论文总字数：28163字

摘 要

随着供应链管理的发展，企业所采购的资源往往来源于不同的供应商，而供应商往往又来自于全国各地甚至是世界各地。同时，供应商所提供的原材料、半成品、产品和服务的质量也是参差不齐的，这些势必会影响最终产品的质量，进而影响整条供应链的质量，质量问题所产生的顾客损失、市场份额下降以及售后服务所带来的损失和成本都会对整条供应链产生不良影响。

本文的主要研究内容更多的是关于质量管理方面，在供应链管理理论的基础上，从管理学角度分析在采购过程中的质量提升努力对于整条供应链质量的影响，建立相关模型研究一个很现实的情景：供应商为下游零售商提供的产品中无法避免的会包含次品，而零售商会对货物进行检测，但是检测技术也不完美，存在一定的检测错误的概率，因而下游消费者会买到次品，由次品所造成的损失由双方共担。主要研究双方投资进行质量提升努力的博弈过程，以及损失分担的比例对于质量提升努力的影响，之后又对于零售商改变检测水平之后对于双方进行供应商质量提升努力的影响进行研究，同时在研究每部分内容的时候，会给出相应的最优的采购策略，即最优订货批量和最优生产批量等。

本文在传统的供应链质量管理的基础上，加入了双方对供应商进行质量提升努力的内容和零售商的检测水平，更加符合实际，能够为现实中的供应链采购操作提供理论上和实践上的参考，对于提高供应链的整体竞争力，提高产品质量具有重要的理论价值和现实意义。

关键词：供应链管理；供应链采购；质量成本；质量努力

Research on Supply Chain Procurement Strategy Considering Quality Improvement Effort

Abstract

With the development of supply chain management, the resources procurement often come from different suppliers, and the suppliers often distribute all over the country, or even throughout the world. Meanwhile, the quality of raw materials, semi-finished products, finished products and services supplied are uneven, which will surly influence the quality of final products, and may even influence the quality of overall supply chain. The costs of customer goodwill and future market share loss by the buyer and warranty-related costs shared by both the buyer and the supplier whenever a nonconforming item is sold to a customer, will all have negative effects on the whole supply chain.

This paper mainly focuses on quality management. Based on the theory of supply chain management, analyzing the influences of quality improvement effort during the procurement process on the overall supply chain quality from the view of management. A model is established to analyze a reality case: the supplier will inevitably provides nonconforming items to the retailer, and the retailer will test the items, but the testing system and technology is not perfect, and exists certain rate of testing errors, so the customers will exactly get some nonconforming items, and the loss caused by the nonconforming items shall be shared. So, the paper mainly studies the game of investing to make quality improvement effort, and the influences of the cost-sharing proportion on quality improvement effort. And then, the influences on quality improvement effort of both sides after the testing level is improved is discussed. In the discussion of every part, the optimal procurement strategies are given if possible.(i.e. the optimal ordering quantity and the optimal production lot size)

This paper is based on the traditional supply chain management. The quality improvement effort of both sides on the supplier and the improvement of testing level of the retailer are considered, which are more consistent to the practice. This paper may provide reference to practical supply chain procurement, and may has value and significance on promoting the competitive force of the supply chain.

Key words：supply chain management, supply chain procurement, quality cost, quality effort

