论文总字数：29789字

目 录

1绪论 1

1.1选题背景和意义 1

1.1.1 选题背景 1

1.1.2 选题意义 1

1.2 国内外文献综述 2

1.2.1 事故致因理论 2

1.2.2 生鲜冷链物流系统脆弱性风险 2

1.2.3 简要评述 3

1.3 研究内容与文章框架 4

1.3.1 研究内容 4

1.3.2 文章框架 4

2 理论回顾 5

2.1 生鲜食品冷链物流系统 5

2.1.1 内涵 5

2.2.2 作业流程 6

2.2.3 流程风险 7

2.2 事故致因理论 7

2.2.1 发展历程 7

2.2.2 代表模型 9

2.3 脆弱性风险管理 13

2.3.1 内涵 13

2.3.2 过程 13

3 生鲜食品冷链物流各流程脆弱性风险识别 14

3.1 集货流程脆弱性风险识别 14

3.1.1 作业流程 14

3.1.2 脆弱性风险因素实例分析 16

3.2 存储流程脆弱性风险识别 17

3.2.1 作业流程 17

3.2.2 脆弱性风险识别实例分析 18

3.3 分拣流程脆弱性风险识别 19

3.3.1 作业流程 19

3.3.2 脆弱性风险因素识别实例分析 20

3.4 运输流程脆弱性风险识别 21

3.4.1 作业流程 21

3.4.2 脆弱性风险因素识别实例分析 22

3.5 集成多因素事故致因理论模型 23

3.5.1 基于“事故致因理论”各流程脆弱性风险模型 23

3.5.2 含多因素的事故致因理论集成模型 25

4 生鲜食品冷链物流关键脆弱性风险因素研究 26

4.1 解释结构模型 26

4.2 关键风险因素诱导关系探究 26

4.3 关键风险因素层次探究 28

5 基于事故树的生鲜食品冷链物流风险评估 35

5.1 “事故树”研究法概念 35

5.2 构建事故树 35

5.3 风险定量探究——以B企业为例 36

6 生鲜食品冷链物脆弱性风险控制对策 38

6.1 生鲜食品冷链物流各流程风险脆弱性风险控制对策 38

6.1.1 集货流程风险控制对策 38

6.1.2 存储流程风险控制对策 39

6.1.3 分拣流程风险控制对策 39

6.1.4 运输流程风险控制对策 39

6.2 生鲜食品冷链物流风险整体脆弱性风险改善措施 39

6.2.1 整合信息，建立完整独立的冷链信息化体系 40

6.2.2 提高企业员工素质水平，培养复合型人才 40

6.2.3 加强基础设施建设，引入先进技术 40

6.2.4 规范行业，强化市场主体地位 40

7 结论与展望 41

7.1 主要结论 41

7.2 前景展望 42

参考文献 43

致谢 45

生鲜食品冷链物流系统脆弱性风险研究

韦楚楚

, China

Abstract: In recent years, under the background of the rapid development of electronic commerce,with the increase in the consumption per capita of domestic citizens and the transformation of consumption concept, Meanwhile,the demand of fresh food increases year by year, the cold chain logistics has entered into a critical period.Firstly,through the research of the vulnerability risk of fresh food cold chain logistics system,the factors that lead to its vulnerability risk are divided into internal risk factors and external risk factors, which are related to the natural, social and economic system and so on aspects,existing in the entire process,goods,collection, storage, sorting,and transport process included.Secondly,on the basis of the accident cause theory model,combined with the Delphi method to identify various vulnerability risk factors of fresh food cold chain logistics.Next, by using ISM(Interpretative Structural Modeling Method) to analyze the major vulnerability risk factors,divide the hierarchy level,and find out the root of the cause.Thirdly, build a fault tree analysis model to make quantitative analysis of the basic event in fresh food cold chain so that we can conclude that the temperature and humidity control devices are the most important vulnerability risk factors and the most vulnerable links is transportation in the system.Also,it points out that the level of enterprise management, personnel quality, equipment, are the three key risk factors in the hierarchical relationship that takes up a significant position.At last,make advice on how to control relevant vulnerability risk for reference from equipment innovation,standard system,enhance the level of quality,standardize the industry and strengthen the market position.

Keywords:Fresh food;Cold chain logistics;Vulnerability risk factor;ISM;FTA

1绪论

1.1选题背景和意义

1.1.1 选题背景

伴随经济发展水平不断飞跃，消费者对生鲜食品需求量逐年增长。生鲜电商网购平台打通了供应商与消费者之间的渠道正处于高速发展期。根据中国国际电子商务网的电商报告数据显示^[[1]]，2016年中国生鲜电商市场交易规模达到913.9亿元人民币，同比增长68.6%，冷链物流迎来了发展的黄金时期。

但是就现阶段来说，我国生鲜冷链行业因为发展较迟，基础设施尚未完善，冷链物流行业仍存在标准体系不完善、冷链腐损率较高、专业化水平不高、有效监管不足等问题，生鲜食品冷链物流系统脆弱性日益凸显，造成其脆弱性风险的因素可分为内在因素和外在因素，涉及自然、社会、经济系统等层面，二者直接导致冷链系统的集货、存储、分拣、运输流程存在风险，大量不确定性风险因素的集中最终将导致风险事故。

