论文总字数：25545字

摘 要

生效裁判的域外承认和执行研究一向是国际法领域的重大议题，为了保护国家司法上的利益，各国均采取了多种措施以保证本国法院生效裁判在域外得到承认与执行。多数情况下，是否对外国法院生效裁判予以域外承认和执行，是一国主权范围内的事项，往往取决于该国是否加入相关国际条约，或者是否存在国家间的司法互助协议，然而此种国际条约和司法互助协议在现实中并不普遍，极易导致不予承认与执行生效裁判的后果，有损国家司法公信力，危害国家司法上的利益。

互惠原则作为国际习惯法的一般原则，不仅有利于保护国家司法上的利益，又牵涉当事人的实体权利，已成为弥补国际条约和司法互助协议缺失的重要原则。基于此，互惠原则在国家间相互承认与执行法院生效裁判问题上得到的关注越来越多，也更多地被引入立法。

本文共分为四个章节，第一章节厘清基本理论；第二章节简单阐述国外有关互惠原则的立法和司法实践；第三章节通过研究中国人民法院生效裁判在域外获得承认与执行的经典案例，分析中国互惠原则制度的现状；第四章节针对中国司法实践中存在的问题，就如何完善互惠原则制度进行思考。

关键词：互惠原则，生效裁判，承认与执行

Abstract

The study of the extraterritorial recognition and enforcement of effective adjudications has always been a major issue in the field of international law. In order to protect the interests of national justice, states have taken a variety of measures to ensure that their courts are effectively recognized and executed outside the country. Mostly, the extraterritorial recognition and enforcement of foreign court’s adjudications are often determined by international treaties and judicial assistance agreements. However, such international treaties and judicial assistance agreements are not common in reality. It can easily lead to the failure of the recognition and enforcement, undermining the national judicial credibility.

As a general principle of international law, the principle of reciprocity is increasingly being introduced into the recognition and enforcement of foreign courts’ effective decisions. The principle of reciprocity is not only conducive to protecting the interests of national justice, but also deals with the substantive rights of the parties. It has become an important principle to make up for the defects of international treaties and judicial assistance agreements.

This thesis is divided into four chapters. Chapter one clarifies the basic theory of the principle of reciprocity. Chapter two briefly introduces the foreign legislation and judicial practice of reciprocity. Chapter three analyzes the current situation of China’s reciprocity system by studying the classic cases of recognition and enforcement of the People’s Court’s effective adjudications. Chapter four is aimed at how to improve the system of reciprocity in view of the problems in the judicial practice in China.

KEY WORDS: the principle of reciprocity, effective adjudications, recognition and enforcement

目 录

摘 要 3

Abstract 4

前言 7

一、基本理论 7

（一）国家间生效裁判的承认与执行 7

1.“域外”的含义 7

2.“裁判”的含义 8

3.承认与执行的条件 8

（二）互惠原则的含义 9

1.互惠原则的概念 9

2.互惠原则的具体形式 9

（三）互惠原则的作用 10

二、国外立法及司法实践 10

（一）国外法律规定 11

1.美国相关法律 11

2.德国《民事诉讼法》 12

3.西班牙《民事诉讼法典》 12

4.意大利《国际私法制度改革法》 13

5.其他国家法律规定 13

（二）国外司法实践 14

1.美国Hilton .v Guyot案 14

2.泰国最高法院拒绝承认与执行越南法院生效裁判 14

三、中国互惠原则制度现状 15

（一）中国互惠原则制度现状概述 15

（二）人民法院生效裁判域外承认与执行典型案例 16

1.德国柏林高等法院承认中国法院民商事裁定第一案 16

2.美国法院承认与执行湖北省高院判决 17

3.新加坡法院承认与执行苏州中院“轻合金案”判决 18

4.以色列特拉维夫法院承认与执行南通中院判决 18

（三）新加坡承认与执行人民法院生效裁判案后续 19

四、互惠原则制度的完善 20

（一）互惠原则的缺陷 20

（二）我国互惠原则制度问题 21

（三）互惠原则制度的完善 22

结语 22

参考文献 23

致 谢 25

前言

进入21世纪以来，伴随着中国加入世界贸易组织的脚步不断加快，中国与世界各国的合作逐步加深，涉及贸易、文化、生态等多个方面，随之而来的民商事纠纷也必然呈上升趋势。在此背景下，国家间相互承认与执行法院生效裁判（以下简称“承认与执行”）在国际法领域的重要性不言而喻，它包括内国对外国法院生效裁判的承认与执行，以及外国对内国法院生效裁判的承认与执行两方面。前者可称为域内承认与执行，后者则可称为域外承认与执行。

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