目录

摘 要 I

Abstract II

第一章 引言 1

1.1 研究背景与意义 1

1.2 研究思路与方法 2

1.3 文章的不足之处 3

第二章 文献综述 4

2.1供应链生产系统质量 4

2.2 供应商质量管理 4

2.3 供应链成本管理 5

2.4 供应链质量努力 6

第三章 考虑质量努力的供应链采购建模 8

3.1 质量成本 8

3.2 模型假设 10

3.3 集中式供应链中考虑质量努力 10

3.4分散式供应链中考虑质量努力 12

3.4.1 供应商的决策 13

3.4.2 零售商的决策 14

3.4.3 零售商和供应商双方决策的均衡 15

3.5集中式供应链与分散式供应链的对比 17

第四章 决策参数变化的影响 19

4.1 质量努力成本分担 19

4.2 质量努力成本分担对契约的影响 21

4.3 检验水平对契约的影响 28

4.3.1 集中式供应链环境下检验水平的提高 28

4.3.2分散式供应链环境下检验水平的提高 29

第五章 总结与展望 31

参考文献 33

致 谢 36

第一章 引言

1.1 研究背景与意义

近些年来，随着社会的进步、经济的腾飞和信息的爆炸，市场经济的飞速发展使得商品和物资的流动也日益加快，各种企业所面临的外部环境与多样化的市场需求对企业提出了更高的要求，因此传统的纵向一体化的管理模式已经无法满足市场的需求。随着客户定制化需求的日益凸显，以及对需求得到满足的时间要求的日益提高，企业的生产经营模式就不得不从传统的规模化生产过渡到有针对性的客户定制阶段，这就导致了企业之间的竞争不仅包含原来单纯的比质量、比价格，又包含了比服务、比时间。所以这对于企业的生产效率以及高效率之下的质量提出了更高的要求，而仅仅通过传统的方式，如提高企业内部运营效率等已经远远无法达到要求，因此供应链管理，作为一种集成化的的管理思想和方法，它的优势逐渐显现出来^[1]。一些国际著名的大型公司，如沃尔玛、IBM、惠普等也都在供应链管理的实践中获得了很大的成功^[2]。与此同时，很多管理学界的学者也从各个角度分析了供应链管理的内涵和结构，研究和讨论了供应链管理的方法和评价指标^[3-9]。

产品质量可以视为某个品牌核心竞争力非常重要的一个方面，因此，质量管理就成为了企业运营管理的一项重要工作。许多大型的企业比如克莱斯勒、柯达、摩托罗拉等都建立了供应商培训联盟^[10]；而英特尔公司专门选择了一部分供应商参与进自己的质量提升项目中^[11]；美国通用电器则每年划拨2亿-4亿美元的预算进行6西格玛计划^[12]。

然而，随着供应链的发展，企业的资源往往会来自于不同的供应商，而供应商的分布范围也可能十分广阔，可能位于全国范围，更有可能位于全世界范围，供应商提供的原材料、半成品、成品或服务的质量水平也是参差不齐的，而这些势必会对最终的产品质量产生影响，进而会影响整条供应链的质量。而客户对于产品质量的要求越来越高，竞争者也越来越多，一旦发生产品质量问题，所产生的顾客的流失、市场份额的下降、以及售后服务所带来的损失和成本都会对整个供应链产生不良影响。因此，在一个稳定的供应链中，对供应商进行质量改进努力就变得相当重要。虽然在以往的研究中，研究者们已经意识到公司运营应当超越公司界限，并且也为了能够更好的协调整个供应链而研究了不少案例，但是关于质量改进的研究直到现在，依旧还是主要局限于公司内部层面，处于公司内部运营角度。

在此前相关研究者进行的关于供应链质量改进的研究中可以看出，公司主要是通过供应商选择和成本罚则来进行质量控制的。对于供应商选择来讲，企业会根据某种条件从许多个投标者中选择一个或几个供应商，又或者根据某个条件，比如原材料质量、价格、生产能力、响应能力等，而从一个供应商转向另一个供应商。而且对于成本罚则，企业则会跟供应商签订一份质量敏感性合同，如果生产出了不合格产品，就要按照合同上的相关条款在资金上对供应商进行惩罚。虽然正确应用这两种方法能够对供应商质量改进提供帮助和激励，但是本文认为，这仅仅是局限在买方处于居高临下的地位的情况下，且过分强调了供应商的责任，而在一条供应链当中，供应商和买方都有责任进行质量改进，且这对双方的好处是显而易见的。

