论文总字数：29859字

摘 要

随着食品安全事故的频频发生，食品安全溯源体系成为人们关注的焦点，这使得企业在进行采购时必须考虑到供应商的溯源能力。本文将供应商分为两类：溯源能力高的供应商和溯源能力低的供应商，同时，随着消费者权利意识的提高，一部分消费者愿意以更高的价格购买高溯源性产品，因此，本文将消费者分为有溯源意识的消费者和无溯源意识的消费者。在这样的背景下，企业需要结合供应商的成本情况和市场需求决定自身的采购策略。在透明供应链中，本文提供四种采购策略：低溯源能力采购策略（LT）、混合采购策略（DS）、溯源能力高的利基市场采购策略（HTN）和溯源能力高的大众市场采购策略（HTM），分析它们的最优性条件，并研究了与消费者、政府、非政府组织有关的参数对采购策略的影响；在非透明供应链中，本文提供三种采购策略：混合采购策略（DS）、溯源能力高的混合市场采购策略（HTDB）和溯源能力低的混合市场采购策略（LTDB），分析它们的最优性条件，并研究了与消费者、政府、非政府组织有关的参数对采购策略的影响。最后，本文根据对模型的对比分析给出了相关的管理学启示。

关键词： 食品安全，食品溯源，供应链采购，供应商选择

Sourcing for food supply chain considering traceability

Abstract

We often experience food safety incidents in recent years. And the consumers pay more attention to the food traceability system which plays an important role in ensuring food safety. So the company must consider traceability when sourcing from the supplier. In this article, there are two types of suppliers: one with low traceability and another with high traceability. And we also segment the market. There are two types of consumers: one who cares about traceability and another who doesn’t care about traceability. So the company also need to consider the types of consumers. In the transparent food supply chain,there are four sourcing strategies:Low Traceability Sourcing strategy, Dual Sourcing strategy, High Traceability Niche Sourcing strategy and High Traceability Mass Market Sourcing strategy. We analyze the the optimal conditions of every strategy and some parameters that influence the profit. In the nontransparent food supply chain, there three strategies: Dual Sourcing strategy, Low Traceability Dual Branded Sourcing Strategy and High Traceability Dual Branded Sourcing Strategy. We analyze the the optimal conditions of every strategy and some parameters that influence the profit. At last, we give some suggestions according to the analysis of this article.

Key words: food safety, traceability, supply chain procurement, supplier selection

目录

摘要 I

Abstract II

第一章 绪论 1

1.1研究背景和意义 1

1.2国内外研究现状 2

1.2.1食品安全溯源体系 2

1.2.2供应链采购 4

1.3本文研究的主要内容 5

第二章 透明食品供应链中的溯源采购决策分析 7

2.1模型假设 7

2.2基本模型 8

2.3采购决策分析 12

2.3.1有溯源意识的消费者的比例 12

2.3.2消费者对高溯源食品的支付意愿 17

2.3.3惩罚成本 24

2.3.4食品安全事故发生的概率 25

第三章 非透明食品供应链中的溯源采购决策分析 28

3.1基本模型 28

3.2采购决策分析 30

3.2.1有溯源意识的消费者的比例 30

3.2.2消费者对高溯源食品的支付意愿 34

3.2.3惩罚成本 36

3.2.4食品安全事故发生的概率 37

第四章 结论与展望 39

4.1结论 39

4.2展望 40

参考文献 41

致谢 43

第一章 绪论

1.1研究背景和意义

古语有云：民以食为天。食品消费对于每个人来说都是必不可少的，食品安全问题也是一项基本的民生问题，食品安全事故的频频发生也引发了人们的思考，在这个以追求利润为目标的社会环境下，许多不法商人为谋求高额利润而忽视道德底线，利用法律漏洞，再加上政府监管不到位等原因，食品安全往往得不到有效保障，而且在食品安全事故发生后，由于涉及到生产、加工、运输等众多环节，同时缺乏对这些环节的监控信息，导致食品的召回非常困难，且成本较高，而且由于难以明确问题产生于哪个环节，责任归属也难以明确，导致有些不法商人可以逃脱惩罚，致使其越来越猖狂，造成食品安全问题频频发生。在这种情况下，食品安全溯源体系的优势就体现出来了，一方面，在整个供应链中，企业都希望出现问题之后可以明确各个参与者的责任，这可以避免自己承担额外的责任，对企业造成不必要的损失，食品安全溯源体系中对各个环节的生产信息都进行了记录，通过这些信息，可以找到问题产品的批次，减小召回产品的数量，同时，也可以明确责任归属，起到一定的监督作用。另一方面，对于消费者来说，要购买到真正能让自己放心的食品，就必须对食品的整个生产过程有一定的了解，但是作为消费者，他们不可能做到真正的到工厂去监督每一个生产环节，因此，消费者想要了解相关的信息，必须通过食品安全溯源体系，借助于二维码，RFID等工具获取相关的产地、加工过程等信息，对自己所要购买的食品有较为详细的了解，这样，消费者才可以放心的购买食品。

因此，对于许多企业来说，建立食品安全溯源体系既对自身有利，也可以满足消费者对于食品安全的需求，而且随着人们生活水平的提高，对于食品的购买，在考虑价格的同时，安全性也受到了越来越多的关注，一部分消费者愿意支付更高的价格来购买可溯源的产品，在这样的环境下，对于企业来说，传统的采购策略已经不能在满足市场的需求，考虑溯源能力的供应链采购策略对于企业来说就显得重要了。本文将通过建模分析，探讨在不同情况下企业应选择何种策略，以辅助企业更好的进行采购策略的选择；同时，我们也会分析模型中的一些参数的影响，分析其中蕴含的管理学启示。

1.2国内外研究现状

本文涉及到的文献主要包括食品安全溯源体系和供应链采购两个方面，以下将对这两个方面的文献进行综述。

1.2.1食品安全溯源体系

本文中主要涉及食品安全溯源体系中政府、消费者、企业三类主体的研究，以下将从这三个方面来进行综述。

1. 政府行为研究

政府在食品安全溯源体系内不可或缺，其制定的政策法规对消费者和企业的行为都有很大的影响。对于消费者来说，政府的参与能更好的维护其权益。早在二十世纪九十年代中后期，欧盟的食品安全溯源制度就逐渐建立，该制度明确规定消费者发现问题食品时可进行溯源，事故方必须承担相应责任。对于企业来说，可以自愿实施溯源系统，或是政府颁布法规强制其实施溯源系统。Hobbs（2004）研究了在强制和自愿两种模式下企业的选择行为，认为政府的监管是企业是否意愿实施溯源系统的重要因素之一^[1]。Alexander(2016)认为企业需要权衡是否要掌握产品的源头信息，因为企业在一定程度上可以容忍供应商逃避责任的行为^[2]。即在某些情况下，企业对于供应商的逃避责任的行为是可以忽视的，在这种情况下，企业就没有动机实施溯源系统。Roth等人（2008）认为在加工过程中，强制性溯源系统可以在不同供应商提供的原料混合在一起的情况下及时识别污染源^[3]。Charlier和Valceschini（2008）指出在强制性溯源系统中的信息需求量难以实现从成品到原材料的完整溯源^[4]。除此之外，政府的奖惩制度也会对食品安全产生影响。Resende-Filho和Hurley（2012）认为当企业属于风险中立型的时候当基于增加罚金的食品安全监管制度可以有效的增加食品的安全性^[5]。因此政府的行为在食品安全溯源体系中扮演着重要的角色。

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