摘 要

伴随着经济的不断发展，能源枯竭和环境污染的问题日益严重，各个国家和地区开始将新能源放在重要的发展战略上。汽车产业作为国民经济的重要支柱，其发展水平代表着一个国家工业化程度，我国已连续三年保持全世界新能源汽车产销第一大国，产业基础雄厚，但知识产权的开发与保护仍有所欠缺，导致我国新能源汽车产业大而不强，缺乏高精尖和核心领域的技术突破。本文从我国新能源汽车产业现状、我国新能源汽车知识产权开发与保护现状和丰田公司的成功案例入手，通过对专利申请呈现出的特点的分析进一步研究我国新能源汽车知识产权建设的现状、存在的问题和面临的挑战，借鉴丰田公司的知识产权战略，探索寻找促进我国新能源汽车知识产权开发和保护的对策措施。

关键词：新能源汽车；自主知识产权；知识产权保护；丰田公司

Abstract

With the continuous development of the economy, the problems of energy depletion and environmental pollution have become increasingly serious. Various countries and regions have begun to place new energy sources on important development strategies. As an important pillar of the national economy, the automotive industry represents the level of industrialization of a country. China has been the world's largest producer and seller of new energy vehicles for the third consecutive year, and its industry base is strong. However, the development and protection of intellectual property rights are still lacking, resulting in a large but not strong new energy automobile industry in our country, and lack of technological breakthroughs in high-precision and core areas. This article starts with the status quo of China's new energy automotive industry, the development and protection of China's new energy vehicle intellectual property rights, and Toyota's successful cases. Through the analysis of the characteristics of patent applications, we further study the status quo and existence of China's new energy vehicle intellectual property construction. The problems and challenges that they face are based on Toyota’s intellectual property strategy, and they seek to find countermeasures to promote the development and protection of China’s new energy automobile intellectual property.

Keywords: new energy vehicles; independent intellectual property rights; intellectual property protection; Toyota

目 录

第1章 绪论 1

1.1研究的目的及意义 1

1.2国内外现状研究分析 1

1.2.1新能源汽车绿色知识产权战略 1

1.2.2新能源汽车的专利分析 2

1.3主要研究内容和创新点 3

1.3.1基本内容 3

1.3.2创新点 3

第2章 中国新能源汽车产业发展现状 4

2.1产业概况 4

2.2发展环境良好 4

2.3市场潜在需求旺盛 5

第3章 我国新能源汽车知识产权建设现状 6

3.1我国新能源汽车产业专利申请现状 6

3.1.1专利申请量快速增长 6

3.1.2专利申请领域相对集中 6

3.1.3专利权人分布分散 7

3.2我国新能源汽车知识产权建设中存在的问题 8

3.2.1专利技术申请的结构不平衡 8

3.2.2缺乏核心技术带来侵权风险 8

3.2.3产学研分散导致专利利用率较低 8

3.3知识产权开发面临的挑战 9

3.3.1跨国企业加快知识产权战略布局的威胁 9

3.3.2知识产权发展的制度环境有待完善 9

第4章 案例分析——丰田汽车公司新能源汽车知识产权开发与保护分析 11

4.1丰田公司新能源汽车知识产权战略概况 11

4.1.1掌握制定业界标准的主导权 11

4.1.2采取防御和进攻并行的知识产权策略 11

4.1.3注重社会效益、公开高公益性的专利 11

4.2知识产权战略的数据分析 12

4.3面临的知识产权纠纷 12

第5章 促进我国新能源汽车知识产权培育的建议 13

5.1政府创造良好的自主研发环境 13

5.1.1发挥政府政策的导向作用 13

5.1.2完善相关的法律法规 13

5.1.3完善产学研之间沟通的机制 13

5.2企业增强对知识产权建设的重视程度 14

5.2.1加大核心技术的研发力度 14

5.2.2洞悉竞争对手的专利申请状况 14

5.2.3培育自己的品牌竞争力 14

5.3行业协会完善知识产权培育的软件设施 15

5.3.1成立专利战略联盟 15

5.3.2完善海外知识产权预警机制 15

第6章 结论与展望 16

参考文献 17

致谢 18

第1章 绪论

1.1研究的目的及意义

随着资源枯竭和生态恶化，世界经济发展走入了一个新的阶段，传统的经济发展模式带来的环境隐患已经不容忽视，在这样的情况下，绝大多数国际经济组织都认为绿色增长是新的经济增长方式，许多国家在认识到环境问题的严重性之后，都开始了试图形成以新能源技术为中心的低碳发展战略的发展历程。2015年我国政府制定的《中国制造2025》明确将新能源汽车列为十大重点发展领域之一。而新能源汽车作为一个正在蓬勃发展的新兴产业，是绿色经济发展的一个重要方向，具有巨大潜力，值得关注和研究。

