消费者低碳偏好下供应链减排成本共担契约研究

论文总字数：39786字

摘 要

目前，全球气候变化导致的温室效应严重威胁人类生存和经济发展，低碳经济已被国际社会公认为实现经济发展模式转变和人类可持续发展的有效途径。具有低碳意识的消费者已开始关注低碳产品并存在一定的支付意愿。供应链作为社会经济运行的主体存在之一，其减排策略能否有效实施是实现低碳经济的一大关键。研究供应链低碳化的主要手段是将碳排放因素引入供应链的运营管理，而供应链成员之间的减排成本投入分担问题则关系到供应链减排策略的长效运行。

本文正是基于这样的考虑，运用经典Hotelling模型将市场消费者低碳偏好纳入到低碳产品的需求函数中，并基于该需求函数考虑如何在保证供应链整体利润最大化的前提下对供应链的减排成本投入进行有效分担，从而设计减排成本共担契约，保障供应链减排策略的顺利实施。此外，本文还探讨了在碳税金政策、严格碳限额政策以及碳限额—碳交易政策三种低碳政策体系下减排成本共担契约的适用性。

对于供应链减排成本共担契约的研究，不仅实现了在减排成本共担的角度对供应链成员之间的关系以契约形式进行协调，同时也为企业在减排实践中减排策略的制定和供应链协调机制的建立提供一定的理论参考。

关键词： 供应链，低碳偏好，成本共担，减排，低碳政策

Abstract

Currently,the greenhouse effect caused by global climate change has a severe threat to human survival and economic development,while low-carbon economy is recognized as an effective way by international community to achieve the transformation of the economic development mode and sustainability of human’s society.Consumers with low-carbon awareness begin to focus on on low-carbon products and they always have a certain willingness to pay.Supply chains serve as one of the main parts of social economic,and whether their strategy to reduce carbon emissions can be implemented effectively plays a key role in realizing low-carbon economy.One of the main methods of studying low-carbon supply chains is to introduce the consideration of carbon emissions into the operation management of supply chains,while the allocation of supply chains’ emission-abatement cost between members is related to whether the emission reduction strategy can be pushed in the long run.

This paper is just based on these considerations. Using the classical Hotelling model,consumers’ preference for low-carbon is included in the demand function of low-carbon products,which is the base of the consideration of how to allocate the emission-abatement cost effectively in the premise of maximizing the supply chain’s total profits.Thus we obtain our contract of emission-abatement cost allocation so as to guarantee the smooth implementation of emission reduction strategies of supply chain.After that,we also consider three different regulatory low-carbon policies which are the tax policy,the strict cap policy and the cap-trade policy to study how our contract varies with different policies.

Researches on supply chains’ emission-abatement cost allocating contract can not only coordinate the members with contracts in the angle of emission-abatement cost allocation,but also provide some theoretical references in practice for enterprises to make their decisions about the level of reducing emission as well as establish a coordination mechanism within supply chains.

Key Words: supply chain, preference for low-carbon, cost allocation, emission reduction, low-carbon policies