1.2 研究思路与方法

基于采购的重要性，以及前人的研究，本文主要目的是从供应链角度讨论一定质量努力水平下的采购策略。主要研究供应链中供应商和下游零售商如何在供应链视角下进行产品质量改进努力，如何在分散和协调供应链中进行质量改进以发挥作用。同时研究下游零售商对供应商进行质量投资以保证采购品质量这种方法，研究什么情况下投资，投资数额是多少，零售商投资的情况下供应商是否愿意参与质量改进努力，以及进行质量改进努力对双方的运营决策有什么影响等，同时也在文章中讨论零售商的检测水平变化对双方质量努力水平和质量成本分担比例的影响。通过建立模型进行分析来解决相关问题，对于供应链采购提出意见和建议。

本文将基于供应链采购理论，假设一个包含一个供应商和一个零售商的两阶段供应链，供应商向零售商提供最终产品。供应商所提供的产品质量可能无法达到零售商要求，因此零售商在收货时要进行检测，但检测过程也不完美，可能存在检测的错误，因此会产生次品进入下游流程或者合格品被当做次品退货的问题，由于共处一个供应链中，退货问题只涉及双方内部的成本，但是一旦遗漏了次品，使之流入消费者手中，那么就会产生质量成本，所以在合同谈判的时候，双方都有进行质量改进努力的动机。通过对供应链的集中与分散两种情形的成本及其效益的分析得出不同情形下的质量努力水平，进而通过不同的努力程度确定相应的采购策略。在之后给出零售商的检测水平发生变化之后，对双方质量努力水平的影响、对产品质量水平的影响以及对于质量成本分担比例的影响。

1.3 文章的不足之处

首先，由于本文作者为本科生，对某些知识尚不了解，或者了解尚不透彻，因而难免会在对问题进行分析和解决的过程中出存在不透彻、一知半解、逻辑不严谨，甚至犯一些低级错误的情况。

其次，由于文献检索途径和笔者文献检索能力的限制，可能对于前人的研究了解不够全面，因此很可能本文所研究之内容，前人已经研究过了，甚至研究更加透彻。

最后，对于本文来讲，研究的情况虽已尽力做到符合实际，但是仍与实践有一定差距：只假设了一个两阶段的供应链，并未对拥有多层供应商的更复杂的供应链的质量改进进行研究。此外，从实践上讲，一家供应商很可能会同时为若干个买方提供原材料、半成品、成品或者服务，而其中一些买方在相同的市场上还是相互之间的竞争对手，就是说，一个买方对于供应商进行质量改进投资的话，可能会给自己的竞争对手带来好处，使其节省了成本，节约了人力物力等，对于这种情形，本文也未予考虑。

第二章 文献综述

本章主要针对供应链的生产系统质量、供应商的质量管理、供应链的成本管理以及供应链采购过程中的质量努力等相关的国内国外的研究和文献进行了简要的综述与概括。

2.1供应链生产系统质量

有许多文献强调了生产和库存系统中产生的质量问题。大多数的研究工作都是假设一个生产过程的平均产量是给定的。在一些研究次品的模型中，Porteus (1986)研究了一些企业的生产流程，他认为在每次生产运行过程中，流程都可能会恶化并产生不合格产品。他分析了两种质量改进的方法，来降低恶化速度，降低每次生产运行的准备成本^[13]。Rosenblatt 和 Lee (1986) 研究了一个与Porteus比较相似的问题，并且研究了生产流程的不完美是如何影响批量大小决策的，在他们的后续工作中，在1987年他们研究了通过检查和维护机制将生产流程从不完美进行恢复的问题^[14-15]。Porteus (1990)将检查延期考虑了进来，就是说每次检查之后会延迟获得结果，并且分析了它对于批量大小以及检查计划的影响^[16]。Lee (1992)研究了半导体制造中的晶圆探测的操作，他是以最小化临界资源拥挤为目的的，并用图表阐述了准备成本与质量成本之间的平衡关系^[17]。

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