电子废弃物回收外包风险研究

论文总字数：24892字

目 录

1 绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究目的和意义 1

1.2.1研究目的 1

1.2.2研究意义 2

1.3国内外相关文献综述 2

1.3.1电子废弃物回收 2

1.3.2回收物流风险 3

1.3.3简要评述 4

1.4研究方法与技术路线 4

1.4.1研究方法 4

1.4.2技术路线图 4

2电子废弃物回收物流外包风险管理 5

2.1 电子废弃物回收物流外包风险内涵 5

2.1.1电子废弃物回收物流外包 5

2.1.2电子废弃物回收物流外包风险 6

2.2 电子废弃物回收物流外包风险管理 6

2.2.1电子废弃物回收物流外包风险管理的目标 6

2.2.2电子废弃物回收物流外包管理过程 7

3电子废弃物回收物流风险识别及诱因分析 8

3.1电子废弃物回收物流外包风险整体识别 8

3.2电子废弃物回收物流外包风险分类 8

3.2.1 外包前期风险 8

3.2.2 外包运营风险 9

3.2.3 外包后期服务风险 11

3.2.4 外部风险 11

4 电子废弃物回收物流风险呈现 12

4.1故障树分析法介绍 12

4.2电子废弃物回收物流外包风险故障树分析 13

4.3电子废弃物回收物流外包风险故障树构造 14

4.4本章小结 15

5 电子废弃物回收物流风险评估 15

5.1 贝叶斯网络模型介绍 16

5.2 故障树模型映射到贝叶斯网络规则 16

5.3 贝叶斯网络构建与分析 18

5.3.1贝叶斯网络构建 18

5.3.2 贝叶斯网络计算 19

5.3.3 贝叶斯网络灵敏度分析 21

5.4本章小结 22

6 电子废弃物回收物流风险控制 22

6.1电子废弃物回收物流重点风险控制 22

6.1.1 HAZOP-LOPA集成风险分析介绍 22

6.1.2 电子废弃物回收物流HAZOP-LOPA集成风险分析步骤 22

6.1.3电子废弃物回收物流HAZOP-LOPA集成风险分析 23

6.2电子废弃物回收物流全面风险控制 24

6.2.1蝴蝶结模型介绍 24

6.2.2电子废弃物回收物流风险的蝴蝶结模型分析步骤 25

6.2.3电子废弃物回收物流风险的蝴蝶结模型分析 26

7 结论与启示 28

7.1本文结论 28

7.2不足与未来展望 29

7.2.1本文研究不足 29

7.2.2未来研究方向 29

参考文献： 30

致谢： 31

电子废弃物回收物流外包风险研究

吴诗琪

，China

Abstract：As the electronic product consumption is increasing, many electronic manufacturing enterprises begin to try to outsource its product recycling business. However, due to the characteristics of the product and the electronic nature of outsourcing, of which there are various risks.Based on the outsourcing risk of electronics recycling through fault tree risk visualization, and then make it into the Bayesian networks, using Bayesian network model for risk assessment of causality and thus quickly identify system weakness ;Then identifing the most likely cause of the reasons for outsourcing risk events according to the results, Dealing with the key risk by HAZOP － LOPA，using Bow_tie model to conduct a comprehensive risk control. Through the study, we found that the risks are very periodic and concentrating on pre-operational stage. And risks in different stages are easy to form a chain of risk to enlarge the risks.

Key words：E-waste；recycling logistics；outsourcing；risk control

1 绪论

1.1研究背景

随着电子产品的普及，消费者对电子产品的需求也越来越旺盛，但是大量被使用过的电子废弃物却没有得到妥当的处置，环境的污染问题迫在眉睫。据澎湃新闻2016年的报道，我国产生的这些电子废弃物主要还是利用硫酸溶解的方式来进行处理，这些处理后的废弃化学物会被排入到市政部门的管道或者沟渠，不仅需要政府部门耗费巨大的财力来处理这些污染水，也会严重威胁到居民的身体健康。也是因为这种粗放的处理方式流行，我国的硫酸产量从2003年以来就高居世界第一位。

正是因为这种原始的处理方式带来的危害越来越大，我国政府开始完善企业生产申报制度并开始着手制定一系列的环境污染损害赔偿制度。另一方面，部分生产企业也开始承担企业社会责任延伸制度，决定回收并利用已经废弃了的自己生产的废弃物。在实施这样的战略时，制定合适的回收物流战略不仅有利于企业更顺利地发展核心竞争力，同时也能够体现出企业的社会责任意识，提高企业的公众形象。

回收电子废弃物虽然能给企业、政府以及社会自身带来一系列的好处，但是由于我国的电子废弃物回收产业链的不完善，这项业务可能会存在巨大的风险。首先，回收物流的经营模式多种多样，有企业之间的联合经营、企业自营与企业外包模式，每一种模式都各有特点。并且每种经营模式中均存在合作风险、管理风险、终端风险以及财务风险，它有可能导致企业内部资源的浪费也有可能导致企业内部信息的泄露。这些风险对企业的主营业务会产生较大的损害。因此，有效地对回收物流的风险进行管理是一个企业发展回收物流的最重要的必经阶段。

