EPR视角下的电子废弃物回收政府规制研究

论文总字数：21043字

目 录

1引言 1

1.1 研究背景与意义 1

1.1.1 研究背景 1

1.1.2 研究意义 1

1.2 文献综述 1

1.2.1 相关理论概述 1

1.2.2 国内外文献综述 1

1.2.3 简要评述 3

1.3 研究内容与方法 3

1.3.1 研究内容 3

1.3.2 研究方法 4

2 国内外电子废弃物回收规制现状 4

2.1 国外电子废弃物回收规制现状 4

2.1.1 美国 4

2.1.2 欧盟 4

2.1.3 日本 7

2.2 国内电子废弃物回收规制现状 8

2.2.1 相关法律法规概述 8

2.2.2 我国电子废弃物回收现状 8

2.2.3 存在问题 9

3 EPR下政府规制的最优激励契约模型 9

3.1 政府与公众在非合作状态下的激励契约模型 10

3.1.1 模型假设 10

3.1.2 模型构建 11

3.1.3 激励效应分析 12

3.2 政府与公众在合作状态下的激励契约模型 13

3.2.1 模型假设 13

3.2.2 模型构建 13

3.2.3 激励效应分析 14

3.3 研究结论 17

4结论与建议 17

4.1 结论 17

4.2 对策建议 17

4.2.1 健全法律规制体系 17

4.2.2 明确回收责任主体 17

4.2.3 设立专门监督机构 18

4.2.4 鼓励社会多方参与 18

参考文献： 19

致谢： 20

EPR视角下的电子废弃物回收政府规制研究

付杏子

, China

Abstract: With China entering the peak of production and consumption of electronic products, the recycling of electronic waste has become a hot issue gradually. Most of the electronic waste in China goes to informal channels, resulting in environmental pollution and waste of some resources, so the government must take measures to effectively regulate electronic waste recycling. In the field of electronic waste recycling, China implements the extended producer responsibility extension (EPR), which stipulates that producers should take responsibility for recycling. In fact, EPR is a regulation of the government to the producers. The purpose of this paper is to explore the current situation of e-waste recycling in China, and to explore the countermeasures and suggestions of government regulation. First of all, introduce the research background and significance, combing domestic and foreign scholars related research literature, lay the theoretical foundation for the later ;At the same time, according to the recycling status of electronic waste in China, combined with the practices of the European union, the United States and Japan, some experience and enlightenment are analyzed; Secondly, this paper adopts the method of establishing the government's optimal incentive contract model based on the multiple principal-agent, which is based on the model of the public, the government and the producer. Through the model analysis, the government should combine the power of the public and expand the force To mobilize all kinds of environmental protection organizations, environmental protection associations, media organizations, and urge manufacturers to effectively implement the EPR system and bear the responsibility for recycling; Finally, according to the above analysis and research, the government should improve the legal system to promote the implementation of EPR system, clear the responsibility of the main body of the collection, set up a special supervisory body to encourage multi-participation in the regulatory system.

Key words: Electronic waste recycling; Government regulation; Extended producer responsibility

1引言

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

如今，人们需求逐渐多样化，电子产品的生产和消费数量剧增，产生的电子废弃物也随之而来。废弃不再使用的电子电器设备都是电子废弃物（Electronic waste）。电子废弃物成分复杂，其中既包含了大量铅、汞等有害、难处理的物质，也包含了铜、锡、锌等贵金属这些可再生资源。我国实行生产者责任延伸制度（Extended Producer Responsibility ，EPR），规定了生产商的回收责任。但是大部分电子废弃物流向“走街串巷”的废品收购商等非正规渠道，被简单拆解处理处理，造成了环境的污染和部分资源的浪费。上述现象出现的主要原因是责任主体缺位，即生产商没有积极负担起回收责任。因此，要处理好电子废弃物的回收不当引发的环境问题和再生资源问题，政府必须采取措施对电子废弃物回收进行有效规制。本文针对我国电子废弃物回收的现状，进行政府规制研究，并借鉴国外在电子废弃物领域的做法和经验，期望为我国电子废弃物回收的发展提供有效对策。