目录

摘要 I

Abstract II

第1章 绪论 1

1.1 研究背景 1

1.2 研究目的和意义 2

1.2.1 研究目的 2

1.2.2 研究意义 3

1.3 研究内容与技术路线 3

1.3.1 研究内容 3

1.3.2 研究方法和技术路线 4

1.4 研究创新 5

第2章 文献综述 7

2.1 低碳经济 7

2.2 消费者低碳偏好 8

2.3 低碳供应链协调 8

第3章 供应链减排成本共担模型 10

3.1 符号说明、问题描述及假设 10

3.1.1 符号说明 10

3.1.2 问题描述及假设 11

3.2 模型构建 12

3.2.1 消费者需求函数 12

3.2.2 减排成本函数 13

3.2.3 不考虑减排的批发价格契约 14

3.2.4 考虑减排的减排成本共担契约 15

3.3 模型分析 20

3.3.1 供应链整体利润 20

3.3.2 最优减排成本共担比例 21

3.3.3 最佳减排水平 22

3.3.4 最佳低碳产品销售价格 23

3.4 算例分析 24

第4章 基于减排成本共担模型的拓展研究 30

4.1 碳税金政策下的减排成本共担契约 30

4.1.1 碳税金政策下的批发价格契约 30

4.1.2 碳税金政策下减排成本共担契约 31

4.2 严格碳限额政策下的减排成本共担契约 33

4.3 碳限额—碳交易政策下的减排成本共担契约 36

4.4 本章小结 40

第5章 总结与展望 41

参考文献 43

致谢 47

第1章 绪论

1.1 研究背景

自世界工业革命以来，人类为了加快推进工业化和现代化进程，大量无节制地消耗地球化石能源，但与此同时也付出了巨大的资源和环境代价。以全球气候变暖为代表的气候变化问题已被国际社会列为全球最大的环境问题，频发的灾难性气候事件更是给世界各国带来了直接的生存威胁和巨大的经济损失。二氧化碳等温室气体的排放则是全球气候变暖的直接诱因之一。根据 Intergovernmental Panel of Climate Change（IPCC）发布的报告，1750年以来，由于化石燃料的燃烧以及人类活动范围的扩大，地球大气层中二氧化碳浓度明显增加；过去 50 年间的全球温度变化诱因中人类活动排放大量温室气体的比例达到九成^[1]。在全球气候变暖的背景之下，如何通过限制全球温室气体排放来适应和减缓气候变化，正日益成为各国政府关注的焦点。1991年，联合国制定了《气候变化框架公约》 ；1997年，181个国家在日本东京共同签署了《京都议定书》；2002年召开的可持续发展国际首脑会议上，各国代表一致认为：要想实现可持续发展，首先必须改变非可持续发展的生产和消费模式^[2]；2009年，在哥本哈根世界气候大会上，针对全球气候变化这一世界性问题，《哥本哈根协议》诞生；2013年，联合国气候会议上，与会各国通过了《京都议定书》第二承诺期的决议。欧盟、美国、日本等发达国家为了提高国家竞争力，均陆续着手调整其经济发展模式，出台与低碳经济相关的贸易、能源和技术政策。

中国作为全球最大的发展中国家以及第二大能源生产和消费国，GDP近几年保持平稳、较快增长，但二氧化碳排放问题不容忽视。与其他国家相比，中国的总二氧化碳排放量很高。2006年荷兰某机构的数据表明中国超过美国成为世界上总二氧化碳排放量最多的国家。2013年国际环保组织“全球碳计划”称中国总排放量占到全球的29%，将近世界总排放的三分之一，美国为15%，欧盟为10%。2014年国际气候环境研究中心等机构的数据显示，中国人均碳排放量达到7.2吨/人，并且首次超过了欧盟。尽管如此，中国也在积极承担着世界环境责任。2009 年的哥本哈根会议上中国政府承诺在2020 年实现单位GDP 的CO₂排放强度在2005年的基础上减少40%—45%。2011年中国政府在颁布的“十二五”规划中制定了“十二五”计划期结束时我国单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%的目标。在2014年底的亚太经合组织(APEC)会议上，习近平主席和奥巴马总统首次达成了全球最大两个经济体之间的碳减排协议：中国承诺到2030年前停止增加二氧化碳排放，美国承诺到2025年减排26%^①。由此可见，中国正努力调整其经济发展战略，转型低碳经济。

供应链作为企业在社会经济体系中存在和运行的一种集成模式，其运营决策和协调机制对于低碳经济的发展有着重要影响。虽然低碳经济为供应链的管理模式的创新和改进提出了挑战^[3]，但不得不说这也是一种经济趋势和时代发展的必然要求和良好机遇。研究供应链减排策略的一项关键内容是分析和设计供应链减排联盟内成员企业之间的成本和利益分配契约问题。尤其是成员企业的成本方面，对于供应链减排联盟的稳定性以及持续、有效运行有着不可忽视的影响。然而，对供应链减排契约的相关研究焦点多集中于收益共享契约机制，这些研究多建立在供应链减排能为供应链整体带来额外收益的基础之上，而当减排额外收益并不能抵偿供应链减排成本投入时，仅仅有利益分配和共享机制是不够的，必须设计出一个供应链减排成本共担契约机制来对供应链减排联盟成员企业的减排成本投入进行有效的分担，这也正是本研究的切入点和创新点之一。

1.2 研究目的和意义

1.2.1 研究目的

本研究以低碳供应链为研究主体，以减排成本共担契约为研究对象，在分析成本收益以及消费者低碳偏好的前提下，研究供应链企业减排的可行性；通过两阶段Stackelberg博弈构建不考虑减排的批发价格契约；基于批发价格契约，通过构建供应链减排成本共担契约模型，求解契约参数，确定最优减排成本共担比例、最佳减排水平以及最佳低碳产品销售价格，从而确定供应链整体收益，保证帕累托最优的实现；通过已建立的自愿减排下的供应链减排成本共担契约模型，引入不同低碳政策，对基本减排成本共担契约模型在不同碳政策下进行拓展性研究和分析，探究低碳政策对基本契约模型的影响，探究其在不同政策下的适用性。总之，本文旨在为供应链减排成本的有效分担提供理论依据和策略模型，以维护供应链减排联盟的稳定性，促进低碳供应链的可持续发展。

信息来源：凤凰网.http://innovation.ifeng.com/frontier/detail_2014_11/13/3148692_0.shtml

1.2.2 研究意义

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