1.2研究目的和意义

1.2.1研究目的

基于我国目前电子废弃物回收量小、回收渠道不正规、回收产业链不完善的背景，本文的研究目的具体体现在以下四点：

第一：调查我国电子废弃物的回收现状以及主要回收模式。通过对文献资料的查阅以及相关专家的访问，结合电子产业的发展现状进行调查。在此基础上，对电子废弃物回收物流的相关理论进行概括，简要总结我国目前存在的一些电子废弃物回收模式，并了解每种模式的运作方式。

第二：总结电子废弃物回收物流可能存在的风险点。对发达国家的回收案例总结归纳各种物流风险节点，并通过整理之前文献关于回收物流风险的研究，推论可能存在的风险点以及导致风险的因素。
第三：探索回收物流风险点影响作用大小。在彻底分解了回收物流运作模式，并预测各节点之间的风险后，利用贝叶斯因果分析网络自上而下对电子企业回收物流的风险进行分析，并确定总风险在静态和动态变化时各子风险的大小，并识别这些风险的变化程度。

第四：控制各类风险的发生。在识别出风险之间的关系以及判定了关键风险的基础上。对重点风险进行针对性地控制，然后对整体的风险进行系统性地控制。

1.2.2研究意义

(1)理论意义。到目前为止，尚未发现有学者针对电子废弃物回收物流风险运用贝叶斯因果网络分析法进行深入研究。希望本文对电子废弃物回收物流的管理运作方式的探讨，能够抛砖引玉，为这个领域的研究带来更多的灵感和研究角度以及方式的创新。

(2)现实意义。

A.环境意义：节能和环保是当今世界发展的两大重要议题。而电子产业作为全球污染源产生的主要来源，必然需要以更绿色环保的方式来进行回收处理。从长远来看，电子废弃物回收物流能够很好地适应世界低碳经济的发展需求，同时能够缓解环境问题以及能源问题带来的压力。我国企业要是能排除各种电子废弃物回收链条中的风险因素，必能大大提高资源的利用效率。

B.产业意义：电子废弃物本身的复杂性和回收物流的不确定性等特点使企业在回收的过程中可能遭遇很多风险。而分析企业回收物流活动中存在的各项风险影响因素，并建立有效的回收物流风险预警、预控体系不仅可以降低回收物流活动的风险，还能在很大程度上减少风险可能产生的危害，以此来促进整个行业的发展。

1.3国内外相关文献综述

1.3.1电子废弃物回收

（1）国内外电子废弃物回收

最初对电子废弃物回收物流的研究源于对电脑的回收，研究的角度最初都是从仓库的规模、定位以及经济回收批量来考虑的，如：Berger（1997）[^[1]]年提出了一个集生产、销售、回收于一体的网络，并在假设网络中设施的位置、数量一定时，拆卸中心的规模也应该需要确定，作者利用MILP模型进行了计算。Alumur（2012）[^[2]]则以德国的滚筒洗衣机为案例，根据不同的种类的产品的配置建立了混合整数线性规划模型，用此模型来确定最佳的回收站点和处理中心。

后来随着电子废弃物的增多与电子产品生命周期的降低，越来越多的学者开始从电子废弃物回收物流的运作模式的角度与运行的支撑机制来分析问题：Daniel[^[3]]通过总结研究500强企业的案例，并从其产品、过程和组织的角度总结了不同模式运作时的问题。Spicer[^[4]]解释了生产者延伸责任制对回收的影响，在此基础上划分了电子产品制造商回收、巨头企业间联合经营与外包回收物流这三种回收模式，对常用的外包的运作模式的特点以及风险进行了整理。Deepali Sinha Khetriwal等（2009）[^[5]]以瑞士作为例子来讨论一些关键问题和决策者提供的关键见解，阐述瑞士体系克服的具体问题经验：在得到一个EPR为基础的系统启动的挑战；确保融资，以确保自我维持和顺利运作体系；组织对于收回和收集电子垃圾的物流网络；确保遵守有关的各种行为者；减少垄断行为的威胁，希望在其他国家实现一个基于EPR电子废物管理经验的系统。

彭本红（2016）[^[6]]将电子废弃物回收产业链中各利益相关者纳入到系统动力模型中进行协同演化分析，并针对演化前、中和后期分别向政府提出不同的整治的手段和力度。李燕等(2013)[^[7]]以湖州市为例，分析了这五个关键因素：环境污染、成本-收益、法律、回收物流的不确定性、回收物流网络设计原则以及应该解决的问题，并从政府角度在协同机制的制定方面提出建议，并计算出不同区域下的不同的优化方案。周峰等人（2008）[^[8]]则是分析了电子废弃物的特性与回收运作流程，并在Spicer的三种模式分类的基础上比较了几种模式的优缺点。 

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