论文总字数：18412字

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摘要 Ⅰ

ABSTRACT Ⅱ

1.绪论 1

1.1研究背景 1

1.2研究意义 1

2.文献综述 3

2.1.企业社会责任相关研究 3

2.2企业技术创新相关研究 3

2.3企业社会责任对技术创新影响的研究综述 4

3.理论基础 5

3.1利益相关者理论 5

3.2信号传递理论 6

3.3委托代理理论 6

4.物流企业社会责任对技术创新的实证设计 7

4.1研究假设 7

4.2变量说明 8

4.3样本和数据来源 10

5.物流企业社会责任对技术创新的实证分析 10

5.1描述性分析 10

5.2实证回归分析 11

6.物流行业提升技术创新的对策研究 13

6.1树立牢固的责任意识，营造良好的企业形象 14

6.2加强行业监管力度，完善企业责任奖惩机制 14

6.3加大政策扶持力度，号召企业社会效益为先 15

7.结语 15

参考文献 15

致谢 17

物流企业社会责任对技术创新的影响

雷雪梅

,China

Abstract: Since twenty-first century, with the continuous optimization of the social and economic structure and the overall improvement of the overall strength of our country, various emerging technologies have emerged constantly, bringing unprecedented profound changes to the people's production and life, and the idea that technological innovation has an important impact on social progress and economic development is becoming more and more profound. The heart of the heart. At the same time, there are many gratifying changes in our social undertakings. Emerging industries are mushrooming and showing unlimited market potential. The logistics industry is the typical representative of these sunrise industries. It is based on the mature and rapid rise of modern information technology and the context of social traffic. It is taking a great deal of market space with an unstoppable potential. However, the development of logistics enterprises is not smooth, and still faces many problems in the process. At present, the enterprises blindly pursue economic returns and ignore the corresponding social responsibility, which leads to a series of improper behavior, which has caused the strong dissatisfaction of the public and profound reflection on the academic circles. Corporate social responsibility is not only an inevitable requirement for their own sustainable development, but also important for technological innovation. Based on the analysis of the achievements of many scholars at home and abroad, this paper investigates the situation of 18 logistics enterprises to fulfill the social responsibility and technological innovation, and aims to demonstrate the relationship between the two and make up the current theoretical gap.

Key words: Logistics enterprises;Social responsibility;Technological innovation;Influence

1.绪论

1.1研究背景

在全球经济一体化的进程不断加快，高新科技快速发展的背景下，随着信息技术的普及和电子商务的应用，物流产业也发生了翻天覆地的变化，在现代经济体系中的地位日益重要。作为一项新兴产业，现代物流也有着诸多优点，它不仅能够通过行业扩张创造更多的就业机会，吸纳众多的就业人口，创造国民经济价值，同时还是与其他行业有着诸多联系的复合型产业，可以服务和联动很多不同的行业，促进行业间的交流与合作，从而促进社会生产力的极大提升。

纵观人类历史上的几次科技革命，可以发现每一次科学技术的升级创新都会带来整个社会的剧烈变革，原本的经济结构和生产格局遭到冲击，人们的生活水平也会得到极大的飞跃，这些都在清楚地向我们揭示了这样一个事实：科技是现代社会进步的核心动力。无数历史实例和深刻的教训都让我们认识到一个国家要想在世界之林牢牢地占据一席之地，就必须加强科技创新，以科技实力增强综合国力，为自身的发展保驾护航。相较于发达国家，我国的科技水平和创新能力还尚待提高。特别是作为市场主体的企业，科技创新能力是他们在激烈市场竞争中脱颖而出的最有力的法宝，必须要把技术创新提到制定企业战略的日程上来。

然而，就目前来看，我国的诸多企业仍然没有意识到技术创新的重要性，更不知道技术创新的有效方法。其实，企业承担起相应的社会责任已经为技术创新指明了方向。创新能力归根结底靠的是人才充分发挥主观能动性，只要企业履行好自己应尽的义务，与社会其他主体保持良好的合作关系，激发各方的创作热情，整个企业的科技创新水平自然能得到提升。鉴于此，本文以18家物流企业为例，通过实证分析的研究方法，探讨企业如何通过承担社会责任、向谁承担、以及承担责任对创新能力会产生何种影响等问题，期望能够对企业的生存发展有所启迪。

1.2研究意义

任何课题的提出和深入都是出于丰富理论基础和现实实践的需要，研究物流企业社会责任对技术创新的影响问题自然也不例外。明确二者间的关系，不仅对于企业自身发展和社会长足进步具有重要的现实意义，对弥补此课题的理论空白也是诸多裨益。