1.1.2 研究意义

理论意义上，拓展了规制理论研究的适用范围，具有一定的理论价值；在社会意义上，进行回收环节的规制，完善政府规制的具体措施，能够引导电子废弃物进入正规渠道，提高回收的有效性；在行业意义方面，节能环保产业在七大战略性新兴产业中排名第一，发展电子废弃物回收是国家培育和发展战略的重要组成部分；在环境保护意义方面，对回收进行有效的政府规制，处理好电子废弃物处理不当带来的环境污染问题，能够带来良好的环境效益。

1.2 文献综述

1.2.1相关理论概述

EPR是指将生产者应当负担的责任进行扩展延伸，包括产品设计、流通消费、回收利用、废物处置等整个产品的生命周期。政府规制主要是指政府在市场经济体制下，采用法律法规、行政经济和其他手段，对市场主体的经济活动进行直接或间接干预的政府行为。EPR实际上就是政府对生产商进行的一种规制方式，主要采用法律政策规制手段进行直接规制。同时为了推动EPR的实施，政府还辅以财政、税收、补贴等市场经济性手段进行间接规制。

1.2.2国内外文献综述

1. EPR下的电子废弃物回收

文献一是以EPR为主题进行探索，如胡苑（2010）^[[1]]提出EPR的实施方式应该根据不同产品类型设定，以及生产者联合制度下成员如何履行个人责任。 钟华（2012）^[[2]]基于EPR制度，详细介绍了电子废弃物回收的信息平台，并进行了可行性分析，提供了规范电子废弃物回收的新思路。童昕和颜琳（2012）^[[3]]以EPR制度对技术创新的影响为研究对象，构建了我国EPR系统评估体系以促进EPR制度的完善和实施。吕君和常昕媛（2014）^[[4]]分析了EPR制度形成原因，构建了基于EPR制度的网络自循环体系，并提出了推动我国实施EPR的建议。陈余利（2017）^[[5]]建立政府和生产商的演化博弈模型，提出政府应该做好监督，使生产商有效落实EPR制度规定的责任。

二是为生产商选择如何完成回收责任的方式提供决策建议。Savaskan 和 Van Wassenhove（2006）^[[6]]考虑存在竞争环境下，分别建立生产商自主回收和委托销售商回收模式下的决策模型，分析了回收渠道的选择对供应链的利润的影响，提出了回收方式选择的决策建议。Giovanni（2011）^[[7]]通过定量分析，提出只有在电子废弃物的回收过程中获得足够大的利润时，生产商才偏向选择自主回收的方式。Giovanni和Zaccour（2014）^[[8]]结合经济效益和环境效益，利用模型定量分析并结合实际，得出了生产商选择第三方回收的条件。王玉燕（2012）^[[9]]在政府规制下，引入消费者的偏好这一因素，就生产商选择闭环或者外包模式进行讨论，得出不同情况下生产商的决策结论。杨辉（2013）^[[10]]在竞争环境下，比较了生产商进行自行回收和委托第三方回收的回收效率和利润，得出自行回收效率最高的结论，以及提出引导生产商回收的激励措施。从上述文献可以看出，学者们在生产商选择如何完成回收的模式上存在很大分歧，文献中大多以数学模型为主，缺乏对其结论进行实证分析和连贯性论证。

1. 政府回收规制研究

一部分文献研究集中在对非正规渠道采取规制措施。Chi等(2011) ^[[11]]提出单纯取缔或竞争并不能从根本上解决非正规回收问题，而是要考虑制定进行适当的激励和监督。Li等(2012) ^[[12]]构建了正规与非正规回收渠道整合起来的双渠道逆向供应链网络，建立了混合整数多目标线性规划逆向物流模型，得到了收编激励的适用条件。我国学者从正规渠道和非正规渠道的角度探索规制措施，建立定量模型，找寻政府控制电子废弃物流向街道小商贩等非正规渠道的方法。如刘慧慧等（2013）^[[13]]比较正规渠道和非正规渠道的回收途径和盈利模式，建立了回收竞争模型，得到适量提高翻修质量门槛能控制电子废弃物流向的结论。官小慧（2016）^[[14]]以南昌市的游走商贩为研究对象，讨论游走商贩回收电子废弃物的影响因素，利用问卷调查和结合定量实证分析，根据所得结论提出规范游走商贩的建议。余福茂等（2016）^[[15]]建立了系统动力模型，引入正规回收渠道的激励因素，以及非正规渠道的约束因素，根据仿真结果提出了回收建议。

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