基于企业社会责任的供应链契约设计

论文总字数：21193字

目 录

1绪论 5

1.1研究背景和意义 5

1.2主要研究内容 5

1.2.1研究内容 6

1.2.2研究方法 6

1.3国内外文献研究综述 6

1.3.1关于企业社会责任的相关研究 6

1.3.2关于供应链契约设计的相关研究 7

1.4论文创新点 8

2基于企业社会责任的收入共享契约设计 8

2.1供应商承担企业社会责任时的收入共享契约设计 9

2.2零售商承担企业社会责任时的收入共享契约设计 12

2.3数值仿真分析 14

3基于企业社会责任的成本共享契约设计 16

3.1供应商承担企业社会责任时的成本共享契约设计 16

3.2零售商承担企业社会责任时的成本共享契约设计 19

3.3数值仿真分析 22

4基于企业社会责任的收益共享以及成本共享的综合契约设计 24

4.1供应商承担企业社会责任时的综合契约设计 24

4.2零售商承担企业社会责任时的综合契约设计 26

4.3数值仿真分析 28

5结论与展望 32

5.1本文结论 32

5.2研究展望 32

参考文献 32

致谢 34

基于企业社会责任的供应链契约设计

张志燕

，China

Abstract：With the continuous progress of modern society, the economy and technology have been greatly developed. At the same time, more and more enterprises in order to pursue the maximization of their own interests, which led to serious problems exist in the whole supply chain, such as the bullwhip effect and marginal effect. Under such circumstances, enterprises realize that the corporate social responsibility is an important way to improve the core competitiveness of enterprises and to solve the problem of supply chain. In this dissertation, we study the supply chain contract designing with the individual members in the supply chain under the condition of taking corporate social responsibility in order to achieve the best benefit. Using the relevant knowledge of Stackelberg game, the designing of supply chain contract of different social responsibility stakeholders through the data model to show its response. Among them, the main research is the revenue sharing and cost sharing contract coordination of suppliers and retailers, respectively. After that, by using the fixed parameter value, the difference of the optimal profit is analyzed under different conditions. Finally, according to the different optimal profit, give the corresponding suggestion, optimize the whole supply chain.

Key words：Corporate Social Responsibility; Supply chain contract designing; Stackelberg game; The optimal coefficient

1绪论

1.1研究背景和意义

（1）研究背景

企业承担CSR是改善企业形象以及提高核心竞争力的重要途径。在国内，企业社会责任和供应链管理虽然都是当前研究的热点，但是这两者的融合研究还在初步阶段。为了有效解决供应链问题，研究在企业社会责任影响下的契约设计。根据博弈论的有关知识和方法，研究在不同的供应链问题下，建立一个数学模型，来确定最佳的企业社会责任投资、最佳的批发价格等，由此实现利润最大化。

（2）研究意义

理论上看，企业社会责任和供应链管理虽然都是当前研究的热点，但是这两者的融合研究还在初步阶段。将新的收入或者成本共享合同嵌入到企业社会责任中，能实现双赢的形势。从企业社会责任的角度探讨供应链合作关系的优化，不仅充实了CSR及供应链管理的理论，还为企业及供应链推进社会责任、实现可持续发展提供了新的角度。

从现实意义的层面上看，对于供应链管理理论来说，本研究为供应链设计建立了一个考虑企业社会责任的新的模型。根据企业社会责任绩效水平的高低、企业文化的不同、供应链估算利润的方法，可以协调供应链契约，来实现不同水平的企业社会责任性能。对于供应链的管理者将CSR纳入到日常业务中来说，此研究提供了理论支持和操作程序。供应链的管理者可以通过收入（成本）共享以及企业社会责任合同来激励供应链的伙伴在企业社会责任下合作，同时为供应链提高利润。这对实现企业双赢、促进经济、社会和环境的可持续发展具有深远的实践意义。

1.2主要研究内容

1.2.1研究内容

本文在企业社会责任的研究背景，采用不同的数学分析方法，通过构建函数模型分别对由供应商承担CSR时的收入（成本）共享契约设计以及收入和成本共享的综合契约设计、由零售商承担CSR时的收入（成本）共享契约设计以及收入和成本共享的综合契约设计这几种情况下，最优的分享系数以及利润最大化问题进行分析和比较，从而改善供应链企业社会责任问题。本文结构如图1所示。

图1 本文结构图

1.2.2研究方法

本文针对研究的内容，设置相关参数和变量，构建基于企业社会责任下的供应链契约设计的各种数学模型。通过建立合适的契约参数来改善供应链，使得利润最大化。并通过严格的数理推导过程得出有意义的理论。主要的研究方法如下：

