条价值链来表明，不同的环节占据着不同的价值链位置。 每个活动都能创造价值，这些互相关联但又互不相同的生产经营活动，构成了一个创造价值的动态过程，即价值链。 价值链在经济活动中是无处不在的，上下游关联的企业与企业之间存在行业价值链，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链，企业内部各业务单元之间也存在着价值链联结。价值链上的每一项价值活动都会对企业最终能够实现多大的价值造成影响。波特的“价值链”理论揭示，企业与企业的竞争，不只是某个环节的竞争，而是整个价值链的竞争，而整个价值链的综合竞争力决定企业的竞争力。用波特的话来说：“消费者心目中的价值由一连串企业内部物质与技术上的具体活动与利润所构成，当你和其他企业竞争时，其实是内部多项活动在进行竞争，而不是某一项活动的竞争。”