而任何经济产业健康快速的发展都需要技术创新作为原动力，因此我们需要关注新能源汽车产业的知识产权问题。同时，知识产权作为科技创新成果最主要的表现形式之一,只有给予其完善的保护，才能更好的推动技术进步，促进新能源汽车的发展。总的来说，选择研究我国新能源汽车知识产权这个主题是为了响应国家对新能源应用和对知识产权保护的号召，以及顺应经济实现绿色增长的要求。本研究主要内容包括理清我国当前新能源汽车发展知识产权版块的现状，对其面临的问题提出建议，从产业发展和制度规范的角度促进新能源汽车产业和知识产权版块的发展进步。

此课题的研究可以促进新能源汽车技术市场的良性发展，通过知识产权开发和保护，提高新能源汽车企业通过技术创新参与竞争的意识，从而加快新能源汽车技术发展。同时通过对我国新能源汽车专利数据解读，对丰田公司知识产权案例的考究解析，可以促进国内企业正视知识产权在企业发展中的重要作用，进而提高企业的知识产权保护意识。帮助企业在我国重视知识产权与新能源汽车推广政策的环境下，结合企业本身拥有的成长结构特点和专利技术优势，完善企业的知识产权建设战略，使这些企业有明确的自主研发方向，有规划、有节奏的布局发展。进而提高中国汽车产业在国内国际市场上的竞争力，确保经济安全，实现弯道超车。

1.2国内外现状研究分析

1.2.1新能源汽车绿色知识产权战略

李薇薇（2010）在关于新能源汽车产业发展的知识产权战略的研究中指出，企业可以采取购买专利技术、用外围技术换取交叉许可、行业协会推动建立产业专利联盟等方式促进自主知识产权培育。学者表示，填补我国新能源汽车核心技术的空白是我国新能源实现弯道超车的关键，并要努力推动自身专利技术成为行业产品生产的技术标准，从而在竞争中占据优势、实现企业的高质量发展。郑薇（2009）表示我国新能源车企应该更加重视知识产权建设，采取专利发展策略，通过自主研究的专利积极抢占市场。同时增进对相关法律法规的了解，根据最新的专利法，采取相匹配的市场行为。李雷（2010）阐述为了使资源得到最大的利用新能源车企等相关研发机构可以建立专利联盟，相互之间沟通、交流自己的专有技术，并且形成统一战线对外统一授予专利许可。根据目前行业发展的现实情况，我们仅有行业联盟而无专利联盟。专利联盟是比行业联盟更深层次的合作，它更有助于新能源汽车产业整体研发实力的提高，产生更多、更高质量的专利，同时减少侵权风险。Ian(2008)认为，知识产权制度的本质是激励和保护技术的创新，但知识产权保护也并非完全封闭。学者认为比起封闭的知识产群保护，通过强制许可、专利池等手段进行专利技术的主动推广更有利于知识产权建设。HashishIshitani(2007)则总结了日本在混合动力汽车尤其是可充电式混合动力汽车和纯电动汽车研发和产业化方面的政策形态、企业组织关系的特点、总体战略和未来政策目标等方面内容，在他的论述中，提出了一个较为新颖的全社会参与新能源汽车的发展体系的建议。Garten Rothkope（2009）主要研究了美国法律对知识产权的保护，他指出良好的知识产权保护制度可以鼓励技术创新，在法律层面上不重视甚至弱化知识产权的保护将打击技术研发人员的信心，不利于技术进步。