（1）分析国内外相关的文献及其成果，为本文研究提供理论依据。

（2）依据博弈论的相关理论，引入分享系数及企业社会责任因素，进行供应链最优契约设计。

（3）建立函数模型，给相应的参数赋值，简化问题。

（4）通过对比分析六种种数学模型，全面研究问题来指导实践。

1.3国内外文献研究综述

1.3.1关于企业社会责任的相关研究

近几年，企业社会责任备受关注，越来越多的企业试图通过提高CSR水平，以改善其企业形象。Bowen（1953）在《商人的社会责任》一书中定义了CSR，此理念超越了所在的时代^[1]。Friedman（1970）研究了企业社会责任对企业利润的影响^[2]。通过对企业社会活动以及供应链关系的研究，Carte等（2002）表明，CSR对供应链的业绩具有直接和正面的影响^[3]。Garriga 等（2004）为了解决企业社会责任理论过多、复杂而且界限不明确的问题，尝试把企业社会责任理论划分为四个方面：工具式理论、政治理论、综合理论和道德理论^[4]。Hsueh（2013）认为随着全球化和外包活动的发展，CSR不仅仅是一个组织的内部问题，CSR的影响已经扩展到了供应链的每一个成员。为了改善供应链企业社会责任，加入了一个新的收入共享合同^[5]。Bian等（2015）研究表明，CSR在学术和实践中受到越来越多的重视，而且企业承担社会责任不论对供应链还是供应链中的成员来说都是有积极影响的^[6]。

目前，国内学者对CSR的研究也有了初步成果。刘长喜（2005）通过对CSR的分析，建立了一个新的分析框架^[7]。张兆国等（2012）从利益相关者视角下分析了CSR，并从理论和实践方面研究社会责任^[8]。吴定玉（2013）通过国内外热点事件来研究目前企业社会责任管理模式存在的问题，并提出相应的对策以及改进措施^[9]。崔丽（2013）对当代中国CSR的内涵以及责任进行了分析，同时设计了模型和评价指标，丰富和发展了企业社会责任理论^[10]。黄伟（2014）从内在诱因、外部压力、制度建设三个方面分析了企业社会责任，并对具有中国特色企业与社会责任进行了研究^[11]。

由上述文献可得，企业社会责任逐渐变成人们关注的重点。但是把CSR纳入到供应链协调之中，协调一个二级供应链的研究却还是在起步阶段。因此本学位论文将探讨基于企业社会责任的供应链契约。

1.3.2关于供应链契约设计的相关研究

Lariviere（2005）先对供应链契约进行了研究。其次还研究了把一个新的收入分享合同加入到供应链企业中，会产生怎样的优势以及其限制^[12]。Hsueh（2013）在把新的收入共享合同加入到供应链中的基础上，还加上了企业社会责任投资，通过对不同供应链问题的描述，包括集中式供应链问题，没有收入共享和企业社会责任投资的分散的供应链问题以及收入共享和企业社会责任等，建立模型分析并对比供应链契约设计。同时通过对RS-CSR合同的敏感性分析，分析不同的因素对契约设计的影响程度^[5]。Panda（2014）探讨了在博弈论的相关理论下只包括零售商和供应商的二级供应链下最优的利润。同时，他还引用了消费者剩余来衡量企业社会责任^[13]。Ghosh和Shah（2015）研究了在绿色供应链主导下的供应链契约设计，同时，他还探讨了在供应链主要成员承担绿色活动的情况下成本共享合同对供应链活动的影响^[14]。Wu（2015）调查了二级供应链中供应商和制造商合作之后，对其价格和社会责任绩效水平的决策的影响。之后，他还通过纳什均衡来衡量收入分享契约，从而为相关的企业提供了经济和管理方面的视角^[15]。

国内对于供应链契约的研究相对于国外来说，还是处于初步阶段。柳键等（2004）认为供应链合约是影响供应链整体绩效的重要因素。通过博弈论，分析供应链合作，得出不同契约下的结果。同时通过比较两种合约分析了RS合约的优越性^[16]。田巍等（2007）总结了当前几种重要的供应链契约类型，指出了供应链契约研究的发展趋势^[17]。寇莹（2007）研究在集中和分散的条件下，收入分享契约对供应链设计的影响^[18]。范锡军（2008）简要介绍了博弈论的相关理论，并基于上述理论研究了二级供应链模型^[19]。杨承德（2008）对生产制造企业中供应链问题进行了研究^[20]。刘金鑫（2010）探讨了在风险厌恶前提下的收益分享契约设计，并通过均值—方差理论来建立相应的机制模型^[21]。

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