综合分析国内外对于企业社会责任问题的理论探讨，我们不难发现随着一系列因为企业缺乏责任心而导致的社会性事件的此起彼伏，已经引发了学界和业界的广泛关注，学者们对于企业社会责任的研究也日渐丰富起来。而企业技术创新问题更是人们一直十分重视的话题，专家在探究企业管理与发展时都会有所涉猎，但是对于二者间的关系问题的讨论却是少之又少。出于企业发展第一使命——获取经济效益的认知，人们更多的是研究社会责任对企业绩效的影响，却忽略了企业社会责任这一宝贵的资产对于平衡企业与其他社会主体关系，创设良好的外部环境、激发自身的技术创新活力也具有重要价值。本文另辟蹊径，将研究视角转向对企业履行社会责任与技术创新之间的关系上，能够极大地弥补这方面的理论不足，为企业自觉主动承担起相应的社会责任提供动力支持，也为其技术创新指明方向。

不可否认，社会责任的履行对于企业的发展终归是弊大于利的。尽管可能企业一时在维护与各利益相关主体的和谐关系上面增加了资金和人力等方面的资源成本，但是当将眼光放长远之后，就会发现这是一项长期投资，且投资效果将是显而易见的。一方面，从企业自身的角度出发，良好的企业形象，是其可持续发展的无形优势，能够明显增强企业自身的内生动力。可以说企业主动承担起社会责任对其发展的方方面面都具有重要意义，无论是对直观的财务绩效还是隐形的技术创新能力都将产生深刻影响。另一方面，从整个社会角度来看，企业作为我国国民经济的直接创益者，加强技术创新的优势，将直接迅速提升我国的经济实力，促进资本市场的完善和良性竞争，对于社会稳定、人民生活水平提升都具有深刻的实践意义。

企业承担社会责任与技术创新看似没有连接点，实则紧密相连。首先企业的技术创新能力关乎企业能否赢得竞争优势，在市场中是否具备长久生存的活力，它对企业来说是至关重要的。然而，在整个社会普遍重视企业形象和信誉意识的当下，承担社会责任也是企业必不可少的，二者对于企业的发展壮大都是有益的，那么探究二者之间的关系或者研究企业承担社会责任对技术创新是否存在某种程度的影响就具备了一定的研究价值。其次，企业虽然最终的目的是获取盈利，但是如果只追求利益，不承担起相应的社会责任，与企业相关的那些利益关系者必然不能与企业和谐共生。反之，企业经营好自己的企业形象，真正履行好应尽的义务必然能够为企业带来更多的发展机会、资金来源以及员工的忠诚与热情，这样对企业发展技术创新无疑是有影响的。因此探究本课题就具有了现实基础。

2.文献综述

2.1.企业社会责任相关研究

由于历史发展原因和体制机制因素，我国的市场经济相较而言发展尚不充分，有关企业主体的理论研究也乏善可陈。国外一些发达国家对于企业主体的研究较为透彻，企业社会责任的概念就是兴起于英国。当时正值20世纪初，各国由于资本主义的急速发展导致社会矛盾频发，资本家与劳苦大众之间的关系十分恶劣，为了解决这种社会压力，学术界开始探讨企业的社会责任问题，也涌现出许多科学合理的理念。其中Bowen的观点比较具有典型性，他认为市场竞争中的主体是企业，而且企业也是经济进步的重要组成部分，因此对于企业来说不能只追求自身的发展，还应该有长远的目标，积极履行社会责任坚持可持续发展^[1]。Wood认为，利益相关者基于对企业社会责任的理解，对比公司行为的社会表现是否符合他们的接受程度，并结合自身利益，对其作出相应的评价^[2]。卡罗尔从经济、法律、道德、慈善这4个层次对企业社会责任进行分析^[2]。但是一些国家，尤其是西方国家对这一问题并没有达成一致的意见，他们坚持私有财产神圣不可侵犯，因此认为企业应该保护投资者的利益，追求利益至上。

随着我国市场经济改革的不断深化，国内对于企业社会责任问题的研究也渐渐丰富起来。人们大都认同了企业应该承担社会责任的这种观点，但是对企业社会责任的概念仍然众说纷纭。就目前来看，学界普遍比较认同的是卢代富的说法，即企业社会责任，是指企业在追求利益最大化的同时还应该承担维护社会利益的义务^[3]。屈晓华认为企业应该对企业相关一些主体履行一些义务，；例如员工、债权人、供应商等，这就是企业的社会责任。企业承担这些责任可以作为评价企业经营状况的指标。这就要求企业密切关注市场的各个方面，包括经济、伦理、文化的责任^[4]。李冬生和阳秋林又从广义和狭义对企业的社会责任进行了划分，广义上是指道德责任和法律责任，而狭义上仅仅指道德责任^[5]。