1.2.2新能源汽车的专利分析

欧阳明高（2009）对全球新能源汽车的的专利申请进行了统计分析，综合比对了专利申请量的年度变化、专利权人的领域分布和专利申请领域中核心技术的占比。学者对中外新能源汽车产业发展的成长路径做了对比分析，总结了各自的发展模式和特点，并以此提出了促进技术培育的建议。金明浩（2009）则基于我国新能源汽车产业发展的现状，以比亚迪公司为例研究了我国汽车模仿创新中专利归属权的问题。他认为需要更加清晰明确地界定模仿和侵权，以此敬告企业自主创新、重视产权。张翔（2010）认为发展新能源汽车产业的关键是壮大自主知识产权。学者对国内外的新能源汽车专利申请进行了细致的统计分析，对中外知识产权培育现状进行了评估。黄鲁成，成雨，吴菲菲等（2012）采用了专利分析方法，从专利数量、专利IPC分布和专利申请人分布等方向分析了北京发展新能源汽车产业的优势、劣势、机会和挑战。徐国祥，余碧涛，艾娟等（2012）对我国新能源汽车领域专利申请情况做出了研究，统计并分析了我国新能源汽车领域近年来的专利申请状况。吕义超（2010）在他的研究中运用专利分析理论分析了我国电动汽车产业发展中的优势、劣势、机会和威胁，多角度提出了我国新能源汽车产业的发展建议。郭宇（2012）则梳理了磷酸铁锂电池的专利诉讼案。指出磷酸铁锂电池是新能源汽车技术中的核心技术，它导致了国内外大量侵权的发生。并指出由于跨国公司抢占了电池技术研发的先机，已经形成许多专利壁垒，不利于我国的自主研发。吴文波（2013）以磷酸铁锂电池专利案为例进行新能源汽车专利侵权防范对策研究，探讨专利无效认定案的启示和绿色专利制度变革。Johnamp;Griffin(2003)在能源方面对专利技术的发明与能源产业发展之间的关系进行了探讨，在氢能源研究报告中分析了氢能源专利技术在美国能源独立方面的作用，同时指出了美国氢能源产业中配套技术和基础设施的发展严重滞后于以氢为燃料的汽车研究技术的发展这样的问题。并且总结了德国、西班牙与匈牙利氢能与燃料电池研发、应用及相关组织的发展情况。

1.3主要研究内容和创新点

1.3.1基本内容

从我国新能源汽车产业现状、新能源汽车专利申请状况以及我国新能源汽车知识产权发展中存在的问题这三个方面入手，并佐以对丰田汽车公司知识产权开发与保护的案例来论述我国新能源汽车知识产权发展的相关问题，进而提出一些促进我国整个新能源汽车知识产权发展的战略措施。

1.3.2创新点

在新能源汽车知识产权领域，现有的研究主要集中在新能源汽车和汽车知识产权，对新能源汽车知识产权版块的研究的理论成果较少并且已有的研究大多是从法学的角度展开。此课题的研究可以系统地梳理前人的成果，丰富从经济学的视角对新能源汽车知识产权的研究成果。

第2章 中国新能源汽车产业发展现状

2.1产业概况

首先需要明确新能源汽车的定义，新能源汽车是采用非常规车用燃料作为动力来源，或者使用常规车燃料、采用新型车载动力装置的汽车，它与使用汽油、柴油发动机的能源汽车不同，也因此称为新能源汽车。新能源汽车主要包括混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车、氢能源动力汽车、燃气汽车、生物燃料汽车、太阳能汽车、其他新能源汽车等。虽然新能源汽车种类比较多，但目前主要探讨的是其中的混合动力汽车、纯电动汽车和燃料电池汽车这三种类型。根据中国汽车工业协会的数据，我国已经连续三年位居全球新能源汽车产销第一大国。2015年我国新能源汽车销售33.1万辆，同比增长3.4倍。其中，纯电动汽车销售24.7万辆，同比增长4.5倍。2016年新能源汽车销售50.7万辆，同比增长53%。其中，纯电动汽车销售40.9万辆，同比增长65.1%。2017年新能源汽车销售77.7万辆，同比增长53.3%。其中，纯电动汽车销售65.2万辆，同比增长59.6%。统计显示，2017年全球新能源汽车总销量超过了142万辆，累计销售突破了340万辆，而在我国截至当时新能源汽车累计销量已达到180万辆，其在全球累计销量已经超过了50%，与此同时个人消费比例已经接近全年新能源乘用车销量的75%。这些数据显示我国新能源汽车产业高增长且个人消费市场正在快速兴起。主要新能源汽车厂商有比亚迪汽车、吉利汽车、北汽新能源、江淮汽车和上汽汽车，它们的市场份额累计超过72%。

