论文总字数：32329字

摘 要

近些年来，全球经济贸易一体化在推动了经济社会快速发展的同时也暴露了一定的问题，动荡的政治、经济、军事、社会背景使得跨国供应链的敏感性与脆弱性明显升高，在供应链中当企业对某一供应商,尤其是对外国供应商有很强的依赖性时，可能出现国外政府突然压制而导致的供应链中断的恶劣情况，因而时刻提防供应链中断的危险是企业维持长足发展的必然要求，企业需要把自主研发作为企业战略考虑在长远的发展中。

本文研究制造企业在考虑在供应链上可能出现供应中断情况下前期的最优研发策略，文中考虑了一个包含单一上游供应商和单一下游制造商的二级供应链模型，在面对上游强势供应商随时有中断供应的可能时，下游制造商前期有三种决策：完全不进行研发，进行高技术研发和进行低技术研发。在每种情形下利用Stackberg博弈确定每一种情况下的最优订货量与最优批发价，并给出制造商在两个阶段后的期望利润，再反向分析投资金额与中断概率对制造商研发策略的影响。

最后，通过数值模拟比较三种决策中在不同投资金额与中断概率下制造商期望利润的变化，给出在供应商有中断可能时，下游制造商根据投资金额与中断风险进行自主研发的最佳策略。

关键词：供应链、供应中断、Ramp;D、Stackelberg博弈、决策论

ABSTRACT

In recent years, the integration of global economic and trade has promoted the rapid development of the economy and society, but it has also exposed certain problems. The turbulent political, economic, military, and social background has made the sensitivity and vulnerability of transnational supply chains significantly higher. In the supply chain, when a company has strong dependence on a supplier, especially a foreign supplier, there may be a bad situation in which the supply chain is interrupted by the sudden suppression of foreign governments. Therefore, the danger of the supply chain interruption is always guarded. Enterprises must maintain the inevitable requirements for long-term development. Enterprises need to consider independent research and development as a corporate strategy in the long-term development.

This thesis examines the pre-optimal Ramp;D strategy of manufacturing companies considering supply disruptions in the supply chain. The paper considers a secondary supply chain model with a single upstream supplier and a single downstream manufacturer, in the face of upstream strong supply. When there is a possibility of disruption of supply at any time, downstream manufacturers have three kinds of decisions in the early stage: no research and development at all, high-tech research and development, and low-tech research and development. In each case, the Stackberg game is used to determine the optimal order quantity and the optimal wholesale price in each case, and the expected profit of the manufacturer after two stages is given, and then the investment amount and the outage probability are inversely analyzed. The impact of business development strategies.

Finally, through numerical simulation, the changes of manufacturers' expected profits under different investment amounts and outage probabilities in three kinds of decision-making are compared, and the best independent research and development based on the investment amount and the outage risk is given when the supplier is interrupted. Strategy.

KEY WORDS: supply chain , supply disruption , Ramp;D , Stackelberg game , decision theory

目 录

摘 要 2

ABSTRACT 3

第一章 绪论 6

1.1引言 6

1.1.1研究背景 6

1.1.2 问题提出 8

1.2研究思路与内容 9

第二章 文献综述 11

2.1国内外的研究现状 11

2.1.1供应链中断研究 11

2.1.2考虑供应中断的研发博弈 12

2.1.3多源采购策略 12

2.1.4企业库存策略 13

第三章 基本模型与结论 14

3.1模型描述 14

3.2完全不进行研发 17

3.2.1模型建立 17

3.2.2不进行研发下的模型分析 19

3.3进行高技术研发 19

3.3.1模型建立 19

3.3.2进行高技术研发下的模型分析 22

3.4进行低技术研发 23

3.4.1模型建立 23

3.4.2进行低技术研发下的模型分析 26

3.5本章小结 27

3.5.1三种研发策略总结 27

3.5.2研发资金对研发策略的影响 28

3.5.3供应链中断概率对研发策略的影响 29

第四章 仿真实验 31

4.1投资金额对于企业研发决策的影响 31

4.2中断风险对于企业研发策略的影响 34

第五章 总结与展望 36

参考文献 38

致 谢 40

第一章 绪论

随着经济全球化和科学技术的发展，越来越多的企业依靠供应链上企业间的协同合作减少了企业成本，提升了企业的效率从而获得了更高的收益，但是全球化供应模式在带来便利的同时也带来了更得比以前更多的中断点，当对供应链中供应商或零售商等某一环节有着强依赖性时，供应链更容易遭到破坏而给企业带来重大影响，因此研究供应链中断对于企业而言意义重大^[1]。在企业能力充足且对上游依赖程度高时，企业可以考虑在原材料上进行自主研发从而有效防止企业在供应中断后面临消亡的风险。中国的电信行业就是一个典型案例，中国在芯片技术上一直落后于欧美国家，大部分电信企业依赖于跨国供应链来维持正常生产运营，因此在国际贸易摩擦中中国电信企业极容易面临供应中断企业颠覆的风险，因此考虑供应链中断风险下的企业自主研发策略有着重要的现实意义。

本文的主要研究内容是分析制造型企业在对上游中断风险有着极强的预见性时，提前进行自主研发来应对中断风险，首先分析企业前期的研发决策，制造商考虑是否进行研发，确定研发后考虑进行高技术研发还是低技术研发，分析企业在各种情况下的不同收益情况。利用逆向归纳法分析研发金额和中断风险对期望收益的影响，最后给出企业在面对未来供应链中断风险的前期最佳研发策略。

1.1引言

1.1.1研究背景

中兴通讯公司作为中国最大的通信设备上市公司，全球第五大电信设备商，也避免不了面临供应链中断的风险。在2018年由于中美之间贸易战的不断激化，同年4月份中兴公司突然受到来自美国政府方面的业务制裁，美国商务部禁止美国企业在七年内向中国电信设备制造商中兴通讯出售零部件，但中兴公司生产的设备中估计有25%-30%的零部件都是由美国企业所提供，因而这一制裁对于中兴而言不亚于灭顶之灾。虽然中兴公司在全球电信设备供应上已经处于业界领先水平，但正是由于中兴公司在供应链上对上游原材料供应商即美国产品以及软件有着极高比例的依赖性，所以失去了美国供应商的中兴公司便很难进行生产。供应链中断不仅影响到企业对当前下游需求的满足，并且会对公司产生潜在的重大短期和长期负面影响。事件发生后中兴方称暂时有1-2月零部件存货，如果不在1-2月内达成和解，电信设备和手机等业务的正常生产与销售将会受到影响。而这项重大事件的最终结果是在7月份时中兴与美国达成和解，前提为中兴通讯公司对美国赔偿10亿美元的赔偿金与4亿美元的保证金，并且在公司内部进行了高管层大洗牌的同时还需要长期安置有美国监督人员。虽然在作此牺牲后美国方面取消了近三个月来禁止美国供应商与中兴进行商业往来的禁令，然而对中兴企业而言，这并不是美国的第一次封杀行动，此前因为美国商务部一纸禁令，高通公司不得再提供芯片给中兴企业，短短两个月不到的时间内，中兴市值缩水700亿^[2]。这两次禁令的赔款加上业务停摆以及中兴企业为此事投入的人力、物力，导致中兴企业损失惨重。据分析称中兴因此损失31亿美元，折合198亿元人民币，然而2017年中兴公司净利润才仅45.7亿元。

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