2.2企业技术创新相关研究

观察国内外的研究成果，可以发现学术界对于企业技术创新的研究是比较全面的。总体来说，学者从不同行业的视角出发对技术创新的概念界定、结构要素、功能定位均有所涉猎。首先，无论是国内还是国外都一致认同企业创新涵盖的范围十分广泛，但是都重视一个核心理念，就是创新。熊彼特是最早提出全面而又系统的创新概念的人，他认为创新应该创造新的生产模式，为事物的发展提供新鲜因子。通过这种方式使企业拥有新的发展活力^[6]。20世纪末，学者开始将研究视角投向了技术创新的概念界定上，傅家骥将技术创新与企业发展联系在一起，从企业的管理、运营、产品的生产、销售乃至后续服务的整套流程中出发，认为技术创新是一个企业取得成功的必备要素和重要法宝^[7]。由此，引发了学界对技术创新重要性的热烈讨论。因为各行各业的企业主体都需要创新能力，所以学界对于技术创新的研究变得更加多元化，但是几乎学界甚至普通民众都一致认同技术创新在企业的生存和发展中扮演着无可替代的关键作用。技术的升级与创新不仅可以简化企业生产流程，助力企业平衡内部资源的优化配置，还可以极大地提升企业的生产效率和产品的新颖性，从而降低企业生产成本，增强产品消费者对品牌的认知度和忠诚度。而且，长久的社会实践也深刻地证明了技术的升级改造和企业的创新活力是决定企业能否在市场中占领先机、站稳脚跟的关键因素。此外，学界内对于技术创新的研究还拓展到了它的结构要素上，远德玉等学者认为技术创新不单纯仅是企业发展的能力，它还包含生产、组织、市场营销能力等诸多方面^[8]。魏江和许庆瑞等人从生产过程分析技术创新，给出了技术创新能力的要素：生产能力、组织能力、Ramp;D 能力、创新决策能力、市场营销能力^[9]。综合分析国内外对企业技术创新的讨论，我们可以明确技术创新是企业健康发展、提升生产效率、获取盈利必不可少的重要能力。

2.3企业社会责任对技术创新影响的研究综述

企业作为社会组织的组成部分之一，对其他社会主体负责，保持和谐的友好关系不仅是其应尽的义务，也是促进自身良性发展的重要举措。而进行技术创新更多的被认为是企业为了提升自身实力的成本投入，其实企业的技术创新不仅于企业自身有益，对整个社会增强创新活力，营造创新的氛围也具有重要意义。同是企业的内部行为活动，也都对企业和社会发展有所积极作用，那么二者之间是否存在一定的关系？这一问题引起了国内外不少学者的研究兴趣，越来越多的专家开始将企业社会责任对技术创新的影响这一课题提上日程。提到技术创新能力人们更多探讨的是高新技术产业，因为只有这些产业才把创新作为生存的第一动力。其实不然，任何行业对技术创新的需求都是不容忽视的，物流行业也是如此。目前，国内外学者对此课题的研究已经渐成体系，观点不一而足，但主要可以归为三类。首先，大部分专家认同企业社会责任对技术创新有明显的积极影响。持这一观点的主要人物是Übius和 Alas，他们通过对七国具有代表性的企业的实际深入调查，发现那些热衷于承担社会责任的企业相较普通企业而言往往能够给受众留下更多的好感，内部员工更为团结，整体的创新能力也是更强^[10]。其次，一部分学者认为企业社会责任对技术创新具有负面效应，这一观点的支持者有我国的王国印等人^[11]。他曾经用八年的时间对我国部分环保企业进行数据收集与分析，发现强制性要求企业承担一定的社会责任反而对企业技术创新能力的提升。该结论引起许多学者的讨论与争议，他们认为或许问题出在了强制性上，但是这一观点的呈现无疑更加丰富了本课题的研究内容。最后，还有一小部分学者同意企业社会责任与技术创新没有明显关系，例如胡明勇和周寄中运用实证分析的方法，将企业承担的社会责任瞄准在与政府保持良性关系上，研究发现纵然政府能够通过政策扶持在短时间内帮助企业提升技术创新水平，但是长久下来，却呈现相反的情况^[12]。解垩在进行1998~2004年31个省区的目标企业的研究表明企业承担社会责任对增加污染治理投资对技术创新影响不显著^[13]。因此，不能单纯的考虑此课题，变动因素不用，实证的结果也不尽相同。

3.理论基础

任何的企业组织都不是一座孤岛，各个社会主体都处于一个紧密交织的网络当中，企业的长久发展离不开其他主体的相互扶持和整个外部环境与内部机构的协同联动。企业承担起必要的社会责任，不仅是在维护良好的外部关系，也是在激活企业的内部活力，提升自身的技术创新实力。基于此，国内外涌现出了一系列的相关理论，为企业树立责任意识和注重创新奠定了坚实的理论基础。