2.2发展环境良好

我国新能源汽车发展的政策环境良好，我国于20世纪90年代开始发展新能源汽车产业，在这近三十年间，我国的新能源汽车产业已经走过了研发启动、研发布局的阶段，产业格局初定，到现在已经到了产业转化阶段。新能源汽车产业到现在需要新的发展策略以寻求更好的发展。在新能源汽车产业发展的过程之中，国家从政策层面给予了许多的支持，2009年，新能源汽车产业被政府列入了“七大战略性新兴产业”的行列，政府为了促进其发展，在停车、通行、电价优惠、定额补贴等方面提供了诸多政策支持。《中国制造2025》中还将“节能与新能源汽车”作为重点发展的十大领域之一，提出了“继续支持电动汽车、燃料电池汽车发展，掌握汽车低碳化、信息化、智能化核心技术，提升动力电池、驱动电机、高效内燃机、先进变速器、轻量化材料、智能控制等核心技术的工程化和产业化能力，形成从关键零部件到整车的完成工业体系和创新体系，推动自主品牌节能与新能源汽车与国际先进水平接轨”这样体系化的发展战略。近年来，政府逐步提高对于新能源汽车的补贴标准，从政策支持的角度倒逼新能源车企提高产品的技术含量、打造高质量的自主品牌。2017年的补贴标准已经大幅降低过一次，2018年进一步缩减百分之三十，2020年将会取消对新能源汽车产业的补贴，这是挑战也是机遇。根据政策要求，新能源车企需要在续航里程、电池能量密度、车辆能耗水平三个方面提升自己。更高的要求和技术门槛，使新能源汽车相关企业进行新一轮的优胜劣汰，那些依靠低技术门槛、国家和政府补贴存活的企业将难以生存，技术、人才等资源将向优势企业进一步集中，优势资源的集中将发挥集聚和联动作用，进而促使新能源车企的技术进步和行业发展。

2.3市场潜在需求旺盛

由于能源危机和环境污染等现实因素使得目前我国新能源汽车产业有强大的现实需求和极大的紧迫性。数据显示，2009年我国超过了美国成为了世界第一大汽车生产消费国，2012年我国的汽车产销量分别为1927.18万辆和1930.64万辆，这个数据继续保持在了世界第一的水平，这样的汽车产业发展状况导致我国对石油的需求大幅增加，国内的石油产量有限导致当前石油的对外依存度超过50%，石油生产已到了较为极限的状况，能源经济安全问题已经比较突出。而与此同时我国疆域广大、地大物博，因此太阳能、风能、生物质能等新型能源资源十分丰富，在这样的资源产业背景下，体量巨大的汽车行业寻求新能源代替传统能源就十分迫在眉睫。此外，环境问题也是发展新能源汽车产业的主要原因之一，据相关数据显示，2011年全国机动车排放污染物4607.9万吨，其中颗粒物62.1万吨氢氧化合物441.2万吨，一氧化碳3467.1万吨，氮氧化物637.5万吨。这些数据说明了一个问题，传统能源的汽车已经为我国的环境造成了比较大的污染。这几年我国的现实状况也说明了这个问题，一到污染季节，全国大部分地区PM2.5严重超标，雾霾问题严重，虽然空气污染问题原因复杂，但不可否认这仍然与传统汽车尾气排放密切相关，为了绿色中国的建设，新能源汽车拥有十分广阔的市场前景。

第3章 我国新能源汽车知识产权建设现状

3.1我国新能源汽车产业专利申请现状

3.1.1专利申请量快速增长

我国的新能源汽车产业的技术研发总的来说起步较晚，但专利申请呈现快速上升趋势。根据国家知识产权局专利检索工具的检索显示，1985年的时候我国的电动汽车专利申请仅仅只有三项。但上世纪90年代之后电动汽车研制被当做国家重大科技攻关项目得到了大力的扶持。“十五”期间，我国更是确立了“三纵三横”的研发格局，极大的刺激了新能源汽车产业技术研发的进步，蓄电池、发动机等领域的专利申请量逐渐增多。2001年以来面对能源危机等现实要求和国际汽车市场日益激烈的竞争，我国在新能源汽车研发上投入了越来越多的人力物力，直接导致了专利申请量的大幅增加。2006年至2012年间，我国新能源汽车产业的技术研发已经有了极大的进步，相关专利的提交申请量仅次于美国和日本，与韩国、德国并列第三位，就此我国跻身新能源汽车研发大国行列。到现在，我国已经基本掌握了新能源汽车领域的相关技术，建立了完整的汽车技术研发平台和关键零部件研发体系。同时我国还制定发布了新能源汽车标准102项，尚在制定中的标准有30多项。截止到18年5月国内有关新能源汽车的专利共计11584项，电动汽车33412项，燃料电池20665项，混合动力13177项。[^[1]]

图3.1 2003年至2012年我国新能源汽车专利件数申请量

3.1.2专利申请领域相对集中

从专利申请的领域分布来看，我国对新能源汽车的研究成果领域分布比较集中。根据国际专利分类，我国新能源汽车领域主要技术涉及汽车动力装置或传动装置的布置、电动汽车的电力装备或动力装置以及混合动力车辆的控制系统等许多的方面。