本文以“事故致因理论”为理论基础，结合集成理论和冷链作业各流程环境，对集货、存储、分拣、运输四个流程进行脆弱性风险探究探究，识别各流程存在的风险因素，从而对生鲜冷链物流进行风险控制，提高生鲜食品在流通过程中的安全性，确保食品安全。

1.1.2 选题意义

(1)理论意义。生鲜冷链物流系统包括了原材料采收、存储、加工、配送、销售等流程，任意环节的不协调就会造成整个系统的脆弱性。本文基于“事故致因理论”深入探究，结合集成理论，构建一个包含多因素的致因理论集成模型，使得本课题的探究不在局限于单一物流流程，而是着眼于整个供应链系统，深入探究脆弱性风险的成因，不仅对事故致因理论本身赋有理论丰富和实证补充的重要意义；对于生鲜电商在管理实践中及时发现，并采取相应的措施来控制脆弱性风险具有重要的理论探究意义。

(2)现实意义。在国务院印发的《关于加快发展冷链物流保障食品安全促进消费升级的意见》^[[2]]中指出，为改善冷链物流行业存在的一系列冷链腐损率较高、专业化水平不高、有效监管不足等脆弱性问题，我国亟待建立一个符合国情的“全链条、网络化、可追溯、新模式、高效率”的现代化冷链物流体系。本文从设备创新、规范体系、提升素质水平、规范行业，强化市场主体地位等方面提出改善脆弱性风险的控制对策，为生鲜食品企业发展冷链物流提供具有现实意义和可操作性强的管理建议。

1.2国内外文献综述

1.2.1 事故致因理论

事故致因理论是人类经过长期探究事故发生的根本因素，从而总结得出的演变规律、发生模式结论，为预防今后类似事件的再现提供依据。^[[3]]它被广泛应用于生活的各个领域。韩豫、成虎（2013）在探究地铁运作安全事故时，从脆弱性的视角探究其演化、致因因素的影响原理，提出基于脆弱性的轨道交通运作安全事故致因理论，得出脆弱性是造成损失的核心因素。^[[4]]韩斌君等（2006）在煤矿安全事故致因探究中提出管理上的过失是造成脆弱性的关键要素。^[[5]]Cowlagi Raghvendra V,Saleh Joseph H.(2012)在探究事故致因和预防时提出“协调性”和“一致性”的概念，大多数工业意外发生的根本原因是管理和运营之间缺乏协调性，从多层次的角度来说，探究事故的原因中的协同作用有利于完善事故系统理论，深入探究系统脆弱性的产生。[^[6]]吴立荣、程卫民（2010）提出了一种全方位的动态探究事件影响原理的致因理论,与其他理论相比,它以多层次、全方位的视角，采用“时空”结合的方法着重于关注事件的“动态变化”。^[[7]]

此外，不少专家学者在事故致因理论的基础之上对其进行创新。钱新明等（1995)提出了事故致因的突变模型，它可以描述为H和M的突然改变会导致生产能力（或系统功能）参数F的突然下降，它是人的因素H和物的因素M这两个变量共同作用的结果。[^[8]]Weijun Li等（2017）提出一种事故原因探究（ACAT）模型，它是从系统安全因素的角度，将复杂的系统分解为机器、人、管理、信息、资源和环境六个部分。通过系统要素的组合，构建一个包含多因素的事故致因探究的矩阵模型，有利于全面了解事故发生的原因，预防事故的发生。[^[9]]范秀山（2012）提出一种新型的缺陷塔模型( FTM)，它探究事故内在因素和外在因素，推导得出5对连锁反应关系链，将故障树（FTA）与其进行有机结合。构成模型的个体分别是塔体（T）、塔段(R)、塔壁(W)、缺陷缝、(S)管道(P)与阀门(X)利用借鉴计算机面向类的概念，从而使模型三维可视化。^[[10]]

1.2.2 生鲜冷链物流系统脆弱性风险

生鲜冷链物流系统被称为易变质食品冷藏链(perishable food cold- chain)^[[11]]，属于现代化的供应链系统。Svensson(2000)将脆弱性风险定义为“受供应链内在复杂因素和外在动态因素影响而使供应链受外部环境干扰的性质”。[^[12]]克里斯托弗等（Christopher amp; Peck)(2004)将脆弱性风险总结为外在环境对供应链的冲击力使其产生负面效果的特性。[^[13]]同年，Christopher（2004）认为供应链的脆弱性风险源于供应和需求预测的不准确性。[^[14]]埃德蒙·普拉特等（Edmund Prater）（2001）加上需求的复杂程度影响因素。[^[15]]海伦·派克（Helen Peck）（2005）通过探究供应链脆弱性风险的驱力，从产品或过程、基础设备和资产、组织网络及（自然、社会）环境四个层面构建了供应链脆弱性风险评估模型。[^[16]]佘廉（2006）结合自然、社会系统脆弱性的定义，提出造成城市物流系统脆弱性风险^[[17]]可分为内在因素包括：技术设备、政策、供应链各要素间的协同性；外在不确定性因素包括：供应链的不确定性、宏观经济环境等。

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