3.1利益相关者理论

利益相关者理论是社会转型和时代变革的产物，该理论产生的时间不长，距今大概仅有五十余年，但是对于整个社会经济结构的调整特别是企业转变经营理念都具有重要的启迪意义。人们提到利益相关者理论就不免联想起企业社会责任理论，两个理论往往相伴而行。这是因为企业社会责任理论是企业自觉增强责任感、将社会责任付出实践提所必备的理论，而利益相关者理论则是为企业明确阐明了应该向谁履行和怎样履行社会责任这一问题。所谓利益相关者理论是指企业在自身追求实际盈利的同时也要兼顾与自身关系密切的其他社会主体的利益情况，不能自私的只顾满足自身发展需求，而置其他利益主体的权益于不顾。这些利益相关者包括与企业生存密不可分的财力支援者——股东和债权人，还有维持企业正常运转的人力基础——员工，外部环境维护者——政府，亦包括企业的衣食父母——消费者等诸多主体^[12]。众所周知，企业的发展单凭一己之力几乎是不可能做到的，必须借助其他相关者的力量共同合作，才能在竞争中取得优势，拔得头筹。企业自觉地承担社会责任，主动协调好与其他主体的和谐关系，不仅能够增加形象资产，形成良好的口碑效应，也能够为自身的长足发展扫清障碍，赢得多方支持。该理论为我们研究企业承担社会责任对技术创新的影响指明了主体方向。

3.2信号传递理论

企业的经营与管理倘若有专业人士运用众多理论进行精确指导势必会事半功倍，信号传递理论正是指导企业生存、赢得市场先机的有力理论武器。许多人对该理论或许会感到很陌生，这是因为信号传递理论的研究成熟较晚，上个世纪八九十年代才逐渐被大众认可。且该理论最初并非用于指导企业的经营与竞争，而是出现在经济领域，研究股利政策。后来随着理论的完善与实践，人们将该理论的精髓应用到企业承担社会责任问题上，且收效显著。简单来讲，信号传递理论是指企业们在激烈的市场竞争中需要向社会主动传递和告知自身的发展状况和社会履责情况，以此来消除其他社会主体对企业的不信任和疑虑。通过信息的公开化和透明化，企业向市场塑造了一个负责任、讲信用、公平认真的良好形象，借此受到公众的欢迎，从而吸引更多的有效投资和间接帮助^[14]。随着大批企业的不断涌进，市场环境也越发复杂，投资者想要尽可能的消除风险、获取盈利，就需要寻找到最可靠的企业主体。然而这个寻找过程并不容易，只有通畅信息，企业和其他利益主体才能实现合作共赢。该理论的核心原理即是企业通过向其他社会主体传递出负责任的良好形象，获取他们的信任，为自身营造良好的外部环境，吸引投资，为自身进行发展创新提供动力支持。

3.3委托代理理论

委托代理理论最早由罗斯提出，应用到现代企业管理当中具有一定的实用性，对于企业社会责任的履行也具有理论指导价值。该理论的核心内涵就是现代意义上的企业不同于一般的家族企业，它的经营与投资是分开的。委托人即股东角色为企业的成立与发展投入大量资金，但是却不参与企业的经营与管理，而是委托专业的代理人替他们打理企业事务，提升企业运营效率。然而，在利益的驱动下难保所有的代理人都能自觉维护股东的经济效益^[15]。为了解决这一矛盾，企业就需要主动承担起对股东和债权人的责任，按时给予资金投入者相应的经济回报，并及时公开企业的收益状况和履行社会责任的实际情况，以尽可能的赢得股东的信任，建立双方的良性关系^[16]。如此一来，企业积极履责，市场中的投资主体更加倾向于为其注入丰厚的运营资金，这将直接为企业进行技术创新提供财力支援，企业的技术更新和产品创新将会极大提升^[17]。

4.物流企业社会责任对技术创新的实证设计

4.1研究假设

企业除了需要谋求自身的生存与发展外，还需要承担起很多的社会责任，与企业密切相关的利益主体有很多，企业的长远运行离不开他们的扶持与帮助。社会关系错综复杂，企业必须要协调好与之相关的利益关系，才能为自身的发展壮大赢得优势，丰富资源。技术创新是企业提升生产效率和促进管理运营的有效手段和内在动力，企业应该将技术创新放在企业发展战略的重要位置。技术创新能力的提高绝非易事，需要大量的资金、人才、物力等等方面的投入。首先，从总体来看，企业承担起对其他社会主体的责任能够有效的帮助企业提升社会好感度，人们更愿意和有责任心的企业打交道。所以企业对履行社会责任方面的投入在一定时期后都会有所回报，诸如良好的企业信誉能为企业赢来更多股东和债权人的投资，充足的资金对于企业创新而言无疑是最好的助力。据此，本文提出假设1。

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